種業出口貿易與育種技術創新的關系

任　靜，宋　敏

(1.中國農業科學院農業資源與農業區劃研究所，北京　100081；2.中國農業科學院農業知識產權研究中心，北京　100081)

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種業出口貿易與育種技術創新的關系

任靜1,2，宋敏1,2

(1.中國農業科學院農業資源與農業區劃研究所，北京100081；2.中國農業科學院農業知識產權研究中心，北京100081)

摘要：本文利用國內育種授權專利度量育種技術創新，采用聯立方程組系統估計方法對1992—2012年種子出口貿易總額和育種技術創新的時間序列數據進行回歸分析。研究結果表明：育種技術創新對種業出口貿易具有顯著的促進作用，而種業出口貿易對育種技術創新的促進作用不顯著。根據研究結果，本文建議不僅要增強通過自主創新等技術手段提高出口競爭力的能力，而且要增加與國外發達國家的育種技術交流，加大種業出口貿易對技術創新的促進作用。

關鍵詞：種業出口貿易；育種創新；育種專利

2012年12月國務院印發的《全國現代農作物種業發展規劃(2012—2020年)》確定了中國種業今后發展的重點為“支持國內優勢種子企業開拓國外市場”，可見，中國實施“種業走出去”發展戰略已經勢在必行。“種業走出去”發展戰略可以使中國種業利用國內外兩個市場、兩種資源，促進種業快速發展，進一步確保中國的糧食安全。然而，為了實現“種業走出去”戰略的可持續發展，中國種業必須增強育種創新能力，尋找影響育種創新的主要因素。基于此，本文試圖研究種業出口貿易和育種創新之間的相互影響作用，旨在探索兩者之間是否存在相互促進的關系，進而為共同促進種業出口貿易和育種創新提供建議。圖1列出了1992—2012年中國種子出口貿易和育種專利授權量表示的育種創新之間的趨勢關系，從圖中可以看出，種子出口貿易與育種創新之間呈現出齊頭并進的增長趨勢，該趨勢直觀地表現出了種子出口貿易和育種創新之間的相互促進關系，也就是說“種業走出去”和育種創新之間是相互促進和相互影響的。如果這一相互促進的關系確實存在的話，那么政府任何一項促進種子出口貿易或者育種創新的政策出臺都會起到事半功倍的作用，這正是本文研究此問題的政策實踐意義所在。

1文獻綜述

(1)種業國際貿易。2001年，瑞士學者Patrick heffer在首屆中外種子產業論壇中指出，21世紀將是國際種子貿易穩定快速發展的時代，隨著生產過程和最終產品自動控制程度的發展，國際種子貿易將更加重視種子質量和種子出口結構的改善[1]。阿根廷學者認為，隨著跨國種業公司對發展中國家種業的沖擊，最終種業國際貿易的受益者將是跨國種業公司[2]。孫笑丹利用修訂的恒定市場模型(CMS)研究分析了中國種業國際貿易的動態結構和增長方式，得出中國在國際種業市場中的出口地位與其資源稟賦是不相稱的，出口市場份額少，出口種子存在質量低劣等問題[3]。邵長勇利用需求變動理論模型和CMS模型，通過分析種子的出口規模和結構與世界種子市場的關系得出，中國種子出口貿易盡管在一些亞非國家占有一定的優勢，但是同歐美發達國家相比，并不具備國際競爭優勢，而且還面臨著資金雄厚、育種技術先進的跨國種業公司的挑戰[4]。

