專利制度的特征與機理：來自中國的經(jīng)驗研究

蒙大斌（天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，天津300134）

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專利制度的特征與機理：來自中國的經(jīng)驗研究

蒙大斌
（天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，天津300134）

【摘要】專利制度的功能和績效一直是存在較大爭議的問題，尤其是在發(fā)展中國家。本文探討專利制度在中國后發(fā)追趕過程中發(fā)揮作用的機制，并且基于時間序列的計量模型分析中國專利數(shù)量與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：中國專利制度具有低標(biāo)準(zhǔn)申請、狹窄保護(hù)、先申請授予、不完全信息披露與低水平的專利執(zhí)法等特點，能夠有效地激勵本國企業(yè)通過逆向工程模仿外國先進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)生適應(yīng)性的發(fā)明，同時有利于增強技術(shù)擴散，進(jìn)而顯著地提升了中國的全要素生產(chǎn)率；但是，由此所造成的原創(chuàng)性發(fā)明激勵缺失與限制訪問等問題將會制約中國進(jìn)一步的技術(shù)發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】專利制度；有效性；全要素生產(chǎn)率；VAR模型

引言

2013年，中國國內(nèi)發(fā)明專利的申請量超過70萬件，排名世界第一，而發(fā)明專利授權(quán)量超過23萬件，排名世界第三。①一般理論認(rèn)為，專利制度為創(chuàng)新活動提供了一種很好的補償機制，克服了由于知識外部性帶來的市場失靈，從而成為激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵R&D誘因。然而，刊載于國際權(quán)威雜志的最新研究認(rèn)為，專利制度沒有或者很少促進(jìn)了創(chuàng)新，專利保護(hù)可能還會對創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面的作用。[1-2]

鑒于人們對專利制度的有效性存在著廣泛爭議，我們不禁要問，中國擁有如此龐大的專利數(shù)量到底是福還是禍？作為后發(fā)興起的國家，在技術(shù)追趕過程中，中國的專利制度扮演著一個什么樣的角色？在當(dāng)前，中國的專利制度究竟對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了什么樣影響？顯然，研究這些問題對于中國成功地實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是至關(guān)重要的。

1　文獻(xiàn)綜述

近些年來，學(xué)者們研究重心不再是專利制度是否有效這一核心問題，而是在假定其有效的情況下，利用專利長度和寬度等變量進(jìn)行最優(yōu)專利設(shè)計。實際上，這個假設(shè)前提并不一定成立，專利制度的功能和績效是存在巨大爭議的。

1.1專利制度有效性的爭論

早期的學(xué)者認(rèn)為專利制度是“有益”的。Clark 在19世紀(jì)就提出以專利法律來保護(hù)知識資產(chǎn)是必需的，專利保護(hù)為創(chuàng)新研發(fā)活動提供了激勵。[3]Horstmann等則強調(diào)專利信息披露的職能，創(chuàng)新者的義務(wù)是將私有的技術(shù)知識進(jìn)行公開披露，政府為創(chuàng)新者提供一定期限的排他性保護(hù)，這樣使得同行業(yè)者能夠據(jù)此披露的信息進(jìn)行后續(xù)的創(chuàng)新。[4]而Engel和Radcliffe探討了利用專利權(quán)為高科技企業(yè)融資的問題，專利權(quán)通過融資帶來現(xiàn)金流，又使其成為專利產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化的一種方式。[5]另外，F(xiàn)osfuri和Gambardella的研究指出專利對無形知識資本進(jìn)行產(chǎn)權(quán)確立，并且以法律的形式進(jìn)行保護(hù)，這就減少了技術(shù)的交易費用，專利持有者通過出售專利產(chǎn)權(quán)或達(dá)成許可協(xié)議的形式促成了技術(shù)的市場交易，有效地促進(jìn)了知識的傳播。[6]

