基于專利權轉移的高校專利轉化有效模式分析

王　健,李燕萍

(1.武漢大學經濟與管理學院,湖北　武漢　430072；2.武漢大學中國產學研合作問題研究中心，湖北　武漢　430072)

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基于專利權轉移的高校專利轉化有效模式分析

王健1,2,李燕萍1,2

(1.武漢大學經濟與管理學院,湖北武漢430072；2.武漢大學中國產學研合作問題研究中心，湖北武漢430072)

摘要：相比專利申請權的轉移與專利實施許可，基于專利權轉移的高校專利轉化呈現快速增長態勢。根據中國知識產權網中專利法律狀態中的專利權轉移信息，對專利轉化量排名前10位的高校進行受讓人分析，發現高校專利轉化存在巨大增長潛力。在此基礎上，總結了高校專利轉化的三種有效模式：地校模式、隊企模式和科技中介模式，并對三種模式的未來發展給予了針對性建議。

關鍵詞：高校；專利轉化；專利權轉移；地校模式；隊企模式

黨的十八大提出了創新驅動發展戰略，這意味著由投資與要素推動的經濟高速增長方式要轉變為以技術創新和管理創新驅動的中高速增長方式，這其實是要求經濟結構不斷地優化升級，加強科技成果轉移與轉化是轉變經濟增長方式的需要，也是保持中國經濟發展呈現新常態的需要[1]。高校集中了大量科技人才與科技成果，科技成果集中體現在專利申請量和專利授權量上，專利正逐步成為高校技術轉化的重要對象[2]。因此，高校專利轉化的成效決定了中國經濟發展的未來格局，但高校專利轉化率卻較低[3]，這意味著大量專利都處于“沉睡”狀態，高校專利轉化的現狀不容樂觀。事實上，高校專利轉化可以通過合作轉化、技術入股、衍生企業等方式來實現[4-6]，但這些數據很難獲得，而通過國家知識產權局可以查詢到高校專利轉化的三種形式：專利實施許可、專利權轉移以及專利申請權的轉移[7]。

筆者對國家知識產權網中有關高校專利法律信息的查詢發現，高校專利轉化的三種形式中，基于專利權轉移的專利轉化量呈現快速增長的態勢，而由專利申請權的轉移和專利實施許可導致的專利轉化量增長比較平穩。因此，有必要對此進行深入研究，分析由專利權轉移導致的高校專利轉化量快速增長的原因，總結成功經驗，為提升中國高校專利技術轉化提供明確的思路和方法。

1數據收集與簡要分析

為了能準確反映中國高校專利轉化的總體情況，筆者選取了37所985工程大學作為樣本來研究(中國人民大學和中央民族大學也是985工程大學，但因為是文科類高校，專利申請量偏少，因而沒有被選為樣本)，包括浙江大學、清華大學、上海交通大學、東南大學、北京大學等高校。然后以這37所高校為樣本，于2015年5月16日通過國家知識產權局所屬的知識產權網(WWW.CNIPR.COM)檢索“專利權轉移”、“專利申請權的轉移”以及“專利實施許可”形式下每年的專利轉化數量(由于發明專利的技術含量高，高校專利技術轉化也主要是指發明專利轉化，因此本文的專利特指發明專利)，具體數據見圖1。

由于國家知識產權局專利實施許可備案從2008年才開始，因此之前的數據缺失；另外，由于2014年的數據還不完整，所以2014年的轉化數量相比2013年要少一些。從圖1中的數據變化情況來看，高校專利轉化數量總體上呈現穩中增長的趨勢，2012—2013年度的增長率達到了40%左右。對比4條增長曲線可以發現，由專利權轉移導致的專利轉化量的增長態勢與總體基本一致，特別是2012—2014年度的增長曲線相似度極高；同時在數量上也遠遠超過了另外兩種形式，這也表明專利權轉移是高校專利轉化的重要形式，因此有必要進行深入研究，分析其快速增長的原因，總結成功經驗。

