商業(yè)賄賂犯罪案件線索來源拓寬途徑

張雪洋　宋利紅

摘 要：針對(duì)商業(yè)賄賂的特點(diǎn)，摸清商業(yè)賄賂的規(guī)律，結(jié)合各地行業(yè)特色，公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門應(yīng)積極拓寬案件線索來源，主動(dòng)出擊，深挖擴(kuò)案，積極去發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂案件線索，主要途徑包括強(qiáng)化宣傳力度、從高發(fā)行業(yè)的業(yè)務(wù)流程中發(fā)現(xiàn)線索、從行受賄涉及的關(guān)鍵崗位人物等高危人群入手發(fā)現(xiàn)線索、從可疑資金流向發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂線索、從情報(bào)信息入手主動(dòng)尋找線索、深挖窩案串案以及加強(qiáng)與紀(jì)委監(jiān)察等行政監(jiān)管部門聯(lián)系等。

關(guān)鍵詞：商業(yè)賄賂；線索；拓寬途徑

中圖分類號(hào)：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2016）09-0125-03

商業(yè)賄賂案件系一般不會(huì)自動(dòng)暴露的“隱性犯罪”，一般沒有具體的被害自然人，行受賄雙方是利益共同體，隱蔽性強(qiáng)，難以被發(fā)現(xiàn)。現(xiàn)實(shí)中，商業(yè)賄賂已經(jīng)成為一種行業(yè)“潛規(guī)則”，行業(yè)內(nèi)部人知道商業(yè)賄賂內(nèi)幕，而行業(yè)外的人只知道商業(yè)賄賂現(xiàn)象嚴(yán)重。當(dāng)前，經(jīng)偵部門面臨著商業(yè)賄賂案件線索數(shù)量少、質(zhì)量差的問題。經(jīng)偵部門應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到打擊商業(yè)賄賂案件的重要性，轉(zhuǎn)變觀念，積極主動(dòng)地拓寬案件線索來源，加強(qiáng)對(duì)案件線索的管理和使用，加大打擊商業(yè)賄賂犯罪案件的力度。

一、強(qiáng)化宣傳力度，拓寬舉報(bào)途徑

由于商業(yè)賄賂犯罪案件屬于對(duì)合犯，行受賄雙方存在特殊的利益關(guān)系，相互勾結(jié)，相互利用，都屬于違法犯罪行為，而且一般是在“一對(duì)一”的情況下進(jìn)行的，第三人比較難以知情，依靠舉報(bào)獲取的線索比較少。行賄人顧及將來還要在這個(gè)行業(yè)內(nèi)工作，不能破壞了行業(yè)的“規(guī)矩”，同時(shí)也擔(dān)心被公安機(jī)關(guān)一并處理，或被打擊報(bào)復(fù)，也不會(huì)直接向公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。只有行賄人的行賄目的沒有達(dá)到或被索賄數(shù)額較大難以兌現(xiàn)時(shí)才可能舉報(bào)。從企業(yè)角度來看，有的企業(yè)顧及聲譽(yù)和發(fā)展需要，往往以息事寧人、縮小影響的態(tài)度對(duì)待發(fā)現(xiàn)的商業(yè)賄賂行為，對(duì)企業(yè)人員的受賄行為，大多以追回?fù)p失、辭退等方法處理，不向經(jīng)偵部門報(bào)案。一些群眾認(rèn)為這是拿錢辦事、司空見慣的事情，也不積極舉報(bào)商業(yè)賄賂案件。由此，造成了商業(yè)賄賂犯罪線索群眾舉報(bào)少、提供有價(jià)值的線索少、舉報(bào)線索的成案率低的狀況，增加了商業(yè)賄賂案件線索發(fā)現(xiàn)的難度。對(duì)此，我們應(yīng)積極探索新形勢(shì)下舉報(bào)工作的創(chuàng)新機(jī)制，從宣傳的內(nèi)容、宣傳的對(duì)象、宣傳的途徑和舉報(bào)途徑、舉報(bào)人的獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)制度等多方面來提高舉報(bào)線索數(shù)量和舉報(bào)成案率。