(2)育種創新研究。2004年，張世煌和胡法瑞教授分析了中國加入WTO后玉米種業技術和制度創新的情況，認為玉米種業需要迫切解決的問題是提高技術創新能力，強化種子生產加工基地建設，提高產品質量和加強銷售體系建設，以及現代企業管理制度建設等四個方面[5]。鄒彩芬、羅忠玲、王雅鵬通過對比分析中外農業生物技術育種創新的差距，認為中國需要完善知識產權保護制度，增強生物技術育種能力，使研究優勢轉化為經濟優勢，應對跨國種業公司的壓力[6]。唐力指出，實質性派生品種制度的完善程度直接關系到中國植物品種的原始創新以及選育能力的推進和優化[7]。盡管中國的育種創新還存在著很多問題，但是，不可否認的是，近幾年通過國家以及各部門的共同努力，中國植物育種創新能力確實有了很大程度的提高。根據《2014農業知識產權創新指數報告》，截至2014年底，中國共受理國內外植物新品種權申請13221件，其中授權4808件、向國外申請品種權131件、授權46件，主要是向日本、歐盟、美國等18個國家申請了品種權。

(3)關于種業國際貿易和育種創新之間的關系問題。王濟民和劉春芳通過定性分析轉基因育種技術的發展情況對種業國際貿易的影響，得出中國轉基因育種技術的發展將有利于種業國際貿易水平的提高[8]。洪昶通過分析研究農業技術產權體系與出口貿易的機制得出，農業技術產權交易的發展有利于農產品出口貿易的發展[9]。

通過以上分析可以看出，當前，國內外對種業出口貿易和育種創新的研究只注重于單個項目的研究工作，而對于兩者之間的關系研究略顯薄弱。種業出口貿易和育種創新之間的關系表現為：一方面種業出口貿易能否通過技術溢出和學習效益等促進育種創新，另一方面則是育種創新水平的提高是否能夠促進種業出口貿易的增長，這兩者之間是一個互為因果的促進關系。所以，為了消除兩個變量互為因果的內生性問題，本文采用聯立方程組的形式實證分析種業出口貿易與育種創新之間的相互促進關系，并利用1992—2012年的時間序列數據，采用兩階段和三階段最小二乘法對聯立方程組進行估計，最后得出估計結果。

2研究方法

2.1理論模型設定

本文的第1部分已經提出，種業出口貿易和育種創新之間存在著相互影響的關系，實際上這兩個變量形成了一個完整的經濟系統，如果采用單方程方法進行估計，一方面可能會使整個經濟系統只看重方程中的數據信息，不能很好地利用方程之間的關系信息，另一方面是因為單方程回歸方法由于沒有考慮到變量之間的因果關系，則有可能因為出現內生性問題產生回歸偏差。那么采用聯立方程組則能解決這一問題，聯立方程組充分考慮了這個變量之間的相互依存、互為因果的關系，因此在系統估計方法中每個方程都包含了若干個變量，而且這些變量的值是由一個系列相互聯系的方程決定的，從而避免了變量之間相互影響所產生的內生性問題。

基于以上考慮，本文建立如下聯立方程組對種業出口貿易和育種創新之間的相互關系進行實證分析研究：

式中，SExt和BInt分別代表種業出口貿易額和育種創新兩個內生變量，Pcrot、Crot、和Feat分別代表農民人均種植業產值、種植業生產總值和政府對種業科技方面的財政支出總額三個外生變量，t表示年份。

2.2模型變量描述

SExt：第t年的種業出口貿易額，本文采用種子出口總額(單位：億元)進行度量出口貿易變量，而沒有采用出口依存度。這是因為，按照Grossman 和Helpman的觀點，在技術創新與出口貿易相關影響的過程中，主要起作用的是國內外兩個市場之間的貿易交流，而貿易交流則取決于出口量的規模而不是出口依存度。所以，本文采用種子出口貿易總額衡量種子出口貿易變量。

BInt：第t年的育種創新。對于技術創新的衡量方法有很多，例如產品銷售總額、研發經費投入規模、相關領域專利申請量或者授權量等。但是對于種業而言，整個種業的種子銷售總額以及研發經費投入規模由于一些政策體制的原因并不容易得到，所以本文不采用這兩個指標衡量育種創新這一變量。本文采用育種授權發明專利度量育種創新變量，但是由于發明專利授權量比申請量更能反映育種創新的質量和水平，所以本文采用育種發明專利授權量來度量育種創新變量。