為了對中國高校專利轉化量快速增長的原因進行分析，筆者對“專利權轉移”下高校專利轉化量再次進行查詢，以“大學OR 學院”為申請人，在法律狀態是“專利權轉移”下，共檢索專利7542件；同時也得到了專利轉化量前10位的高校(高校作為專利主申請人)，具體的專利數據見表1。這10所高校共轉化了2241件專利，占所有專利轉化量的29.7%，差不多近1/3的比例，可見這些高校的專利轉化具有較強的代表性。將上述2241件專利的相關信息下載到本地電腦，對專利受讓人的資料進行分析，從而獲得專利轉化的相關信息。

表1　專利轉化量位于前10位的高校名稱與專利的相關信息　單位：件

2高校專利轉化的有效模式分析

由表1可知，專利申請量以及專利授權量排名靠前的浙江大學、清華大學、上海交通大學的專利轉化率(專利轉化率=專利轉化量/專利授權量)卻比較低，排在10所高校中的后3位。相反，專利申請量與專利授權量靠后的高校卻有較高的專利轉化率，例如杭州電子科技大學、上海大學、西北工業大學排在前3位。而且，排名居中的東南大學在專利轉化量上卻排名第一，武漢大學作為中部高校也獲得了較高的專利轉化率。為什么專利轉化量和專利轉化率與專利申請量和專利授權量不存在相對一致的關系？這些異常數據的背后也許還有很多重要信息沒有被挖掘。因此，有必要對這些高校的專利轉化信息與數據進行深入分析，總結成功的經驗與做法，歸納出中國高校專利轉化的有效模式[8]。

2.1地校模式——地方與多所高校的專利轉化模式

東南大學、西北工業大學、上海大學、杭州電子科技大學等高校的主要專利受讓人是位于江蘇省南通市海安縣的眾多企業，這幾所高校的專利轉化量分別是317、162、125和119，占上述高校專利轉化總量的79.1%、91.5%、57.1%和93.7%，意味著這幾所高校的專利轉化與海安縣存在非常強的依賴關系。筆者通過分析與整理，發現海安縣共受讓了13所高校的848件專利，具體數據見表2。

表2　海安縣受讓13所高校的專利數量及相關信息

由表2可知，海安縣受讓高校專利的時間主要集中在2013年和2014年，兩年共受讓844件高校專利。作為南通市下面一個縣，海安為什么能在短短兩年時間內受讓13所高校的848件專利，到底依靠什么能吸引這么多高校的關注與重視。筆者對海安縣科技局網站進行查詢，發現海安縣政府與企業對產學研合作非常重視，經常組織活動與外地高校進行產學研對接[9]。2015年4—5月，海安科技局產學研活動的部分新聞標題見表3。

表3　海安縣科技局網站中產學研活動的標題及日期

由表3可知，海安縣政府、科技局以及企業都非常重視產學研合作，“產學研對接”與“科技行”等主要關鍵詞就是產學研合作的最好體現。海安縣受讓高校專利的目的是在原有的技術實力上進一步增強企業的自主創新能力，還是在彌補其技術短板呢？為此，筆者對全國高校與企業的專利技術分類進行了統計，同時與海安縣以及受讓的848件專利進行技術分類對比(見表4)，來分析海安縣受讓高校專利的目的。

由表4的技術分類占比可知，G部是高校與企業都比較強的技術，而海安縣的專利技術優勢集中在A部和B部，相對較弱的則是G部和H部，這也是海安縣的短板技術所在。為了彌補這個技術短板，海安縣受讓了362件G部專利，占比高達42.69%，其補弱的意圖非常明顯。這表明，海安縣受讓高校專利最核心的目的在于彌補其技術短板，保持該地區技術的平衡發展。

基于海安縣政府與企業對產學研對接活動的重視,以及受讓大量專利彌補其技術短板的核心目的，筆者預測海安縣的專利受讓還會向廣度與深度方向進行延伸，即專利轉化的高校還會增多，每所高校的專利轉化量也會保持增長。因此，這種大規模的專利轉化模式應該可以歸納為地校模式，即地方與多所高校建立的專利轉化模式。

