對口援疆背景下新疆兵團區域創新能力的培育和評價

[摘要]兵團科技文化教育事業發展滯后，科技創新投入不足，兵團創新系統尚未形成，已成為兵團全面建成小康社會的主要“短板”和制約因素。在對口援疆背景下，兵團應為科技事業發展營造一個良好的環境；增加對科技創新的投入；完善區域創新體系，協調科技資源配置；加強科技基礎條件建設，提高科技資源利用率；加強科技人才隊伍建設，完善人才引進與培養機制；加強知識產權的保護，提升自主創新能力等方面培育兵團區域創新能力建設。

[關鍵詞]對口援疆；兵團創新能力；培育和評價

[中圖分類號]F127；F224 [文獻標識碼]A [文章編號]1009—0274（2016）02—0009—07

[作者簡介]石夢華，女，新疆自治區社科聯《新疆社科論壇》雜志社漢編部編輯；李學軍，男，兵團黨委黨校經管教研部副教授。

兵團黨委六屆十一次全委（擴大）會議提出，到2018年率先在西北地區全面建成小康社會。根據對全面小康六大類23項指標的監測評估，2012年，兵團全面建成小康社會進程達到81.5%，走在西北各省前列。但薄弱指標分析：2011年時，RD經費支出占生產總值比重0.89%，與目標值相差1.61個百分點，實現程度僅為35.6%。兵團科技文化教育事業發展滯后，科技創新投入不足，兵團創新系統尚未形成，已成為兵團全面建成小康社會的主要“短板”和制約因素。為此，兵團提出到“十二五”末，科技支撐兵團經濟社會發展能力顯著提升，創新驅動發展格局基本形成，多元化科技投入機制初步建立。到2018年，兵團創新體系基本建成，自主創新能力顯著增強，企業技術創新主體地位確立，區域科技創新平臺完善，科技人才隊伍滿足經濟社會發展需求，創新環境更加優化，全民科學素質普遍提高，全社會研發（RD）經費投入占生產總值（GDP）比重達到2.5%，科技進步貢獻率達到60%以上。

2010年3月29—30日全國對口支援新疆工作會議的召開，要求建立起人才、技術、管理、資金等全方位對口支援新疆及兵團的有效機制，科技援疆已成為重要的援疆模式。

一、新疆生產建設兵團區域創新系統建設現狀

（一）區域創新主體的基本情況

1.研究人員基本情況。從研究人員的構成來看，2014年年末，在兵團的科研機構中從業人員總數為1172人，其中科技活動人員有907人，76.8%的人具有大學本科及以上學歷（見表1）。

從研究與試驗發展的投入情況看，絕大部分的人力資源和科技經費投入到試驗發展研究方面，基礎研究薄弱。基礎研究由于見效慢，且成敗不易預測，投入較少。2014年，兵團用于基礎研究的科技經費內部支出為917萬元，僅占到當年科技內部經費總支出的6.01%，較上年減少2.01個百分點，試驗發展投入13293萬元，占當年科技內部經費支出總額的87.13%，較上年有了較大的增長，增長了10.53個百分點。

從研究人員的研究領域來看，2014年末兵團各師國有單位專業技術人員數達12.32萬人，占兵團國有單位從業人員總數的23%，這一比例全疆的平均水平為15.31%。在兵團國有企業專業技術人員中，工程類的技術人員有1.95萬，占15.58%；農業類的技術人員有1.54萬，占12.3%；衛生領域的技術人員有1.76萬，占14.06%。全疆的平均水平這3個指標依次為10.73%、6.37%和19.37%，說明兵團在衛生領域的技術力量比較薄弱。

從兵團科技人員的地域分布看，2014年兵團各師規模以上工業企業科技活動人員中RD人員有2535人，其中八師有1113人，一師有487人，這兩個師的RD人員占到整個兵團規模以上工業企業RD人員總數的63.12%，這主要是由于八師有石河子大學，一師有塔里木大學。可見，兵團各師科技活動人才的地域分布極不均衡，主要集中在高等院校和科研機構。

2.科研機構及大專院校。建設創新型兵團的戰略任務的提出以及新一輪對口援疆工作開展以來，兵團的科研機構和大專院校有了較大的發展。截至2014年年末，兵團有科學研究與技術開發機構18個，國有單位技術人員11.8萬人；普通高等學校6所，教職工4365人，招生人數達13853人，畢業生人數達12309人。科研機構和普通高等學校分別由2010年的17所和4所增加到2014年18所和6所，從事科技活動的人數及普通高等學校的師生人數均有所增長（見圖1）。

