用期刊評價體系夯期刊質量基石

互聯網時代的到來，使傳統學術期刊的生存發展遭遇到了前所未有的沖擊，以至于有人疾呼“狼來了”。面對互聯網大數據時代的沖擊，一方面傳統學術期刊的編輯理念要全方位轉化，另一方面網絡等新媒體要秉持學術期刊傳統的辦刊理念。我們不但要追求原創性，還要堅守質量為王的原則。10月15日，第四屆中國期刊質量與發展大會在太原市黃河京都大酒店拉開帷幕。中國期刊界的大咖們齊聚龍城，共繪學術期刊未來發展藍圖。

中國學術期刊評價的創新與特色

《中國學術期刊評價研究報告——RCCSE權威、核心期刊排行榜與指南》于2009年3月印刷出版，與國內其他期刊評價報告相比，有很多創新與不同。

評價對象不同，只涉及學術期刊。學術期刊是指以專門學者為作者和讀者對象，以刊登研究報告、學術論文、綜合評述為主要內容的期刊。經過對我國9000多種期刊的大致瀏覽、反復比較和研究，我們認為，就學術性而言，我國期刊大致可以分為三大類型：純學術性期刊、半學術性期刊和非學術性期刊。其中，最難以判斷的就是工作指導性質的半學術期刊，這類期刊多表現為行業期刊，往往刊登不少的行業政策、動態等信息，同時也包括一些學術論文。對此，我們設定了人為的判斷標準，凡刊物近兩年刊載原創學術論文超過了該刊論文總數的50%的就定位為學術期刊，若未超過50%則為非學術期刊。此外，所有檢索類、轉載類學術期刊都不在本評價對象范疇。最后確定列入2017-2018版的評價對象為6213種。

分類標準不同。分類標準主要執行國家標準，即《學科分類與代碼》國家標準。62個一級學科、3個綜合學科；2個高職高專成高學報分類；3個中文OA學術期刊分類；權威期刊和核心期刊同時評價發布。中國學術期刊評價與國內其他期刊評價報告只遴選出“核心期刊”，不同的是，本評價報告明確提出了“權威期刊”與“核心期刊”的概念，而且首次同時遴選出“權威期刊”與“核心期刊”。所謂“核心期刊”是指針對某一學科或專業領域來說，刊載大量專業論文和利用率較高的少數重要期刊，就稱為該學科（專業）的核心期刊。從特性來看，核心期刊都具有客觀性、相對性和動態性等共同特點。權威期刊是核心期刊中的“核心”，是最重要的核心期刊，在學術界與科研人員心目中享有權威地位和最高學術水平。在各學科期刊排行榜中，排在最前面的5%的期刊為“權威期刊”，用A+表示；排在前6%～20%的期刊為“核心期刊”，用A表示。

評價目的不同。將期刊評價的目的確定為評價管理導向與信息服務導向相結合，主要為科學評價與科研管理服務、為圖書情報工作服務、為廣大作者和讀者重點閱讀和投稿提供依據與指南、為大學評價科研管理提供信息服務。定量評價和定性分析相結合的評價方法和指標體系更加科學合理。

學術期刊的學術質量與經營能力

當前是一個快速發展的時代，以網絡和移動互聯網為代表的信息環境對社會各領域產生了巨大的影響。這種影響總的來講都是積極的，它需要一個組織、一個行業、一個學科乃至整個社會以及社會中的每個人，從新的視角，重新審視自己在新的信息環境中的定位，重新認識自己在新的社會分工中的角色和自己的核心價值，重新確立自己在新的競爭態勢下所應該具備的核心能力和新的貢獻力。沒有誰能在新的秩序調整中不為所動，超然于正在發生的變革與重組。“適者生存”這一法則，在今天的社會生活各個層面中，更具有某種警醒的意義。

圖書館無疑是在這場變革的洗禮中需要經受最大考驗的機構之一。以物理圖書館為中心、以到館服務為特征、以文獻服務為本質的傳統圖書館模式難以為繼，因為用戶的信息需求方式在改變，信息行為在變化，信息手段在變革。人們總是希望以最快的速度、最大的方便性、最有效的手段、最適合的方式獲取信息，并能萃取、挖掘、發現信息中的知識。而實現這一點，需要的是數字化的信息、網絡（包括移動互聯網）環境和更專業而有深度的服務。而傳統的圖書館與這一需求相去甚遠，因而當今圖書館的邊緣化趨勢不可避免。