近年來，隨著專利作為戰(zhàn)略競爭的武器，一些學(xué)者又提出了專利制度的“有害論”。Shapiro提出了戰(zhàn)略專利的問題，專利持有人通過申請專利占據(jù)技術(shù)的關(guān)鍵位置，使得競爭對手遭受技術(shù)封鎖，不利于市場的競爭與技術(shù)的進(jìn)步。[7]其次，Hall和Ziedonis發(fā)現(xiàn)在1975—1995年間，專利制度帶來了專利數(shù)量的增多，但是卻沒有增加創(chuàng)新的R&D投入，這源于大型企業(yè)進(jìn)行專利組合競賽的結(jié)果。[8]專利組合提高市場進(jìn)入的門檻，并且為后續(xù)公司的創(chuàng)新造成了阻礙。再有，Shalom和Deegan研究了專利制度對基因技術(shù)的影響，特別指出專利保護(hù)限制訪問基礎(chǔ)知識，這在很大程度上阻礙了這一技術(shù)的持續(xù)發(fā)展。[9]

此外，還有一些學(xué)者認(rèn)為，專利制度是“無用”的。諾斯認(rèn)為，專利制度的建立提高創(chuàng)新的私人收益率，鼓勵了技術(shù)發(fā)生變化，并且將工業(yè)革命歸因于專利制度。[10]然而，Lerner最新的研究表明當(dāng)時的專利制度執(zhí)行狀況相當(dāng)?shù)脑愀?，根本不可能帶來豐厚的創(chuàng)新回報，當(dāng)時的技術(shù)進(jìn)步主要是由于近代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的必然結(jié)果。[1]而Nelson從進(jìn)化論的視角，證明了提前學(xué)習(xí)曲線、技術(shù)的復(fù)雜性和互補性資產(chǎn)等因素對于維持企業(yè)競爭力的決定作用，以專利為手段保護(hù)只能起輔助作用，往往可以忽略不計。[11]同樣，Cohen等人分析表明，對于大多數(shù)行業(yè)而言，申請專利不是最佳的保護(hù)手段，而保密才是首選的保護(hù)方式。[12]

1.2中國專利制度與技術(shù)進(jìn)步的研究

對于中國專利制度與技術(shù)進(jìn)步之間關(guān)系的研究還相對缺乏，學(xué)者們主要集中關(guān)注中國專利總量的經(jīng)濟效應(yīng)。平新喬、尹靜研究了我國1993年以延長專利保護(hù)時間為主的專利法修改對專利申請量和R&D投資的影響，結(jié)果顯示，這次改革并未使專利申請數(shù)量和研究開發(fā)投入的傾向上升，反而有所下降。[13]Xiangdong Chen利用時間的虛擬變量考察了中國三次專利制度變革對于中國創(chuàng)新績效的影響，研究認(rèn)為中國加強專利保護(hù)起到了積極的作用，不僅提高了專利的產(chǎn)出，也提高了創(chuàng)新的效率。[14]隋廣軍等分別將發(fā)明專利視為原創(chuàng)型技術(shù)，將實用新型和外觀設(shè)計專利視為模仿型技術(shù)，發(fā)現(xiàn)推動中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不是原創(chuàng)型技術(shù)，而是模仿型技術(shù)。[15]趙彥云、劉思明考察不同類型專利對經(jīng)濟增長方式的影響，指出發(fā)明專利在1997年以前沒有促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的進(jìn)步，1997年以后顯著地促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升，說明當(dāng)前原創(chuàng)性的創(chuàng)新對于中國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的意義。[16]

1.3評述

通過上面的綜述可以發(fā)現(xiàn)，對于發(fā)達(dá)國家來說，專利制度的有效性是值得懷疑的；而對中國的經(jīng)驗研究表明，專利保護(hù)似乎有益于我國的技術(shù)進(jìn)步。但是，現(xiàn)有的研究至少存在著三點不足：

第一，沒有具體研究中國專利制度的特點。專利制度的設(shè)計是一個十分細(xì)微和具體的工作，每個國家都有很大的區(qū)別，對中國專利制度的實證研究沒有清晰地揭示出中國專利制度的重要特征，因此也就不能具體地判斷中國專利制度是如何發(fā)揮作用，也不能為后續(xù)的專利制度改革提供意見。