圖1 2010—2014年兵團普通高等學校基本情況

3.企業創新能力。新一輪對口援疆以來，兵團的大中型工業企業的創新能力逐年上升。從創新產出來看，第一，新產品的產銷量大幅增加。2014年新產品產值和銷售額分別為962049萬元和979213.8萬元，分別占大中型工業企業總產值和總銷售額的10.4%和11.4%，相較2010年，這兩個指標分別增長了9.11個百分點和8.7個百分點；第二，新知識的產出量也大大提高。2010年企業的專利申請量和授權量分別為93件和63件，分別占兵團專利申請量和授權量總數的21.63%和26.25%，2015年兵團工礦企業專利申請增長到489件，專利授權增長到367件，分別占全年兵團專利申請和授權量的31.82%和39.5%。從創新投入看，2010—2014年兵團大中型工業企業的科技經費投入也逐年增加，從2010年的64889萬元增長到2014年的110838萬元，平均年增長率達17.7%。

（二）創新活動基本情況

經過多年的積累和努力，兵團的各項創新活動均有序展開。2013年以來，兵團各項創新活動活躍，創新業績亮點紛呈：一是陳學庚同志當選中國工程學院院士，新疆中發有限公司的“聚氯乙烯專用數值系列產品的開發與產業化示范”獲國家科技進步二等獎。二是重點領域自主創新效果明顯，新疆天業（集團）有限公司開發的“電石爐氣制高純一氧化碳和氫氣工業化集成技術”達到國際領先水平，其研發的國內首套30000方/小時電石爐氣制高純一氧化碳和氫氣工業化裝置，填補了電石爐氣高效、清潔的空白，達到國際領先水平；“大型自動化棉花收獲關鍵技術的開發與示范”項目取得了重大突破；在水平摘錠式棉花收獲機在彩棉頭制造關鍵技術、彩棉頭動態監測系統等方面取得具有自主知識產權的成果，梳齒式棉花聯合采收機在整機合理化配置等方面取得了重大突破，為國產化采棉機制造產業化奠定了基礎。

盡管目前兵團科技創新活動活躍，也獲得了一些成果，但科技創新活動依然存在很多問題：第一，相對于紅紅火火的實驗研究，基礎研究薄弱。第二，兵團的科技創新成果數量和質量在全國處于相對落后的位置，企業技術創新主體地位還沒有真正確立，以企業為主的產學研結合不夠緊密，科研單位服務企業能力不強，科技與經濟結合問題還沒有從根本上解決。

（三）創新環境的基本情況

1.科技投入多元化。近年來，兵團RD經費投入的多元化格局已經初步形成，由國家政府（兵、師兩級黨政和機關部門，下同）投入、企業自籌構成，企業已成為RD活動的投資主體。2013年，兵團RD經費籌措資金總額144364.5萬元，分別由企業、政府以及其他單位提供。企業RD投入 105101萬元，占比72.8%，已經是兵團科技投入的主體；政府提供資金為21955萬元，占經費總額 15.2%，兵團財政撥款9340萬元，占比6.5%，師本級投入占比為5.5%。其中：2013年企業科技活動經費達105101萬元，是2008年企業科技活動經費的3.19倍，增長了72116.1萬元；國家財政科技撥款21955萬元，是2008年國家財政科技撥款的3.26倍，增長了15225萬元；兵團本級財政撥款9340萬元，是2008年的2.41倍，增長了5471萬元；師（院校）本級科技經費7968.45萬元，是2008年的1.93倍，增長了3852萬元（見表2）。

兵團RD經費來源在各執行部門間差異較大。2013年工業企業和非工業企業經費來源以企業資金來源為主，分別占各自總經費的90.4%、83%；科研機構、高等院校、事業單位則以政府資金來源為主，依次占各自比重的90.52%、84.21%、61.38%。各執行部門籌措資金以工業企業最多，為68464萬元，占經費總額47.4%；其次是非工業企業，為28453 萬元，占經費總額19.7%；再次是科研機構，為 24529萬元，占經費總額17%；高等學校和事業單位相對較少（見表3）。

2013年，兵團RD經費基礎研究支出8416萬元，占總支出5.83%；應用研究支出23835萬元，占總支出16.52%；試驗發展支出112113萬元，占總支出77.6%。RD經費在行業分布結構中，制造業所占比重最大。RD經費支出領域主要集中在試驗發展支出，并且制造業支出所占比例最大，體現了兵團 RD活動更注重應用環節的研究，并且隨著兵團工業化進程，制造業在兵團經濟發展中占的地位也越來越重要。學術界一般認為基礎研究、應用研究和試驗發展三者之間的經費支出比例在1∶1∶3比較合理，兵團2013年為1∶2.83∶13.32，明顯傾向于試驗發展。