那圖書館是不是就自甘暴棄、束手就擒，從此隱遁消亡，被社會現實所淘汰，成為歷史的記憶？顯然，這不是一種積極的心態和理性的選擇。每一名從業人員都應該正視當前的嚴峻形勢和所面臨的挑戰，樹立危機感和緊迫感，加快變革的步伐，加大變革的力度，努力推動從傳統圖書館到新型圖書館的轉型，實現圖書館新的超越，彰顯圖書館在新的競爭中的新價值和新貢獻。抱殘守缺、固守傳統、回避競爭，那只能很快被淘汰、被遺棄、被替代。

天無絕人之路。路是走出來的，是趟出來的。為此，圖書館必須分析和確認今天用戶的需求，反省和糾正自己過去的失誤，調整自己的總體戰略，重新定義和認識自己的定位，重新確立自己的業務體系和服務能力。圖書館的資源建設必須積極向數字資源遷移，應對開放獲取的挑戰，加快數字知識組織的進程，加快技術的應用，跳出物理圖書館的范疇，融入需求一線，嵌入用戶過程，將知識服務作為今天和未來發展的立足點和核心競爭力。唯如此，圖書館才有出路，才有生存的價值，才有發展的希望，才有可持續發展的明天。

基于CNKI大數據的期刊深度分析對期刊發展決策的參考作用

中國學術期刊要追趕國際先進水平還任重道遠，但制訂怎樣的規劃和步驟一步步縮小這一差距，是我國科研管理者和期刊人共同關心的問題。很多學者也提出了頗具參考價值的意見和建議，如顏帥等提出科技期刊“三步走”的發展戰略，第一步，實施“中國科技期刊國際影響力提升計劃”，提升我國英文科技期刊的國際地位；第二步，改革與發展并重，建立國際化的英文科技期刊出版單位和發布平臺；第三步，重視雙向譯介，推動中文期刊的國際化和英文資源的本土化。

中國科協的“中國科技期刊國際影響提升計劃”主要是扶持強者，“竹竿打棗”讓跑在前面的期刊能盡快地成長為國際品牌期刊。而我國期刊總體影響力的提高，則需要學術界、出版界、政府和科研管理部門、全社會的共同努力。我認為：第一，需要政策支持。基于我國學術論文質量優于期刊發展水平的現狀，應加強政府和科研管理部門的政策支持，改善國內辦刊的政策環境，改善評價機制，公平對待我國自主創辦的期刊，引導我國的優質稿源回流本土期刊，鼓勵國際優質稿件在我國的期刊上發表。第二，重塑定位。在我國具有國際優勢的學科及新興、交叉學科領域，積極布局，以面向國際市場、引領世界研究的嶄新面貌，改造期刊定位和服務質量，創辦新刊，重造老刊，突出優勢，填補空白。第三，人才興刊。建立面向國際的開放型學術編輯與出版人才選拔、引進與培養機制，在世界范圍內公開選拔學術期刊領軍人才，打造一批在國際上知名的主編、執行主編以及編輯隊伍。第四，國際評議。利用先進的數字云出版技術，打造全新的國際化采編平臺和群體評議平臺，為全球學者參與我國學術期刊建設提供便捷條件，利用全球學者的參與提升我國期刊的評議質量。第五，全球營銷。利用先進的云服務平臺，加強全數據、多媒體平臺面向國際專家的專業信息服務能力，建立國際直達推送體系，實現專業期刊信息的全球定向主動推送。第六，出版創新。通過先進的云出版平臺創新出版模式，實現創新內容從研究到結果的全過程數字化發表；將面向機構的有償服務與面向個人的開放獲取有機結合起來，同時實現學術內容的多語種同步對照出版，保證學術內容能夠在國內、國際兩個市場擁有最廣大的讀者。第七，集約經營。通過統一的數字出版平臺和國際化集約發行、銷售渠道，最大限度地集成我國先進的學術成果，以集中顯示、集中經營的方式改變自主品牌期刊的信息孤島狀態和小作坊式經營，全面推進優秀學術期刊集約化、集團化發展，提升我國優秀學術期刊集群在國際學術界的影響力。