表4　高校、企業、海安縣及其受讓專利的技術分類與占比的比較

2.2隊企模式——研究團隊與大型企業間的專利轉化模式

以北京大學作為專利主申請人,對其專利權轉移的相關信息進行整理與分析，發現中芯國際集成電路制造(北京)有限公司(以下簡稱中芯國際)共受讓了北京大學133件專利，而北京大學以專利權轉移形式導致的專利轉化總量只有262件，可見中芯國際是北京大學專利轉化的主要對象。這133件專利中，黃如作為主發明人轉化的專利數量最多；轉化專利的申請時間跨越12個年度，除了1998年和2000年沒有連續申請外，從2002年到2011年一直連續申請；專利轉化時間從2010年開始一直持續到現在；專利技術分類主要集中在H01；具體數據見表5。

表5　北京大學轉化給中芯國際133件專利的相關信息　單位：件

由表5可知，北京大學與中芯國際從2010年開始了專利轉化活動，一直持續到現在，而且數量上保持高度增長的態勢。從北京大學轉化給中芯國際的專利信息中可以獲悉，北京大學是中芯國際受讓專利的唯一高校。那么，北京大學向中芯國際轉化的這133件專利之間隱藏了什么樣的信息，這133件專利到底存在什么樣的內在聯系？

筆者查詢了北京大學的相關網站，發現主發明人黃如是北京大學信息科學技術學院微納電子研究院的教授兼院長，截至目前共申請專利129件(作為主發明人)，共參與了350件專利的發明工作；而且在133件轉化的專利中，黃如教授參與了其中116件專利的發明工作。很明顯，這133件專利與黃如教授有著密切的關系。此外，在該學院網站上還查詢到2015年1月23日公開的新聞消息——信息科學技術學院黃如教授課題組在新型超低功耗晶體管研究方面取得重要成果[10]。簡要信息如下：“以黃如教授為主的研究團隊(課題組)長期致力于新型超低功耗器件的研究，日前該課題組已與中國最大的集成電路制造公司——中芯國際集成電路制造有限公司簽署了技術轉讓和合作協議。”由此可見，這種大規模的專利轉化其實就是高校的某個研發團隊與大型企業間的專利轉化，這種模式適合于強強聯合的產學研合作形式，即隊企模式。

無獨有偶，這種隊企模式也發生在張盛東教授課題組與京東方科技集團股份有限公司(以下簡稱京東方)之間。張盛東教授作為黃如教授課題組的成員，曾經在2003—2007年參與專利發明；之后張盛東研究員從黃如課題組獨立出來，成立了自己的課題組；在2009—2012年申請了23件專利，于2013—2014年全部轉化給了京東方。

產學研合作愈發重要，大型企業會與科研實力強大的課題組進行長期深入的合作。以隊企模式進行專利轉化就能實現高校向企業進行顯性與隱形知識轉移[11]，直接或間接提升企業的技術創新能力。隨著企業對技術創新的戰略性重視，生產一代、研發一代、儲備一代的技術良性循環模式也意味著專利轉化活動會持續進行。因此，隊企模式的未來潛力巨大。

2.3科技中介模式

武漢大學是湖北省的985高校，基于專利權轉移的專利轉化量是154件，而同省的另一所985高校華中科技大學的專利轉化量只有54件，差距非常明顯。武漢大學為什么在專利轉化方面比華中科技大學具有明顯的優勢？筆者對武漢大學的專利受讓人進行了查詢，發現常熟紫金知識產權有限公司(以下簡稱常熟紫金)居然受讓了武漢大學的75件專利，占武漢大學專利轉化量的近50%。

為什么常熟紫金會受讓武漢大學這么多專利？常熟紫金公司是否還受讓了其他高校的專利？原來，常熟紫金是由常熟國家大學科技園、常熟市生產力促進中心、常熟南師大發展研究院共同出資成立,以知識產權的運營、展示、交易等一體化的知識產權服務的全資國有企業。而且，常熟南師大發展研究院是常熟市政府和南京師范大學共同出資成立的從事知識產權服務的專業機構，是經江蘇省知識產權局批準的知識產權代理機構。很明顯，常熟紫金與常熟南師大發展研究院都是從事知識產權代理及運營的機構，都是產學研合作的一種形式，兩者還存在股權關系。