Pcrot：第t年的農民人均種植業產值，模型中加入這一變量是為了反映農民收入水平對種業出口貿易以及育種創新的影響。其意義在于，對于種子出口貿易而言，農民收入水平提高了就會增加對國外優良種子的需求，這就需要出口更多本國的種子換取更多的外匯，滿足國內對于國外種子的需求；對于育種創新而言，農民收入水平的提高可能會使農村更多的人接受教育，農民教育文化水平增強了，整個社會的教育文化就會提高，這樣可能會提高種業整體的育種創新能力。設農民人口為AP，則：

Crot：第t年的種植業生產總值。出口貿易方程中加入該項指標基于兩個原因，一是基于聯立方程組的考慮，為了保證聯立方程組能夠進行識別，二是為了考察規模經濟對出口貿易的影響程度，即種植業經濟規模增加可能會促進種子出口貿易的增加。

Feat：第t年政府對種業科學技術方面的財政支出總額。同樣的道理，技術創新方程中加入該項變量，一是為了保證聯立方程可以被識別，二是為了研究政府對種業科技的財政支出是否能起到鼓勵和促進育種創新的作用。

et和ut為方程的回歸殘差，ai，i=1,2…8為待估參數。

2.3數據來源及說明

本文的數據主要來源于海關和國家知識產權局以及《中國農業統計資料》和《中國農業統計年鑒》，對數據的說明如下：

(1)本論文中種子出口貿易的數據來源于海關，統計了1992—2012年中國向國外種子出口貿易數據。經過數據整理，截至2012年底，中國種業總額達到了19.70億美元，向歐、美、亞、非以及大洋洲168個國家和地區進行了出口，共出口包括蔬菜、花卉、大田作物、牧草等156種作物種子。

(2)本論文育種專利的數據來源于國家知識產權局專利數據庫，對于育種專利的檢索分為兩部分，一是根據國際專利分類(International Patent Classification,IPC)方法，對1992—2012年中國公布的專利申請說明書中IPC分類號中有關種植業的專利進行了檢索，并全部按照主分類號進行檢索。檢索的IPC主分類號包括A01B、A01C、A01D、A01F、A01G、A01H、A01N3、B09C、B05B、A01G11、A01G13，并剔除相互重復的專利；二是根據專利申請名稱和申請說明書摘要進行關鍵詞檢索，其中在專利申請名稱中檢索的關鍵詞包括基因、啟動子、終止子、轉錄因子、分子標記、序列、核酸、核苷酸、轉基因，申請說明摘要的關鍵詞林、果樹、園藝、蔬菜、花卉、種植、播種、施肥、除草、農。

(3)本論文種植業產值數據來源于《中國農業統計資料》，為了和育種專利的檢索范圍一致，本文的種植業是指各種農作物、林木、果樹、藥用和觀賞等植物的栽培，有糧食作物、經濟作物、蔬菜作物、綠肥作物、飼料作物、牧草、花卉等園藝作物。統計了《中國農業統計資料》從1992—2012年31個省、直轄市和自治區(不包括香港、臺灣和澳門)的種植業產值。農民人口數來源于《中國農業統計年鑒》，利用了統計年鑒中的鄉村人口數。

(4)本論文中政府對種業的科技財政支出1992—2006年的數據來源于《中國統計年鑒》，此數據采用的是國家財政支出用于農業科技三項費用的支出數據。該數據由于2007年國家實行了政府收支分類改革，國家財政用于農業、教育等方面的支出口徑需要重新研究設計，但是新的設計口徑尚未確定，所以，2007—2012年種業的科技財政支出利用1992—2006年的平均增長速度(這里的平均增長率采用幾何平均增長率，計算公式為：n年數據的增長率r=[(本期/前n年)^(1/(n-1))-1]×100%)測算整理而得(見表1)。表1顯示，種業科技財政支出呈現出逐年增長的趨勢。