期刊評價與學術評價中的CSSCI

科學的發展在于繼承和創新。文獻之間的引證和被引證關系恰恰揭示了文獻之間、研究專題之間甚至作者之間存在的某種內在聯系，引文法（亦稱跟蹤法）就是利用文獻后所附的參考文獻、相關書目、推薦文章和引文注釋查找相關文獻的方法。這些材料不僅指明了與讀者需求最密切的文獻線索，而且往往包含了相似的觀點、思路、方法，具有啟發意義。

引文索引的誕生解決了人工查找文后引用和被引費時費力的問題，而引文數據庫又拓展了引文工具書的功能，提高了查找效率。引文數據庫的研發立體地展現出文獻之間引證關系所反映的科學交流活動，顯示了科研成果之間、刊載文獻的期刊之間以及文獻所屬學科之間的內在聯系。論文之間的互相引證和被引證的關系，使許多論文有機聯系起來，構成論文網、著者網，并在相關的學科領域形成文獻網。通過追溯文獻之間的歷史關系，可以找到一系列內容相關的文獻，這是引文索引最初及至現在的重要價值所在，可惜這一功能被學界忽視了。

引文索引是以引文的作者、題名、出處等項目，按照引證與被引證的關系進行排列而編制的索引。引文索引數據用作評價工具的原因主要有：定性評價的主觀性、非共識性、耗時性及某些難以避免的人為因素干擾；以論文數量代替成果質量的趨向；引文索引在總體上客觀地反映出科研成果的繼承與發展關系；期刊影響因子以期刊論文在學術界的反響、影響為依據，在一定程度上較客觀地反映了期刊的質量；廣泛大樣本的統計分析數據保證了對來源期刊評價的客觀性和公正性。

引文索引數據用作評價工具的局限性在于：過分關注影響因子可能帶來一些問題；引用次數多不一定表明文章質量好；一本期刊的影響因子不能代表其中某篇文章的質量；不正常自引和“互惠引”；根據影響因子來決定科研資金投放，科研機構競相追逐高影響因子會誤導科研資源的配置。因此，我們提倡全面地、正確地看待引文工具用于評價的作用。

開放獲取（OA）期刊的發展和評價探討

如今，中國的學者作品已經覆蓋了全世界，國外已經有很多閱讀免費的出版社在悄然形成。這種免費的形式不僅促進了學術的傳播，還讓傳統學術期刊通過互聯網被全世界快速認知。

我國的傳統期刊因為訂閱預算，把一些讀者拒之門外，很多重要的文章由于種種限制得不到傳播而被人為埋沒。互聯網的快速發展帶動了開源期刊的出現。什么是開源期刊呢？它的主要特征是通過作者來付費、讀者不用付費的新模式，在累積很多閱讀者的同時，提高作者的影響力。

開源期刊的出現，徹底打破了知識和需要知識人中間的障礙。現如今，開源期刊里面已有上百萬篇免費的科技文章，也有免費的英文文章，這叫作“開放的圖書館”。當山西省的傳統期刊引進這種新模式以后，一定要進行大數據的改革，要讓所有學者都可以免費登錄到自己的數據庫里來獲取文章。傳統期刊借助互聯網的技術來發表文章，這樣不僅有了質量的保證，還能讓廣大的讀者參與進來，并且，讀者在文章后面做一些評論、討論，增添了互動性和趣味性。新模式的出現會讓所有便捷的商業模式融合在一起。

據了解，漢斯出版社（www.hanspub.org）是全球華人學術交流的一個中文學術期刊平臺，每篇文章在網上登出來，全球的社交網站也會同步刊登出來，這樣大大地提高了每篇文章的影響力。在我國，目前很多出版社的期刊并沒有達到這種程度，原因是后臺推送沒有打好基礎，想要文章有一定的影響力，改革創新是一方面，推送到各個領域是更重要的一方面。