筆者以常熟紫金與常熟南師大發展研究院作為專利受讓人進行查詢，發現兩家機構都受讓了高校的大量專利。常熟紫金不僅受讓了武漢大學的75件專利，還受讓南京師范大學的4件專利和江南大學的2件專利，總共受讓高校專利81件；而常熟南師大發展研究院受讓了南京師范大學的60件專利、江蘇科技大學的44件專利以及南京信息工程大學的41件專利，總共受讓高校專利145件。此外，兩家公司受讓專利的時間主要集中在2012年。由此可以判斷，兩家知識產權中介機構都以高校專利作為受讓的主要對象，這種以產學研合作形式成立的知識產權中介機構對高校專利轉化發揮了重要作用，高校中授權的專利不再“沉睡”，專利轉化的收入又會激勵高校科研人員的技術研發。

3總結

通過對專利受讓人的相關信息分析，本文總結了專利權轉移形式下高校專利轉化的三種有效模式：地校模式、隊企模式和科技中介模式，其含義分別是某個地方或者縣一級城市與多所高校建立的專利轉化模式、高校中某個學科的某個研究團隊或課題組與某個大型企業建立的專利轉化模式以及某個知識產權中介機構與多所高校建立的專利轉化模式。這三種專利轉化模式對高校專利轉化發揮了重要作用。

(1)地校模式的專利轉化數量巨大，參與的高校與企業數量非常多，對高校專利轉化的影響巨大。這種模式不僅能彌補當地存在的技術短板，還能增強企業的技術創新能力，有效地促進了地方經濟的可持續發展。因此，這種模式覆蓋面廣，影響力大，對經濟發展的促進作用較強，高校和地方政府都應該對此模式加以高度重視與重點發展。

(2)隊企模式的產生條件是高校某個學科的研究團隊或課題組要具備較強的專利研發實力，能在學科中建立自身的技術優勢地位，這樣才能讓大型企業受讓研發團隊獲得授權的大量專利。因此，這種模式是屬于強強聯合的一種形式，中國高校的產學研合作辦公室或者技術轉移中心要加強專業人員的培訓，提高專利轉化的運作效率[12]，創造強研發團隊與大型企業合作的機會，促進地方性大型企業繼續做大做強。

(3)科技中介模式中的知識產權中介機構實際是地方政府與高校共同成立的科技中介，這種特殊中介對高校專利的集中大規模轉化能發揮巨大作用與潛力[13]，是值得高校積極嘗試的一種專利轉化模式。但需要注意的是，科技中介機構受讓了高校專利后如何再將專利轉化給企業是未來發展的重心。只有形成了高校—中介—企業三者間的良性循環轉化，才能保證科技中介機構的健康運行，科技中介模式才能可持續發展下去。

參考文獻：

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[13]王瑞敏,滕青,盧斐斐.影響高校專利轉化的因素分析和對策研究[J].科研管理,2013(03):137-144.

(責任編輯沈蓉)

Analysis on Effective Modes of University Patent Transformation Based on Transfer of Patent Rights

Wang Jian1,2,Li Yanping1,2

(1.School of Economics and Management，Wuhan University，Wuhan 430072,China;2.Research Center for China Industry-University-Research Institute Collaboration，Wuhan University,Wuhan 430072，China)

Abstract：Compared with the transfer of patent application rights and patent licensing，university patents transformation based on transfer of patent rights presents a rapid growth trend.According to information of patent rights transferring from patent legal status in China Intellectual Property Net，it’s found that there is a huge potential for growth for university patents transformation by analyzing assignee with ranking top 10 universities about amount of patent transformation.On this basis，the three effective modes of university patent transformation are summarized：region-university mode，team-enterprise mode and technical intermediary mode,and the specific suggestion for future development of the three modes are given as well.

Key words:University；Patent transformation;Transfer of patent rights;Region-university mode；Team-enterprise mode

中圖分類號:G306.3

文獻標識碼:A

作者簡介：王健(1973-)，男，湖北仙桃人，講師，博士研究生；研究方向：產學研合作與技術創新。

收稿日期：2015-07-31

基金項目：國家自然科學基金項目“產學研聯盟中企業聯盟管理能力的形成及對創新的影響機理研究”(71402125),廣東省普通高校人文社會科學研究一般項目“廣東高校專利發展與科技創新能力提升研究”(2013WYXM0143)。