2.科研基礎設施建設改善。2014年，國有科學與研發機構基本建設投資實際完成額為4085萬元，其中科研儀器設備實際完成投資2415萬元，占投資總額的59.12%，科研土建工程實際完成投資1670萬元，占投資總額的40.88%。可見科研投資主要投向了科研儀器設備的采購更新方面。

截至2014年末，新建兵團級重點實驗室5個，創見兵團級工程技術研究中心23個，建設產學研技術創新戰略聯盟5個，新疆兵團級農業（工業）科技園區10個。并安排專項資金，用于推進科技資源共享平臺建設工作，組織實施“兵團大型儀器設備共享平臺運行于維護”“南疆風沙治理與沙產業開發共享平臺二期建設”“新疆農墾科學院多功能遠程視頻會議系統建設”等項目，有效促進了科技資源的共享和高效利用，切實發揮了科技資源在科技進步中的基礎保障作用。

3.科技創新體系建設不斷推進，科技與金融、市場結合增強。按照“十二五”規劃的要求，兵團黨委制定了一系列科技政策性文件：如《關于深化科技體制改革，加快兵團創新體系建設的意見》《關于加強師農科所創新能力建設實施意見》等。文件明確提出本級財政科技投入每年增長20%以上，兵師財政研發經費投向企業的，企業要按不低于1∶2配套，要求每年設立1000萬元企業技術創新引導資金，支持企業技術創新和創新能力建設。積極推進兵團特殊體制下的科技和金融結合工作，目前已成功向8家科技型中小企業發放了首批2300萬元貸款，并率先在十二師開展“四臺一會”統貸業務試點。

二、新疆生產建設兵團創新能力的評價

（一）兵團創新能力的實證分析

1.指標的選取。本文分別以兵團的發明專利申請量（PA）和專利授權量（PG））測度區域創新能力。由于專利申請和授權過程都需要時間，考慮到專利申請對研發投入的滯后性，本文考慮專利申請量和授權量分別滯后1年和2年兩種情形。本研究選取的發明專利的申請量和授權量的數據來源于2008—2014年《兵團科技工作年度報告》以及兵團科技局網站公布的2015年數據。

研發資源投入（包括研發經費和人力資本等）體現了企業、高校和科研機構等創新主體的創新活動；政府和金融機構是非常重要的創新參與者，但是由于兵團的科技金融工作才剛剛起步，在目前的科技工作中，科技資金中來自金融機構的比例非常小，因此，本文忽略金融機構對創新活動的影響。采用居民消費水平來度量居民的創新需求。所有指標如表4所示。

2.模型的建立。知識生產函數作為一個經驗模型，用方程可以表示為：

K=f（R，Z）

其中K表示科技創新產出，R表示研究與開發資源投入，Z表示一些合適的區域指標。本文認為區域創新能力不僅取決于創新主體的創新活動，也受到創新環境的影響。因此，首先構造如下半對數模型僅考察創新主體和創新環境的作用：

Logyt=α0+α1Ut+α2Ft+α3Gt+α4Et+εt （A）

其中被解釋變量yt代表兵團第t年的區域創新能力，Ut、Ft、Gt、Et分別代表第t年兵團的高校—科研機構創新能力、企業創新能力、政府創新能力和創新環境水平，t為研究的時間范圍2004—2014年。以高校—科研機構創新變量和企業創新變量的乘積來測度高校—科研機構和企業的交互租用，依次記為：UGt，FGt，UFt。即UGt= Ut* Gt，FGt= Ft* Gt，UFt= Ut* Ft

建立模型如下：

Logyt=α0+α1Ut+α2Ft+α3Gt+α4Et+α5UGt+α6FGt+α7UFt+εt （B）

3.實證分析。由于兵團2007年才提出構建創新型社會這一戰略目標，本文選擇2004—2014年這11年為研究的時間范圍。對指標進行標準化處理，消除不同量綱的影響，然后進行KMO和Bartlett 的球形度檢驗，得到KMO統計量數值為0.694，Bartlett的球形度檢驗也能顯著通過（0.000），說明數據適合用因子分析作降維處理。接著采用主成分法計算主成分特征根及貢獻率，前4個因子的累積方差貢獻率達到97.528%。按照估計特征值個數為4的原則提取4個主因子的特征值，并采最大平衡值法旋轉得到旋轉后的因子載荷矩陣（見表5）。