第二，沒有研究中國專利制度在中國后發(fā)追趕過程中發(fā)揮作用的具體機制。專利制度在發(fā)展中國家的作用至今還是一個有待研究的課題，畢竟發(fā)展中國家很少從事創(chuàng)新活動。而且專利制度發(fā)揮作用，可能依賴于不同的經(jīng)濟環(huán)境，中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型30年，這其中專利制度扮演了一個什么角色，還不得而知。

第三，忽視中國專利制度所帶來的負(fù)面效果。學(xué)者們大量應(yīng)用總量的分析方法，沒有考慮專利活動的異質(zhì)性。專利制度可能對特定的行業(yè)有效，而對一些行業(yè)是無效的，甚至是會是有害的。當(dāng)前的研究沒有指出中國專利制度的負(fù)面效應(yīng)，這將不利于中國專利制度的進(jìn)一步改革。

2　中國專利制度的特征與機理

中國專利制度具有低標(biāo)準(zhǔn)申請、狹窄保護(hù)、先申請授予與不完全披露等特點。經(jīng)過細(xì)微的觀察發(fā)現(xiàn)，這些特點能夠巧妙地促進(jìn)中國的技術(shù)進(jìn)步。

（1）低申請標(biāo)準(zhǔn)

中國授權(quán)的專利在新穎性與創(chuàng)造性方面，遠(yuǎn)遠(yuǎn)遜色于美日歐等發(fā)達(dá)國家。典型的事實特征是中國專利制度嚴(yán)重依賴于實用新型和外觀設(shè)計。實用新型專利又被稱為小發(fā)明，它的創(chuàng)造性遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)明專利的標(biāo)準(zhǔn)；外觀設(shè)計只需要表現(xiàn)出新奇，而不是創(chuàng)造性，就可以取得專利保護(hù)。在實用性方面，中國的科技體制主要以論文與專利為產(chǎn)出指標(biāo)，導(dǎo)致了中國專利的實用性較差，出現(xiàn)了所謂的高新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)的問題。近年來，中國的《專利法》對于專利申請標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定有所提高，用“絕對新穎性標(biāo)準(zhǔn)”替代了“相對新穎性標(biāo)準(zhǔn)”。雖然中國專利申請的標(biāo)準(zhǔn)比較低，但是較低的申請標(biāo)準(zhǔn)與中國的創(chuàng)新能力是相適應(yīng)的。這使得相關(guān)的創(chuàng)新主體受到專利制度的激勵，造成大量反向工程與模仿創(chuàng)新專利產(chǎn)品的出現(xiàn)，在一定程度上有利于中國實現(xiàn)技術(shù)追趕。

（2）狹窄的索賠范圍

中國的專利法對于專利的保護(hù)范圍做出了明確的規(guī)定，而司法機關(guān)在判斷是否構(gòu)成侵權(quán)時，需要根據(jù)具體的案情和綜合利用相關(guān)原則進(jìn)行判斷。中國《專利法》第五十六條規(guī)定，專利保護(hù)的范圍以說明書中的權(quán)利要求為基準(zhǔn)。其中暗含意思是：允許利用說明書和附圖對權(quán)利要求的表達(dá)范圍做出一定程度的修正。從法律層面上講，中國的專利寬度，是介于單純的保護(hù)技術(shù)核心與連同保護(hù)技術(shù)外圍之間，具有很大的彈性，專利權(quán)的保護(hù)范圍具有模糊的邊界。

同時，中國專利法在侵權(quán)判斷時，也采取全面覆蓋原則和等同原則。國家知識產(chǎn)權(quán)局的《審查指南》規(guī)定：以基本相同的方式，實現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效果，構(gòu)成侵權(quán)。因此，在法律層面上，中國的專利寬度做了合理的規(guī)定，但是專利寬度的最終確定卻是由司法實踐來決定，從這方面來看，中國專利索賠的實際范圍要狹小得多。