表1　1992—2012年種業科技財政支出

(5)各項數據按照統計口徑，已經做了統一調整處理。

3聯立方程回歸結果及分析

3.1聯立方程模型參數估計

為了檢驗聯立方程的聯立性，需要進行Hausman檢驗。通過檢驗，兩個模型之間存在聯立性，所以可以對聯立方程模型進行二階段最小二乘法(TSLS)和三階段最小二乘法(3SLS)。

本文采用eviews6.0對聯立方程組進行系統估計，估計結果見表2和表3。

表2　種子出口貿易方程估計結果

表3　育種技術創新方程估計結果

續表3

從表2和表3的估計結果可以看出，運用二階段和三階段最小二乘法估計的聯立方程的可決系數R2都接近于1，說明方程的擬合優度達到了較好的效果。所以，基于以上分析，本文可以得出以下聯立方程組：

兩階段最小二乘估計法的聯立方程組為：

三階段最小二乘估計法的聯立方程組為：

3.2結果分析

(1)種子出口貿易與育種技術創新之間相互影響分析。在種子出口貿易方程中，表2和表3顯示，育種技術創新對種子出口貿易的影響顯著為正，其他條件不變的情況下，育種技術創新每增加1個單位，種子出口貿易總額就會提高1.496～1.687個單位。這表明：一方面，育種技術創新研發能力的增強促進了種子質量的提高，優化了種子出口結構，從而增加了種子出口量；另一方面，育種技術創新能力的增強可以降低生產種子的成本，提高種業的國際競爭力，從而促進種子出口貿易的發展。

在育種技術創新方程中，表2和表3顯示，種子出口貿易對育種技術創新的影響沒有通過顯著性檢驗，這說明種子出口貿易的發展對育種技術創新并不會產生顯著的影響，產生這種現象的原因主要有：第一，種子出口的目標市場主要集中在一些發展中國家，以雜交水稻為例，盡管截止到2012年雜交水稻出口國增加到包括巴基斯坦、孟加拉等23個國家，但是出口量在100萬公斤以上的目標市場都是一些欠發達的國家。這些國家育種技術落后，市場環境不健全，這就使中國在出口貿易的經濟活動中，不能通過吸收和學習國外的先進技術而促進出口企業的育種創新能力，技術溢出效應較弱。第二，種業企業貿易競爭優勢較弱，種子出口量少，這就使得種業企業沒有更多的機會參與國際競爭并了解國際先進育種技術的發展動態，從而減弱了國際市場競爭對育種技術創新的促進作用。

(2)其他變量對種子出口與育種技術創新的影響分析。從表2和表3可以看出，農民人均種植業產值變量Pcrot的系數在育種技術創新方程中顯著為正，說明農民收入水平的提高會促使更多的農村人口接受教育，整個社會的教育文化水平就會提高，進而育種創新能力也會有所增強；但是農民人均種植業產值在種子出口方程中卻顯著為負，這說明現階段農村收入水平依然較低，處于滿足基本生活的層次，農民對國外優良品種的需求較弱，因此農民收入水平的增加不僅不會擴大出口，而且還會削弱種子出口的動力。種植業產值Crot在出口貿易方程中顯著為正，反映了當前種植業規模的擴大促進了出口貿易的發展，種植業產值每增加1個單位，種子出口就會增加8.455～9.062個單位。政府對種業科技的財政支出在育種技術創新方程中的系數中顯著為正，財政支出每增加1個單位，育種創新就會增加0.556～0.569個單位，這可能是由于科技投入的滯后性導致了種業科技投入對育種創新的影響程度較低，但是確實反映了政府對種業科技發展的財政支出增加能鼓勵更多的育種創新行為。所以，為了增強中國的育種創新能力，政府需要加大力度給予財政支持，使財政支出對育種創新的影響程度更加顯著。