根據因子得分系數矩陣和原始變量的標準化值，可以計算出各因子的得分函數：

F1=-0.09ZX1-0.515ZX2-0.27ZX3-0.229ZX4-0.752ZX5+0.874ZX6+0.347ZX7+0.553ZX8

F2=-0.077ZX1+0.153ZX2+0.475ZX3+0.420ZX4-0.055ZX5-0.005ZX6-0.083ZX7-0.257ZX8

F3=0.384ZX1+1.058ZX2-0.025ZX3+0.168ZX4+0.072ZX5+0.064ZX6-0.022ZX7-0.155ZX8

F4=-0.177ZX1+0.071ZX2+0.082ZX3+0.301ZX4+1.098ZX5-0.144ZX6-0.046ZX7-0.064ZX8

其中，ZXi是Xi（i=1，2，…，8）標準化后的值，F1，F2，F3，F4分別是公因子創新環境E、企業創新F、高校—科研機構創新U、政府創新G的因子得分。這樣我們就可以計算出創新環境變量以及3個創新主體的綜合變量，接下來利用這些綜合變量結合模型1～8進行分析。

本文采用Eviews6.0軟件，對模型A和模型B進行分析，表6列出了在兩種滯后時間設定下分別以專利申請量和專利授權量為區域創新能力衡量指標的估計結果（見表6）。

從模型中我們可以得出以下判斷：

第一，從模型1～8顯示，高校和科研機構以及企業等創新主體對兵團的區域創新能力都有顯著正向作用，其中企業的影響最大，即企業為區域創新最關鍵的因素。其次是高校和科研機構，他們對區域創新能力具有正向作用，但要顯著弱于企業。從回歸的t檢驗值來看，政府機構對區域創新能力的影響不顯著。

第二，創新環境對區域創新有顯著正向作用。表明區域創新能力不僅與創新主體的創新活動有關，還與區域創新環境密切相關。良好創新環境有利于促進區域創新能力的提升。

第三，政府對區域創新能力的影響是不言而喻的。根據創新理論，一方面，政府通過法律法規和產業政策等工具來協調各部門的創新活動。另一方面，政府對企業、高校以及科研機構的創新活動提供研發資助，引導不同技術領域或行業的科技資源配置。從模型1～4可以看出，如果不考慮創新主體間的交互作用，政府對區域創新能力的影響是負向作用。模型5～8對模型1～4進行了修正和調整，考慮區域創新主體間的交互作用。政府和企業、政府和高校以及科研機構的交互作用對區域創新能力的正向影響都很顯著。從這個意義上來講，可以稱政府為創新間接主體，它并不直接影響創新，而是通過政策等作用于企業、高校以及科研機構等創新直接主體，進而影響區域創新能力。

第四，企業與高校—科研機構的交互作用對區域創新能力的影響不顯著，即他們之間的交互作用對區域創新能力的影響并不明顯。這一結論表明現階段兵團的產學研合作效應尚不明顯。

（二）兵團區域創新能力的存在的問題

1.創新環境有待進一步優化。一是政府出臺的政策與意見無法真正落實或是不能有效實施；二是科技活動經費投入較少，結構不合理，且來源較單一；三是科技中介機構發展滯后；四是高層次科技人在缺乏。

2.創新主體之間缺乏有效整合。兵團一些高校、科研單位或關門搞科研，或對市場需求缺乏關注，導致科研成果多有學術價值而無市場前景，更多的科研成果成熟度低，短期內根本無法實現產業化。與此相應，兵團許多企業，特別是中小企業普遍表現出缺乏憂患意識，容易滿足現狀的心態：他們僅著眼于“短平快”項目而忽視長遠合作，不愿為長線項目投入，在合作形式上仍以低層次的技術專人為主，深層次的聯合開發、共建研發機構和經濟實體較少。因此，兵團的科研與生產之間很難形成有效地結合和互動關系，科研機構、高等院校和企業之間不能協調聯動，制約了整體創新能力的提高。加之兵團的激勵措施不足，造成創新主體的主動性、積極性欠缺，創新動力不足。

3.大中型工業企業尚未真正成為技術創新的主體。目前的情況是兵團的大部分企業自主創新能力還較弱，創新意識淡薄，在技術研發投入和使用上缺乏主動性和創新性，2014年兵團大中型工業企業研發投入僅占其銷售收入的1.3%？譹？訛，與國家規定的 5%還有很大差距，到目前為止，兵團工交建商企業除一類企業建有技術中心外，其他二三類企業只有部分建有技術中心。兵團的技術中心除少數幾家發展較快外，大部分企業技術中心未能得到很好的發展。