（3）先申請授予原則

中國的《專利法》第九條規(guī)定：專利授權(quán)采取先申請授予原則，即同樣的發(fā)明創(chuàng)造的擁有者中，如果誰最先申請了專利，誰就獲得專利授權(quán)。這種規(guī)則消除了許多專利的最初發(fā)明者身份，并且誘導(dǎo)企業(yè)做出迅速披露與提前申請的決策。不論能否取得專利權(quán)，專利申請的前提就是要將發(fā)明內(nèi)容對外公開。一些企業(yè)往往將自己苦心多年的研發(fā)成果為了申請專利而無條件地讓競爭者學(xué)習(xí)，而取得了專利之后，卻喪失了后續(xù)的研究優(yōu)勢。另一些企業(yè)往往在此基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的更為成熟的研究，建立新的競爭優(yōu)勢。

（4）不完全信息披露

專利制度需要通過大眾媒介傳播專利披露的技術(shù)信息。但是，中國現(xiàn)行法律沒有規(guī)定具有法律約束力的技術(shù)披露義務(wù)，也就是說中國專利的信息披露與美國模式相近?！秾＠▽嵤┘?xì)則》第十七條規(guī)定，專利說明書應(yīng)當(dāng)包括背景技術(shù)的內(nèi)容，寫明對發(fā)明專利或者實用新型專利的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；如有可能，并引證反映這些背景技術(shù)的文件。但是，中國的《專利法》并沒有規(guī)定申請人在專利說明書“背景技術(shù)”部分中對發(fā)明技術(shù)進(jìn)行披露的具體要求，也并未規(guī)定申請人如果不予披露或未能真實披露的法律后果。

（5）低水平的專利執(zhí)法

中國專利保護(hù)的執(zhí)法體制是一種“多管道平行與協(xié)調(diào)運作”的模式。當(dāng)專利侵權(quán)發(fā)生時，專利持有人既可以向法院起訴，也可以向相關(guān)的行政管理機關(guān)提出申訴。有權(quán)受理專利糾紛案件的一審法院是省、自治區(qū)或直轄市政府所在地的中級人民法院，以及最高人民法院指定的其他中級人民法院。由此可見，專利的執(zhí)法權(quán)力在于地方政府。在專利保護(hù)的問題上，地方政府憑借在信息獲取上的優(yōu)勢，經(jīng)?；谧陨斫?jīng)濟發(fā)展的考量，縱容本地企業(yè)模仿，令中國的專利執(zhí)法不容樂觀。

3　假說、模型設(shè)定與檢驗結(jié)果

3.1假說

根據(jù)上文的理論分析，我們提出四個可檢驗的假說。

首先，實用新型專利相對于發(fā)明專利具有較弱的新穎性和非顯而易見創(chuàng)新性的要求，企業(yè)申請實用新型專利可能源于之前公布的發(fā)明專利。中國專利制度鼓勵提交實用新型以及后續(xù)發(fā)展的專利。因此，我們的第一個假說：

假說1：發(fā)明專利申請數(shù)量是實用新型專利申請數(shù)量的正向Granger原因。

接下來，我們認(rèn)為，中國的授權(quán)前披露編報規(guī)則作為一種機制，促進(jìn)技術(shù)擴散，發(fā)明專利和實用新型專利申請存在技術(shù)外溢效應(yīng)。因此，促成我們的第二個假說：

假說2：實用新型專利申請數(shù)量和發(fā)明專利的申請數(shù)量是全要素生產(chǎn)率TFP增長的正向Granger原因。

再有，我們提出，一旦處于受保護(hù)狀態(tài)，使用的技術(shù)變得更加絕緣，限制訪問會抑制技術(shù)的擴散。排他性的專利授權(quán)會降低全要素生產(chǎn)率增長。因此，我們得到了第三個假說：

假說3：實用新型專利和發(fā)明專利的授權(quán)量是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率TFP增長的負(fù)向Granger原因。

最后，我們認(rèn)為實用新型專利的申請，會造成申請發(fā)明專利的預(yù)期收益下降，從而導(dǎo)致發(fā)明專利的激勵不足，最后造成原創(chuàng)性的發(fā)明專利數(shù)量的減少，所以，我們提出了假說4：

假說4：實用新型專利授權(quán)數(shù)量是發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量的負(fù)向Granger原因。