雖然開源期刊采用了新模式，也有同行專家評審，但文章的好壞最終是由讀者來決定的。在互聯網中，讀者可以識別好的內容，也會推薦好的內容，這樣就形成了一個新的評價體系，這恰恰就是傳統模式中所缺乏的。如今，已有65%～70%的學者通過百度、搜狐等搜索引擎來獲得開源期刊中文章的信息，可以很方便地在搜索引擎中找到文章并免費下載。

目前，開源期刊每篇文章平均每年至少被1000人閱讀、1000次下載，可能還會以2的指數次來傳播。商業模式的改變，顛覆了傳統的出版模式，新的模式由于互聯網技術的發展，覆蓋全球。

基于復印報刊資料數據的學術成果評價

眾所周知，《復印報刊資料學術期刊》自創辦至今已有50多年的歷史了，它按學科進行分類、編輯、出版，內容覆蓋了我國人文社會科學的所有一級學科和大部分二級學科。目前，它是我國規模化、專業化程度很高的二次文獻學術期刊群，其轉載量（率）被學術界和期刊界普遍視為人文社科期刊領域中一個較為客觀公正的評價標準。

當今社會，隨著信息技術的飛速發展，“云計算”從概念中走向傳統出版業，《復印報刊資料學術期刊》也走入了“云出版”的行列。“云出版”的研究也日益深化，研究內容得到了新的拓展，“云出版”的商業模式也逐漸走進了研究人員的視線。

2012年，有學者對“云出版”的商業模式、市場競爭策略以及“云出版”平臺建設發展中的問題與應對措施等主題進行較為深入的論述，有學者指出，“云出版”這種新型出版模式正值“小荷才露尖尖角”的發展階段，商業模式正處于不斷變化和演進之中。“云出版”中的商業模式的定義和構成要素劃分為“售賣模式、租賃模式、混合模式”3種類型。也有學者認為，完整的“云出版”應包含“出版內容云、出版技術云、出版渠道云、出版服務云”，傳統云出版時應從內容云、渠道云、服務云3方面入手。再通過出版內容挖掘整合、發行渠道拓展創新、針對用戶按需服務等市場策略，尋求“云出版”時代新的贏利模式。

此外，研究者還對“云計算”在出版業的應用前景也作了預測，認為在加強出版管理、提升工作效率、提高選題策劃水平、及時了解市場數據、實現在線數字閱讀等方面為出版工作帶來諸多好處。從我國數字出版發展現狀來看，云計算必將推動出版行業的巨大發展，特別是“云出版”可以很好地解決我國出版行業存在的“內容資源分散、應用層次低、內容復用困難”等問題。

復印報刊資料學術期刊借助“云出版”的春風，不僅在論文質量定性評價避免了“量化評估為主”和“以刊評文”的不足，又規避了評價中的主觀隨意性，實現了同行評議的定性指標與文獻計量的定量指標科學結合。在倡導“質量為本”，突出“學術創新”的同時，也確定了明年學科學術研究的新問題和新方向。

國家哲學社會科學學術期刊數據庫（NSSD）的建設與發展

開放獲取是國際學術界為促進網絡環境下科研成果的廣泛傳播、提高公共利用程度和實現無償服務而推出的一種新的出版模式和展示平臺。它不是對商業出版機構“有償獲取”的一種否定，而是與之并駕齊驅的良性互補，為學術與實踐、知識與大眾的有效對接開辟了新的途徑和空間。推動開放獲取戰略有利于提高研究的顯示度，促進學術信息資源的共享與交流；有利于節省學術交流成本，提高科研效率；有利于消除信息鴻溝，對于學術發展有巨大的推動作用。

目前，從規模上看，國家期刊庫已經成為世界上體量最大的社會科學開放獲取期刊數據庫。

2016年所收錄的673種期刊，全部是學術性較強的核心刊和特色刊，幾乎囊括了中國頂級的人文社科類期刊，其中包括：200種國家社科基金（NSSF）遴選并重點資助的社科類學術期刊，70多種中國社會科學院主管主辦的期刊，470多種中國社會科學核心期刊。

針對人文社會科學文獻半衰期長的特點，迅速開展收錄期刊的數據回溯工作，已有438種期刊回溯到創刊號，回溯到1960年以前的有65種，最早數據回溯到1921年。

為提高學術資源的傳播力，國家期刊庫積極與其他網絡平臺展開公益性合作。與NoteExpress實現元數據檢索集成；與中國高校人文社會科學文獻中心（CASHL）合作，將期刊元數據集成進CASHL數據庫；與光明網共同建設的 “光明學術”頻道、與中國社會科學網共同建設的“數據中心”頻道均已正式上線。

