高校專利轉化模式選擇影響機制及演化模型

李　昶，唐　恒，金玉成，程　龍

(1.北京大學光華管理學院，北京　100871；2.江蘇大學，江蘇　鎮江　212013；3.江蘇匯智知識產權服務有限公司，江蘇　鎮江　212013)

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高校專利轉化模式選擇影響機制及演化模型

李昶1，唐恒2，金玉成2，程龍3

(1.北京大學光華管理學院，北京100871；2.江蘇大學，江蘇鎮江212013；3.江蘇匯智知識產權服務有限公司，江蘇鎮江212013)

摘要：本文從專利轉化模式的視角確立了需求導向的概念，以及需求導向對高校專利轉化模式的作用機理。通過文獻與實踐相結合的手段，梳理出了高校專利轉化的典型模式與演化路徑，并借由典型模式之間的對比分析以及模式演化路徑的特點分析，構建了高校專利轉化模式選擇的影響機制及模型。結果表明，高校專利轉化模式的選擇決策時應注意其影響因素以及各環節之間的前后銜接，同時應結合高校自身的發展狀況，尤其應注重協同創新與專利轉化模式的有效融合。

關鍵詞：高校專利轉化模式；影響機制；模型

1引言

2012—2014年，中國高校發明專利授權達15萬多件，每年遞增25%以上，而這3年在國家知識產權局進行專利轉讓和許可備案的高校專利僅占3年總授權量約4%，與美國等國家40%以上的轉化率相比相距甚遠[1]。可見，促進專利技術迅速轉化為現實生產力已經成為建設創新型國家進程中亟需解決的難題。

專利價值實現的核心在于滿足市場需要[2]，而在以學術導向為主的高校，無論是意識形態還是政策引導，都不同程度導致高校專利與市場脫節。隨著專利轉化市場活躍度的不斷增強，越來越多的國外知名知識產權運營機構強勢進駐中國，盡快尋求有效的方式破解高校專利轉化不暢、培育國內在專利運營方面的核心競爭力已經迫在眉睫。如何推動專利轉化，需要從市場的角度重新審視中國高校專利轉化的相應模式與影響其選擇的對應機制，確立更符合高校專利特色和市場規律的專利轉化模式。

2需求導向下高校專利轉化模式的考量與選擇

2.1需求導向的概念界定

隨著對市場需求關注度的不斷提升，會有更多的主體進入高校專利轉化系統，高校的協同創新能力會得到不斷的提升，技術創新模式也會逐漸從內部創新向合作創新轉變。專利轉化模式構建則會逐漸引入外部因素，強調利用外部資源拉近高校專利與市場的距離。因此，本文確立了通過不斷引入外部因素，引導高校專利轉化模式逐漸趨近市場需求，借由建立相應的專利轉化模式選擇影響機制及模型，以需求為導向，推動高校專利市場化進程。

2.2需求導向對高校專利轉化模式的作用機理

針對具體的專利轉化模式，需求導向的作用特點主要表現為合作創新主體的增多、內外部資源的彼此融通、協同創新能力的增強以及專利轉化績效的提升四個方面。在專利轉化模式選擇方面，需求導向的影響途徑分為三個層面：①動力層面，即對專利轉化動力產生影響，比如高校的創新氛圍以及科研人員的轉化意識等；②傳導層面，即通過對高校內部的政策制度、組織架構和信息平臺等傳導因素產生影響，實現內部技術資源與外部產業化資源的連通，以利于技術的中試以及運營資金的獲取；③實施層面，即通過作用專利轉化過程中的實施主體以及實施對象來影響專利轉化，比如引入更專業的實施人員參與到高校專利轉化、借助創新服務模式達成不同層級高校內部技術資源的充分利用等，如圖1所示。

圖1　需求導向對高校專利轉化模式的作用機理

2.3高校專利轉化的典型模式

專利轉化模式是高校與產業界之間技術資源流動的重要平臺。著名的三螺旋進化網絡模型認為，各創新主體(大學、產業、政府)間形成相互關聯結構最有利于創新活動的開展。其后的網絡組織理論也認為，“網絡是各種行為主體間在交換資源、傳遞資源活動過程中發生聯系時而建立的各種關系總和，而區域創新網絡的形成對于高校技術轉移至關重要”[3]。某種程度上，高校專利轉化模式的發展進程既是技術轉移網絡的形成過程，也是高校不斷面向市場需求、提升技術價值的過程。