4結論與政策建議

研究結果表明：育種技術創新對種子出口貿易具有顯著的促進作用，而種子出口貿易對育種技術創新的促進作用不顯著。此外，本文的實證研究也考察了其他經濟變量對種子出口貿易和育種技術創新的影響，發現農民人均種植業產值對育種技術創新具有顯著的促進作用，但卻阻礙種子出口貿易發展；種植業規模能促進出口貿易的發展；政府財政科技支出能促進育種技術創新。

相應的政策建議如下：

第一，在出口貿易方面，中國應該通過自主創新等技術手段提高出口競爭力。現階段種子出口貿易競爭力的來源主要是低成本、低質量和低競爭力的種子出口貿易，這就使得種子出口貿易波動性較大，不具有可持續性。為了實現種子出口貿易的可持續發展，應不遺余力地鼓勵技術創新，提高技術創新在產業鏈中的位置，增加植物新品種育種創新的方式，從而促進種子出口貿易，這樣才能保證種子出口貿易維持高競爭力，進一步實現種業“走出去”的發展戰略。

第二，在技術創新方面，應該在加大國內科技投入的同時增加國外技術交流，尤其是和發達國家的育種技術交流。本文的實證研究發現國內科技財政支出投入能促進育種技術創新，而出口貿易的發展對技術創新卻不顯著。因此，政府一方面應繼續增加科技財政支出幅度，鼓勵種業企業和科研單位進行育種技術創新，同時優化對科研投入的管理，以提高技術創新的效率；另一方面，除了加大對發展中國家的種子出口貿易外，在未來的時期，更要加大對發達國家的種子出口貿易，以進一步推動從發達國家引進和吸收先進育種技術，實施育種技術“引進來”發展戰略，增強技術外溢效應。

第三，在種子企業方面，種子企業是種業出口貿易和育種技術創新的主體，應增強種子企業的育種技術創新能力，引導國內研發資源在糧食作物等關鍵領域強化原始創新，在園藝等高效農業領域提高創新層次，形成具有世界先進水平的自主知識產權品種，擴大高質量、高水平植物品種的出口貿易規模。

參考文獻：

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[7]唐力.派生品種對水稻育種創新及運用影響研究[D].南京農業大學,2012.

[8]王濟民,劉春芳.轉基因農業產業發展對中國種業國際貿易的影響[J].世界農業,2007(10):7-10.

[9]洪昶.中國農業技術產權交易與農產品出口相關性研究[D].浙江大學,2014.

(責任編輯沈蓉)

The Relationship Between Seed Industry Export Trade and the Breeding Technology Innovation in China

Ren Jing1,2,Song Min1,2

(1.Institute of Agricultural Resources and Regional Planning,CAAS,Beijing 100081,China;2.China Center for Intellectual Property in Agriculture,CAAS,Beijing 100081,China)

Abstract：Based on the inner relationship between seed industry export trade and breeding technology innovation，the article uses breeding authorized patent to measure breeding technology innovation，and analyses the time series data of seed industry export trade and breeding technology innovation from 1992 to 2012 in the simultaneous equations system regression estimate method.The results show that the breeding technology innovation has a significant role in promoting seed industry export trade development in China，but seed industry export trade’s promotion effect for breeding technology innovation is not significant.According to the results，this article suggested that China should not only strengthen the export competitiveness through independent innovation ability，but also increase the breeding technological exchange with foreign developed countries，in order to increase the seed industry export trade’s promotion effect for breeding technological innovation.

Key words:The seed industry export trade；Breeding technology innovation；Breeding patent

中圖分類號:F222.3

文獻標識碼:A

作者簡介：任靜(1984-)，女，河北人，博士，助研；研究方向：國際貿易和種業戰略。

收稿日期：2015-07-27

基金項目：國家自然科學基金資助項目(71273264)，中央級公益性科研院所基本科研業務費專項資金(2015-14)。