為提高我國學術話語權，促進優秀成果的海外傳播，國家期刊庫積極開展國際交流與合作，拓展傳播渠道，與艾利貝斯公司合作，將期刊元數據集成進學術資源索引庫Primo Central。此外，與韓國中國圖書文化中心合作建設國家期刊庫韓文檢索平臺，使韓國用戶可以更加便捷的訪問期刊庫，提升了國家期刊庫內容資源在韓國的知名度及使用率。

國家新聞出版廣電總局為深入貫徹落實習近平總書記系列重要講話精神和中央《關于推動傳統媒體和新興媒體融合發展的指導意見》，自去年11月起，在近500個報刊媒體融合創新案例基礎之上，經專家初評、復評、終評，產生了全國報刊媒體融合創新案例30佳。2016年8月29～31日，通過高強度的閉門路演，30佳案例得到了充分的展示，21位專家評審做出了質詢，給出了建議，優中選優，最終評選出了更具分類指導、更具行業示范意義的前20佳項目，形成了全國報刊媒體融合創新案例的第一方陣。國家哲學社會科學學術期刊數據庫作為唯一的國家級公益性項目，獲得“全國報刊媒體融合創新案例20佳”獎項。

中國科技核心期刊的遴選

“中國科技核心期刊”，又稱“中國科技論文統計源期刊”，是“中國科技論文與引文數據庫（CSTPCD）”的數據來源期刊，在中國正式出版，發表科學發現和技術創新成果的原創論文，各學科類別中較重要的、能反映本學科發展水平的科技期刊。中國科技核心期刊經過嚴格的同行評議和定量評價，以定量評估數據為主、專家定性評價為輔為原則，每年進行遴選和調整。

我國科技期刊經歷了數量上從無到有、從少到多的積累階段，進入了學科覆蓋面齊全、出版流程規范的新時期。新中國建立之初，我國僅有科技期刊80種，1956年增至200種，1965年達400種，1966年起由于十年動亂，科技期刊出版事業幾乎處于全部停頓狀態，1978年十一屆三中全會以后恢復新辦期刊400種，1987年猛增到2800種，2005年統計達到4758種。《2015年全國新聞出版業基本情況》公告數據顯示，我國出版的自然科學、技術類等科技期刊已達4983種。

中國科技論文與引文數據庫（CSTPCD）2015年度收錄了1985種中國出版的自然科學領域科技期刊和380種社會科學領域科技期刊。目前，中國百種杰出學術期刊100種，中國精品科技期刊315種，中國科技核心期刊1985種，中國科技期刊約6000種。

近年來，退出期刊的主要問題表現在以下幾個方面：操縱指標的行為、不正常引用行為、連續處于學科末位或存在顯著問題、發表論文數量大、論文選出率低、違規出版增刊、超出辦刊宗旨、停刊和期刊基本情況變化較大、嚴重拖期、存在代寫代發等有悖出版原則的問題、一號多刊、一號多版的問題。

依照《中國科技核心期刊（中國科技論文統計源期刊）遴選標準》規定的程序和方法，項目組完成了2016年度中國科技核心期刊的遴選和調整工作。其中，自然科學1985種，社會科學380種。

主要調整的內容包括：一是分別出版《中國科技期刊引證報告（核心版）自然科學卷》《中國科技期刊引證報告（核心版）社會科學卷》；二是增補了41種中文科技期刊、24種英文科技期刊入選中國科技核心期刊（自然科學卷），增補了23種期刊入選中國科技核心期刊（社會科學卷）；三是取消了33種期刊的中國科技核心期刊（自然科學卷）資格，取消了22種期刊的中國科技核心期刊（社會科學卷）資格。

北大核心期刊評價研究和發展

20世紀90年代末，國內中文期刊出版數量劇增，隨之引發的與管理、利用之間的矛盾日趨尖銳，迫切要求對眾多期刊加以系統研究，認真鑒別其水平和質量，了解其在所涉及學科或專業中的地位和作用。因此，研究和編制集科學性、客觀性和實用性于一體的中文期刊評價工具便成為圖書情報機構期刊工作者的共同責任和心愿。