(1)傳統職能部門模式。知識經濟時代，社會服務職能對于高校的發展越來越重要。但從專利轉化來看，由于專利基礎薄弱，人員、資金儲備不足，體制、機制不健全等原因，大多數高校是科技處在承擔專利轉化的職能。欠缺專業的人才與發展規劃，專利轉化大多以企業先為介入為主，而科技處一般只從中承擔科技統計方面的工作，專利轉化工作開展較為被動，專利轉化績效較低。

(2)管理服務機構模式。管理服務機構模式是伴隨著高校專利轉化意識的提升以及區域發展定位的明確而產生的，它開啟了高校專利聯通市場的一扇窗口，如江蘇大學培育與運營中心、浙江大學科學技術研究院等。該模式為引入外部主體參與專利轉化，獲取市場需求、技術中試與資金支持提供了便利。在該模式下，高校與地方政府、企業以及中介機構建立了廣泛的合作關系，形成了區域專利技術轉移網絡，極大地拓展了技術推廣范圍，專利轉化績效顯著提升。

(3)衍生公司模式。衍生公司包括校辦企業和合辦企業兩種。影響高校公司化專利轉化模式最重要的因素是缺乏專業人才，這也是促使校辦企業向合辦企業轉變的重要原因。衍生公司一般依托于高校管理服務機構，如依托于江蘇大學培育與運營中心的江蘇匯智知識產權服務有限公司。隨著發展，合作創新模式(科技園或創業孵化中心)會催生更多衍生企業，技術轉移績效也會更高[4],如依托于上海理工大學國家大學科技園的上海理工技術轉移有限公司。在該模式下，高校科研人員一般直接參與衍生公司的運作，在技術方面有很好保障的同時，企業化運作模式也拉近了技術與市場的距離。

(4)合作創新模式。合作創新模式主要是以國家技術轉移中心或國家大學科技園為載體，以產學研合作或官產學研合作為基礎，通過與政府、企業以及服務機構的協同合作共同促進高校專利的實施轉化。比如江南大學技術轉移中心入選科技部第三批“國家技術轉移示范機構”，平臺提升使得專利轉化模式的內涵得到極大延伸，專利轉化參與主體也更加多元化，通過與政府、企業的合作，江南大學有效實現了優勢互補，專利轉化績效顯著提升。

2.4專利轉化典型模式對比分析

不同的專利轉化模式有不同的特點，一般情況下，其與高校自身所處的環境以及資源條件是相匹配的。隨著高校創新工作的不斷發展，專利轉化模式會有不同的具體表現形式，其對比分析見表1。

表1　專利轉化典型模式對比分析

2.5專利轉化模式典型演化路徑分析

每所大學都有自身的特質，適用的專利轉化模式各不相同，需要投入的資源也不相同。本文基于專利轉化典型模式的特點分析，以及需求導向對高校專利轉化模式的作用機理分析，可知影響高校專利轉化的原因主要有四點，一是專利轉化動力、二是技術中試能力、三是資金實力、四是實施水平，它們主導了當前高校專利轉化模式的選擇與演化，如圖2所示。

圖1　37所高校專利轉化數量的變化情況(2005—2014年)

(1)路徑一適用于技術創新能力一般且創新資源有限的高校，但在個別技術領域，科研人員往往具備市場化意識和動力，且能夠產出一定數量的專利。隨著內部需求的推動，高校會成立相關的管理服務機構或技術轉移中心來提升自身的技術創新實力和社會影響力,如技術研究院以及中試基地等。為了更好地促進高校專利轉化，同時推動創新人才培養，高校還會依托自身特色學科，通過成立校辦企業來推動高校專利的實施轉化。

(2)路徑二適用于具備一定平臺或產學研合作基礎且科研實力較強的高校，通過與政府合作建立大學科技園或與企業建立產學研合作，并依托科技園資源條件成立校辦企業或以技術入股的形式成立合辦企業進行專利轉化。合作創新模式為高新技術企業孵化、創新創業人才培養以及產學研合作提供了專業的服務平臺。

(3)路徑三和路徑四適用于與政府、企業有良好合作關系的高校，依托管理服務機構，通過建設地方研究院、地方技術轉移中心以及校企(地)聯合研發中心等形式與政府、企業建立合作，促進科研成果向企業與區域擴散。同時，隨著國家與高校創新發展定位的轉變，高校會更多介入區域技術市場，并實現管理服務機構模式向合作創新模式的轉變，比如很多校級技術轉移中心被認定為國家技術轉移中心。