三、對口援疆背景下兵團創新能力的培育

（一）為科技事業發展營造一個良好的環境

出臺一些鼓勵科技創新的政策措施，提高各創新主體的積極性和主動性，進一步促進兵團科技事業發展；不斷實現對兵團科技事業的管理創新，提升其對科技事業的管理能力，不過多地干預科技事業的發展，只發揮引導、服務和保障的作用；要不斷推進科普事業，提高全民的科學文化素質，并加大力度宣傳創新文化，提高全民的創新意識；要引導兵團高等院校和科研院所與兵團企業建立起真正意義上的產學研聯盟，加快科技創新成果商業化進程。

（二）拓寬科技投入渠道，增加對科技創新的投入

實現財政科技投入穩定增長，科學編制預算并合理執行預算，做到對財政科技投入資金合理分配和有效管理；進一步增強政府配置社會資源的能力，充分發揮財政資金的杠桿作用，逐漸形成以財政投入為引導，企業投入為主體，社會資本積極參與，全社會投入為支撐的多元化科技投入體系，通過制定有利于企業開展創新活動的信貸政策，引導民間資本、金融資本支持企業創新，大幅度提高全社會科技投入水平；調整科技投入結構，提高資金使用效率，重點加大對重大科技專項、科研基地、科技隊伍建設、科技基礎條件的投入力度，加大對應用基礎研究與前沿技術的投入力度。

（三）完善區域創新體系，協調科技資源配置

首先，要加快建立起完善的技術創新體系，積極引導和支持企業與高等院校、科研院所在有廣闊市場前景的項目方面開展科技合作；其次，兵團要進一步完善科學研究與高等教育有機結合的知識創新體系，促進兵團科研機構內部以及科研機構與兵團高校之間的科技資源的集成；第三，要強化兵團與各師之間科技資源配置的協調能力，整合兵團科技資源，共同推動重大科技項目的實施，促進區域創新能力不斷提升；最后，還要加快建設社會化、網絡化的科技中介服務體系。

（四）加強兵團科技基礎條件建設，提高科技資源利用率

兵團要繼續遵循“統籌規劃、合理布局、行政主導、社會參與、分步實施”的原則，加強兵團科技資源的整合，做好科技基礎平臺建設的頂層設計，制定與平臺建設相關的管理制度和激勵措施，調動高等院校、科研院所、中介機構及企業等科技創新的積極性，要針對兵團目前大型儀器設備利用效率低的現狀，啟動大型儀器協作共用平臺，建立大型儀器協作共用體系；建設專項資金，加快兵團科技基礎條件平臺建設的步伐，不斷完善已有科技基礎條件平臺，通過完善和規范科技資源共享機制，推進布局合理、功能較為完善的科技基礎條件平臺的有效運行；繼續整合的科技創新資源，充分發揮各科技基礎條件平臺的協同效應，促進科技平臺資源的共享，提升兵團科技平臺資源利用效率。

（五）加強科技人才隊伍建設，完善人才引進與培養機制

進一步全面落實“人才強兵團”戰略，加強科技人才隊伍建設，努力培養和造就一支結構合理、素質優良的科技人才隊伍；要依托人才培養計劃、重大科研項目和重點科技平臺，不斷推動創新團隊建設；要加大對科技創新人才的教育培訓；要堅持“不求所有，但求所用”的人才觀，圍繞“全國科技支疆行動”，改善兵團科技人才合作與交流環境，不斷加大科技計劃開放力度；通過實施重大科技項目，積極引進高層次人才和緊缺專業技術人才，鍛煉和提升兵團現有人才的創新能力；通過加強科學研究的職業道德建設，遏制并去除科研中的不良風氣，促進科研良性發展。

（六）加強知識產權的保護，提升自主創新能力

提高各創新主體的知識產權意識和運用知識產權能力，不斷提升知識產權創造、運用、保護和管理的能力；建立知識產權運用體系，推動創新成果的商業化轉化；建立和完善知識產權的法律保護體系，增強處理知識產權糾紛的能力；要建立并完善知識產權管理體系，通過建立師、局、直屬單位獨立的知識產權管理機構和完善的管理制度，推進兵、師、團三級知識產權管理體系的建設，提升知識產權管理保護水平；結合兵團自身的產業特點，制定促進產業自主創新的產業化政策，加大對知識產權扶持力度，扶持重點產業核心技術專利的培育及產業化，創造一批支撐和引領產業發展的核心技術自主知識產權，重點培育自主創新能力。

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責任編輯：彭銀春