鑒于學科核心期刊表具有動態變化的特點，《中文核心期刊要目總覽》項目的研究工作需要持續進行，2008年前每4年更新一次，之后改為每3年更新一次。《總覽》每一版研究，都會結合當時的實際情況，不斷調整和完善研制方法，力求研究成果能更科學、客觀。

大量文獻計量學的理論研究和統計實踐證明，各學科領域論文在期刊中的分布、利用都存在著“集中與分散”的客觀規律，《總覽》即根據這一規律來對期刊進行分學科評價的，即根據對期刊所載學科論文的分布情況及其在各學科的被利用情況的統計分析，找出各學科中利用率較高、影響力較大的學科核心期刊，其評價結果具有較強的客觀性和實用性。

《總覽》采用《中國圖書館分類法》為學科分類依據。其學科類目設置基本原則是學科發展比較成熟，學科界限清晰，并且已形成了一定數量的期刊群。評價指標選擇的基本原則是能夠反映期刊學術水平、核心效應明顯、有較好的統計源、具有可操作性等。《總覽》根據這一原則并結合當時實際情況，不斷地對各種評價指標進行研究分析，逐步改進評價指標體系，使之更趨科學完善。

《總覽》在定量評價的基礎上還建立了專家評審機制，建立核心期刊專家評審網站，即以定量評價為依據、專家定性評審為補充，以確保學科核心期刊表的客觀性和權威性。

通過多年的理論和實踐研究，證明了學科論文的多項特征在期刊中的分布存在“集中”和“分散”的規律，證明了期刊文獻計量評價的科學性。在期刊文獻計量評價的基礎上，強調通過專家評審進一步完善評價結果，構建了一個能將文獻計量工具與同行評議有機結合起來的科學評價體系，為需要期刊評價的用戶提供了科學實用的期刊評價工具，并得到了社會的認可，成為國內最具權威性的期刊評價項目之一。

期刊評價與學科評價

期刊評價，即AMI期刊評價指標體系，主要包括以下幾個方面：

AMI期刊評價模型。其中A為吸引力，具體指學術聲譽，即：國家級獎勵，如出版政府獎、社科基金資助；省部級獎勵，如教育部、新聞出版署獎勵；期刊論文獲獎，如孫冶方獎等；同行評議，指專家、編輯、重點讀者三個層面；收錄情況，如南大、北大、武大、社科院等收錄情況；作者狀況，包括作者機構分布、地區分布、知名度、機構知名度等。論文狀況，如基金論文比、論文下載量、免費獲取情況、采稿率等。M為管理力，主要分為導向管理、編輯人員管理、及編輯流程管理和信息化管理。其中，導向管理主要指價值導向和學術不端；編輯人員管理指業務水平和獲獎情況；編輯流程管理指評審規范、編輯規范和出版規范；信息化管理側重于獨立網站和在線稿件處理系統的管理。I為影響力，即：學術影響力，主要指影響因子、論文轉載量、學科指標；國際影響力，主要指編委國際化、作者國際化、國際引用指數、國際檢索系統收錄；政策影響力則主要指國家級和省部級相關政策影響；社會影響力則主要指Google Scholar以及百度百科的影響力。

AMI期刊評價指標主要指學術聲譽、收錄情況、作者狀況以及論文狀況。其特點體現在編輯出版的整個流程，評價結果則由評價對象和數據來源兩部分組成。

值得注意的是，期刊創辦的初衷是為廣大學者提供公共學術交流平臺，但目前有很多期刊卻成為期刊主辦單位的“自留地”。也就是說，如果期刊A是機構B主辦的，那么期刊A刊發的論文中，機構B的作者占了較大比重，期刊A成為機構B的“自留地”期刊，出現期刊“自留地”現象。

根據中華人民共和國教育部1998年4月1日發布的《高等學校學報管理辦法》第二條規定，“高等學校學報是高等學校主辦的、以反映本校科研和教學成果為主的學術理論刊物，是國內外學術交流的重要園地”，高校學報自留地比重較高與該條例有一定關系。