表2　專利轉化模式典型路徑對比分析

注：A傳統職能部門模式；B管理服務機構模式；C衍生公司模式，C1自辦企業,C2高校、企業合辦企業；D合作創新模式，D1大學科技園模式，D2地方研究院模式，D3國家技術轉移中心模式——地方技術轉移中心，D4校企(地)聯合研發中心。圖2　高校專利轉化典型模式演化路徑

續表2

3高校專利轉化模式選擇影響機制及模型

針對高校專利轉化模式選擇的影響因素，學術界有很多爭論。M.Gibbons認為是制度環境[5]，Turin則認為制度環境必須借助知識生產方式才能產生影響。Borys認為校企之間應建立產學研合作，Bonaecorsi則認為產學研合作的效果取決于高校的科研資源、實施水平、校企合作的時限性以及穩定性。Rogers還發現政府研發經費投入有利于高校技術轉化和衍生企業的產生[6-7]。Thursby等學者研究發現,科研人員發明披露的意愿、專利本身的技術突破性以及專利所涉及的技術領域對專利轉化績效有顯著影響[8-9]。此外，Carlsson還認為科研文化、信息溝通機制以及資源承諾有助于技術轉移績效的提升[10]。國內方面，學者們普遍認為科技成果轉化需要政府、高校、企業、市場等方的廣泛配合，并充分考慮主體因素、技術因素與環境因素、成本和預期收益等因素的影響[11-12]，并著重探討了技術轉移機構轉化模式[13]、校企聯合研發模式[14]與地方研究院合作創新模式[15]。基于此，同時結合前述高校專利轉化模式的典型演化路徑，本文確立了高校專利轉化模式選擇的影響機制。

3.1高校專利轉化模式選擇的影響機制

(1)基礎層包括區域環境、高校特色和校園氛圍三個方面，主要解決轉化動力的問題。區域環境是指政府通過政策引導、資助項目考核等方面推動高校專利轉化。高校的辦學特色與理念則決定了專利轉化工作在總體發展中的基礎位置，而校園氛圍有助于促動創新資源之間交互作用進而產生聯動效應，從而提升專利轉化績效。

(2)介質層包括政策制度、組織架構、經濟條件和信息平臺四個方面。該層次主要承接基礎層，面向高校專利轉化過程中的技術中試和資金環節。政策制度是以區域環境和高校發展特色為前提而形成的服務專利轉化的基礎介質元素，而與專利轉化相關的組織架構和信息平臺為技術中試模式的選取和獲取資金來源提供支持。作為區域創新的重要主體，基礎層面的區域環境將會使得高校組織架構和信息平臺的功能逐漸向校外延伸，進而為高校技術中試能力的提升以及資金的獲取提供更多途徑，見圖3。

圖3　介質層體系介紹

(3)核心層包括人員素質和專利特征兩個方面，主要面向高校專利轉化的實施層面。專業從業人員缺乏是制約專利轉化的核心要素之一，也是轉化模式流暢、高效運行的關鍵。專利特征主要包括專利數量、結構與質量等，其一定程度上決定了高校專利轉化的預期水平，合理的專利轉化模式應當與高校的專利特征相符合。

以需求為導向確立專利轉化模式的影響機制，為高校專利轉化模式的選取指明了方向。通過基礎層面的環境識別與意識引導、傳導層面的市場介入與瓶頸突破、實施層面的要素整合，實現了高校技術資源與市場產業化資源的有效融合。但在具體層面，不同專利轉化模式之間是如何演化的，演化過程又呈現出怎樣的階段性特點，需要進一步探討。

3.2高校專利轉化模式演化模型的構建

高校專利轉化模式的演化可劃分為四個階段，如圖5所示。

圖5　高校專利轉化模式選擇模型

(1)在初始階段，高校的技術創新能力較弱，擁有的專利數量有限，轉化動力較弱，外部主體被引入或主動介入的意愿與需求均較小，專利轉化模式由高校主導，一般是以傳統職能部門模式為主，專利轉化績效較低。

(2)在萌芽階段，高校技術創新能力和專利轉化動力有了一定提升，專利轉化模式開始由高校主導向外部主體轉移，尤其政學合作是該階段的重要特色，且一般是以管理服務機構模式為主，專利轉化績效有了一定提升。