3.2模型設(shè)定

因為不能確保我們的變量是具有平穩(wěn)性或者存在協(xié)整關(guān)系，如果直接用普通最小二乘法進(jìn)行變量之間的回歸分析，就可能產(chǎn)生偽回歸現(xiàn)象，使得不存在任何關(guān)系的變量呈現(xiàn)顯著的回歸結(jié)果。[17]因此，我們首先進(jìn)行單位根檢驗，對變量的平穩(wěn)性和趨勢性進(jìn)行判斷，然后進(jìn)行協(xié)整分析，判斷檢驗變量間是否存在長期的相關(guān)關(guān)系，再進(jìn)行Granger因果關(guān)系檢驗，最后建立向量自回歸（VAR）模型判斷變量間因果關(guān)系的方向。我們首先將根據(jù)Granger[18]的方法建立VAR模型，可以得到回歸方程（1）-（6）：

對應(yīng)假說1的回歸方程：

對應(yīng)假說2的回歸方程：

對應(yīng)假說3的回歸方程：

對應(yīng)假說4的回歸方程：

3.3全要素生產(chǎn)率的測度

我們采取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）與Malmquist指數(shù)相結(jié)合方法測度中國的全要素生產(chǎn)率。②Malmquist指數(shù)的實質(zhì)是通過兩個不同時刻距離函數(shù)的比值來刻畫生產(chǎn)率的變化，而距離函數(shù)的求解則需要借助于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的數(shù)學(xué)線性規(guī)劃模型，DEA的基本邏輯是利用投入產(chǎn)出觀測數(shù)據(jù)構(gòu)造出最佳生產(chǎn)前沿面，然后計算每一個決策單元在兩個時期分別相對于最佳生產(chǎn)前沿面的距離，并以此定義相對效率的變化。

其中，z表示每一個橫截面觀察值的權(quán)重。在此基礎(chǔ)上，計算每一個生產(chǎn)單位基于投入的Farrell技術(shù)效率的非參數(shù)規(guī)劃模型為：

投入距離函數(shù)可以看作某一生產(chǎn)點（xt，yt）向理想的最小投入點壓縮的比例。根據(jù)Caves等[20]的研究，基于投入的全要素生產(chǎn)率指數(shù)可以用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)來表示，即：

這兩個指數(shù)分別測度了在時期t和t + 1的技術(shù)條件下，從時期t到t+1的技術(shù)效率的變化。現(xiàn)實中常用以上兩個指數(shù)的幾何平均值來計算生產(chǎn)率的變動。

我們選取《中國統(tǒng)計年鑒》所載的歷年GDP數(shù)據(jù)作為產(chǎn)出變量，以歷年的固定資產(chǎn)存量水平③和從業(yè)人口數(shù)量作為投入變量。由于統(tǒng)計年鑒所載的數(shù)據(jù)均為各年度的當(dāng)年價值，其中必然包含價格變動因素，因此直接采用原數(shù)據(jù)進(jìn)行分析必然會因價格水平的差異而導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)偏差。因此，我們對涉及價值形態(tài)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的價格調(diào)整。經(jīng)過測算，表1就是我們所求出的全要素生產(chǎn)率的值。

表1　1985—2011年中國全要素生產(chǎn)率變動率

3.4檢驗與分析

（1）單位根檢驗

下面采用兩種常用的檢驗統(tǒng)計量ADF（Augmented Dickey-Fuller）和PP（Phillips-Perron）分別對TFP、UG、PA、PG、UA進(jìn)行單位根檢驗，結(jié)果見表2所示。

根據(jù)兩種檢驗?zāi)Ｊ较碌臋z驗結(jié)果：表1中的第2列和第3列的數(shù)據(jù)顯示，在變量水準(zhǔn)項的檢驗結(jié)果方面，所有變量的水準(zhǔn)項檢驗結(jié)果都接受零假設(shè)，由此可知變量TFP、lnPA、lnPG、lnUA、lnUG都是非穩(wěn)態(tài)的時間序列，具有時間趨勢；根據(jù)第4列和第5列數(shù)據(jù)顯示，在變量的一階差分項的檢驗方面，所有變量的檢驗結(jié)果都達(dá)到一定程度的顯著水準(zhǔn)，雖然經(jīng)濟增長率TFP的一階差分ADF值沒有通過檢驗，但其PP值通過檢驗，所以，仍可以認(rèn)為這些個變量均為整合階次為1的I（1）變量。對這些非平穩(wěn)的變量應(yīng)采用協(xié)整方法進(jìn)行檢驗是否存在長期相關(guān)關(guān)系。