(3)在成長階段，高校個別領域的技術創新能力和專利轉化動力有了顯著提升，且專利轉化模式由企業主導，專利轉化市場導向性較強，信息溝通也更通暢。該階段以衍生企業模式為主，專利轉化績效也出現了顯著提升。

(4)在穩定階段，高校專利轉化體系漸趨完善，以產學研和政產學研為載體的技術合作模式很好地解決了技術、資金與市場之間的結合問題。該階段以合作創新模式為主，專利轉化績效將達到最優并趨于穩定。

4高校專利轉化工作開展的建議

高校專利轉化沒有固定模式，模式的選擇與演化要與高校現階段的發展特點以及發展定位相吻合，識別關鍵影響因素并做出合理、有效的判斷。

4.1應注意各環節的銜接

高校專利轉化模式的選擇受諸多因素的影響，各類因素在高校不同發展階段的作用大小各有不同。只有統籌這些影響因素，做到各環節的有效銜接，才能保證模式持續、健康、有效地運行。而高校專利轉化模式本身在形成過程中需要遵循客觀規律，既需要政策環境的支持，也需要創建相應管理體系，而人員與專利本身等核心要素更需要與其他要素有效組合才能規避專利轉化過程中的潛在風險，避免造成不必要的資源浪費。

4.2應結合高校自身的發展狀況

專利轉化工作應當與高校的發展定位相符合，同時應關注高校管理者在資源配備、政策以及中長期發展規劃制定等方面的作用。Siegel等學者研究發現，大學管理者對技術轉移的支持程度能夠顯著影響大學技術轉移的效果。因此，專利轉化模式的選擇應充分考慮高校管理者的建設性影響。此外，盡管高校專利轉化模式之間的轉換存在典型路徑，但模式的發展必須結合高校自身的發展優勢才能取得最優的實施效果。高校專利轉化模式的發展進程其實是不斷面向市場需求的過程，當必要條件成熟時，完全可以實現跨越式的發展，而不必遵循特定的發展路徑。

4.3應注重協同創新與專利轉化模式的有效融合

協同創新是指各組織行為主體或資源主體基于共同目標，通過構建充分發揮各自優勢、資源和能力的共享平臺和分享機制，進行深層互動、互補、互助、互融創造新生事物的過程和活動[16]。協同創新所強調的不同人員之間、人員與主體之間以及主體與主體之間的合作創新不僅有利于技術創新，對于技術質量的提升與技術與市場的結合均有很好的促進作用。因此，高校應加強協同創新模式與技術轉化過程的有效融合，在專利轉化模式形成過程中充分利用協同創新資源，實現創新到價值實現的突破[17]。

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(責任編輯沈蓉)

The Selection Effect Mechanism and Model Research of University Patent Conversion Mode

Li Chang1，Tang Heng2，Jin Yucheng2，Cheng Long3

(1.Guanghua School of Management,Peking University,Beijing 100871,China;2.Jiangsu University，Zhenjiang 212013,China；3.Jiangsu Huizhi Intellectual Property Services Limited，Zhenjiang 212013,China)

Abstract：The paper establishes the concept of demand-oriented from the perspective of patent transformation model and the mechanism demand-oriented acting on patent transformation model firstly.Then，by means of combination of literature and practice，it sorts out the typical mode and evolution path of university patent transformation.By comparative analysis between typical modes and characteristic analysis of mode evolution path，it constructs the selection effect mechanism and model of university patent transformation mode.Finally the paper points out it should consider the various sectors’ continuity and its influencing factors when making selection decisions about university patent transformation mode.Especially it should emphasize the effective integration between the collaborative innovation and patent transformation mode according to the development status of university.

Key words:University patent transformation mode；Influence mechanism；Model

中圖分類號:G306

文獻標識碼:A

作者簡介：李昶(1978-)，男，江西人，北京大學光華管理學院博士后；研究方向：知識產權管理。

收稿日期：2015-08-18。

基金項目：國家自然基金項目“基于市場導向的高校專利商業化戰略形成機制及驅動策略研究”(71573108)，高等學校博士學科點專項科研基金“基于客戶價值導向的專利轉化行為分析及策略研究”(20133227110020)，教育部人文社科青年基金“基于需求導向的高校專利轉化商業模式選擇研究”(13YJC630063)。