表2　單位根檢驗

（2）協(xié)整檢驗

基于前面的檢驗結(jié)果：變量TFP、lnPA、lnPG、lnUA、lnUG都是整合階次為1的I（1）資料，可以對這5個變量進(jìn)行協(xié)整檢驗。由于考察的變量多于2個，所以我們采用Johansen最大似然協(xié)整檢驗方法，檢驗我們所關(guān)注的變量之間是否存在長期均衡關(guān)系，進(jìn)而可以區(qū)分長期關(guān)系和短期動態(tài)。由于變量TFP、PA、PG和UA清楚地表明存在趨勢性，看來最合適的是考慮具有無約束常數(shù)項，有一個或多個共同的隨機趨勢，這些隨機趨勢包含有確定性趨勢成分的情況，回歸結(jié)果見表3。

表3　Johansen協(xié)整檢驗結(jié)果

跡統(tǒng)計量和λmax的結(jié)果都顯示，在5%置信水平下，全部拒絕協(xié)整向量為零的假設(shè)，也同時拒絕至少存在一個協(xié)整關(guān)系的假設(shè)。這表明TFP、lnPA、lnPG、lnUG和lnUA之間存在協(xié)整關(guān)系，這就意味著各個變量之間存在長期相關(guān)關(guān)系，進(jìn)而表明變量之間可能存在某種因果關(guān)系。

（3）Granger因果檢驗

由于協(xié)整關(guān)系只能說明變量之間至少有單向的因果關(guān)系，并不能具體指出何為因、何為果，因此需要進(jìn)一步檢驗因果關(guān)系方向。

表4　Granger因果檢驗結(jié)果

結(jié)果顯示，lnPA是TFP的Granger原因，lnUA 是TFP的Granger原因，lnPG與TFP是雙向的Granger因果關(guān)系，lnPA是lnUA的Granger原因，lnUG是lnPG的Granger原因。只有發(fā)明專利授權(quán)與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，超出了我們的意想。TFP是lnPG的Granger原因，可以被解釋為中國技術(shù)發(fā)展水平越高，企業(yè)的創(chuàng)新能力越強，也就越傾向于獲得更多的專利授權(quán)。

（4）VAR檢驗

由于VAR模型對外生變量和內(nèi)生變量可以不必加以區(qū)別而同等對待，其估計的結(jié)果便具有更高的可靠性，同時，VAR模型能夠大致判斷出是正向因果關(guān)系還是負(fù)向因果關(guān)系，因此又被看作是更精確的因果關(guān)系檢驗。

結(jié)果表明，lnPA滯后期的系數(shù)全部為正，當(dāng)然Z2的值也為正，拒絕零假設(shè)，說明發(fā)明專利申請對于我國全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了正向作用；lnUA的滯后三期系數(shù)為負(fù)數(shù)，其余為正，Z3的值為正數(shù)，拒絕零假設(shè)，說明實用新型專利申請對于我國全要素生產(chǎn)率起到了積極的作用。自此，假說2得到證實。

方程4中，我們的假說認(rèn)為發(fā)明專利授權(quán)會阻礙全要素生產(chǎn)率增長，但是回歸的結(jié)果拒絕了我們的假說，結(jié)果表明專利授權(quán)對全要素生產(chǎn)率的影響很微弱。這說明中國專利授權(quán)帶來的限制訪問的問題還沒有那么嚴(yán)重。中國的技術(shù)創(chuàng)新并非橫向的交互訪問，而是縱向的追趕，知識的應(yīng)用大多并行不悖。這也說明中國在創(chuàng)新組織建設(shè)方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有成熟，只能單獨模仿，不能交互作用。

表5　VAR模型檢驗結(jié)果（1）

表6　VAR模型檢驗結(jié)果（2）

表7　VAR模型檢驗結(jié)果（3）

方程1最終支持了我們的假說1，即發(fā)明專利申請是實用新型申請的正向原因，Z5大于零，但是我們發(fā)現(xiàn)發(fā)明專利申請的滯后一期嚴(yán)重阻礙了實用新型專利的申請，可能原因是在審查期間相關(guān)部門排除了一些新穎性不足的實用新型申請。方程6的實用新型授權(quán)量是發(fā)明專利授權(quán)的負(fù)向原因，同時聯(lián)合參數(shù)檢驗值Z6大于零，自此，假說4得到了證實。

4　結(jié)論

總體來講，中國專利制度具有低標(biāo)準(zhǔn)申請、狹窄保護(hù)、先申請授予、不完全信息披露與低水平的專利執(zhí)法等特點，中國專利制度的特征導(dǎo)致了本國企業(yè)在學(xué)習(xí)外國先進(jìn)的技術(shù)知識方面發(fā)揮積極的作用，顯著地提升了中國的全要素生產(chǎn)率。但是本文的研究也發(fā)現(xiàn)，在中國特色的專利制度下，大量的實用新型專利授權(quán)侵蝕了發(fā)明專利的合法利益，阻礙發(fā)明專利的積極申請，導(dǎo)致中國原創(chuàng)性的發(fā)明激勵不足；此外，研究發(fā)現(xiàn)授權(quán)后的專利仍然對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向的影響，說明當(dāng)前中國因為專利授權(quán)引起的限制訪問的問題并不嚴(yán)重，從這些經(jīng)驗觀察來看，中國專利制度的作用機理是很適合促進(jìn)技術(shù)擴散，而非支持原創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)新。本文認(rèn)為專利制度進(jìn)一步的變革是值得進(jìn)一步探討的，如果不能推動原創(chuàng)性發(fā)明大量涌現(xiàn)，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是不可能實現(xiàn)的。

注釋：

①上述的數(shù)據(jù)來源于中國國家知識產(chǎn)權(quán)局。

②與“索洛余值”的參數(shù)估計方法相比，DEA作為一種非參數(shù)估計方法，其估計過程不需要設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，由此也可以避免由于設(shè)定了錯誤的模型形式而導(dǎo)致估計結(jié)果的偏差。

③我們采取永續(xù)盤存法來求出固定資產(chǎn)存量，其具體方法為：以每年的固定資產(chǎn)投資總額作為當(dāng)年新增固定資產(chǎn)投資ΔKt，第t年價格指數(shù)為PKt，則第t年的固定資產(chǎn)實際存量為：Kt= σKt-1+ΔKt/PKt，取固定資產(chǎn)折舊率水平為5%，我們以1980年固定資產(chǎn)存量為基期。

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（責(zé)任編輯丁平）

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Characteristics and Mechanism of the Patent System: An Empirical Study from China

MENG Da-bin
（School of Economics, Tianjin University of Commerce, Tianjin 300134, China）

A bstract：The function and performance of patent system has been a controversial issue, especially in developing countries.This article discusses the mechanism of the role of the patent system in Chinese catching up process, and analyzes the relationship between Chinese patent quantity and total factor productivity, basing on the measurement model of time series.This study found: Chinese patent system has the characteristics of low standard application, narrow protection, first apply for grant, incomplete information and low level patent law enforcement and so on.This can effectively encourage domestic enterprises to imitate foreign advanced technology through reverse engineering to produce adaptable invention, and meanwhile enhance technology diffusion, so as to realize technology catch-up, and significantly enhance total factor productivity in China.But, original invention incentive deficiency and restricted access issues may hold up further technology development in China.

Key words：the patent system; effectiveness; total factor productivity; VAR model

作者簡介：蒙大斌（1986—），男，天津人，講師，主要從事知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究。

基金項目：天津市科技咨詢重點研究項目“專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動體系研究”（TJKX1518）的階段性成果

收稿日期：2015-11-25

【中圖分類號】D913

【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【文章編號】1674-2362（2016）02-0066-08