從宣傳內(nèi)容上來看，應(yīng)針對(duì)商業(yè)賄賂的危害性展開宣傳。在一些行業(yè)內(nèi)部，商業(yè)賄賂已經(jīng)成為行業(yè)內(nèi)的潛規(guī)則，行賄的人認(rèn)為不給錢難辦事，受賄的人認(rèn)為辦了事收點(diǎn)錢物理所當(dāng)然，行受賄雙方對(duì)于商業(yè)賄賂的危害性缺乏正確的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為大家都是這樣，沒有什么嚴(yán)重的，最多被查了，交出來就是了。我們要從刑法、相關(guān)司法解釋、發(fā)生的典型案例等多方面加以宣傳商業(yè)賄賂的構(gòu)成及危害性，讓相關(guān)人員認(rèn)識(shí)到商業(yè)賄賂是一種犯罪行為，一方面積極防范此類犯罪行為，另一方面要對(duì)商業(yè)賄賂行為線索進(jìn)行積極舉報(bào)。

從宣傳的對(duì)象來看，要著重對(duì)行業(yè)內(nèi)的員工進(jìn)行宣傳教育，深入公司、企業(yè)大走訪，挖掘內(nèi)部線索，激發(fā)他們舉報(bào)的積極性。商業(yè)賄賂主要發(fā)生在商業(yè)領(lǐng)域，商業(yè)組織形式主要是公司、企業(yè)或者其他單位，按照行業(yè)劃分又分為生產(chǎn)行業(yè)、銷售行業(yè)、建筑業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生業(yè)、金融業(yè)、娛樂餐飲業(yè)等。經(jīng)偵部門可以結(jié)合不同領(lǐng)域商業(yè)賄賂的特點(diǎn)有針對(duì)性地開展打擊商業(yè)賄賂的宣傳和調(diào)查，深入公司、企業(yè)進(jìn)行大走訪，建立暢通的信息溝通渠道，鼓勵(lì)知情人員積極舉報(bào)商業(yè)賄賂行為。

經(jīng)偵部門還應(yīng)積極拓寬舉報(bào)途徑。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)迅速發(fā)展，人與人之間的交流方式除了傳統(tǒng)的電話、書信以外，短信、電子郵件、網(wǎng)上聊天等多種形式的信息交流方式開始盛行。針對(duì)舉報(bào)人怕被打擊報(bào)復(fù)、戒備心強(qiáng)的特點(diǎn)，經(jīng)偵部門應(yīng)積極拓寬舉報(bào)途徑，通過短信、電子郵件、網(wǎng)上聊天（如QQ聊天）等形式來達(dá)到進(jìn)一步獲取線索的目的。

二、從高發(fā)行業(yè)的業(yè)務(wù)流程中發(fā)現(xiàn)線索

商業(yè)賄賂特點(diǎn)之一就是具有行業(yè)性，每個(gè)行業(yè)的圈內(nèi)人都知道如何行賄、給誰行賄、誰在受賄，圈外人卻只知有這種現(xiàn)象，但卻隔著一層窗戶紙，沒有人去捅破，從屋頂可以看出行受賄雙方的互相交織的賄賂網(wǎng)絡(luò)，但從屋外卻看不見。一些行業(yè)內(nèi)商業(yè)賄賂案件是屢查屢發(fā)，屢查不絕，作案人多，涉及面廣，而且這些商業(yè)賄賂案件都是發(fā)生在各個(gè)行業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理過程中，與各行業(yè)的內(nèi)部業(yè)務(wù)流程緊密相關(guān)。商業(yè)賄賂發(fā)生的領(lǐng)域、行受賄的人員、行賄資金的來源及掩蓋方式等都深深地打上了行業(yè)的烙印。每個(gè)行業(yè)內(nèi)部各個(gè)環(huán)節(jié)商業(yè)賄賂犯罪案件有其共性和內(nèi)在聯(lián)系，通過個(gè)案摸清其規(guī)律，就能夠發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)部其他案件的線索。辦案人員要緊抓行業(yè)內(nèi)案件的內(nèi)在聯(lián)系，進(jìn)一步細(xì)查深挖，盡可能擴(kuò)大每個(gè)線索的輻射效果。因此，我們可以結(jié)合各個(gè)行業(yè)所涉及的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行深入分析，有效地發(fā)現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)部的商業(yè)賄賂線索。

如在工程建設(shè)領(lǐng)域，工程建設(shè)涉及工程立項(xiàng)、審批、招投標(biāo)、工程預(yù)決算、工程增減、安全質(zhì)量管理、檢查驗(yàn)收、款項(xiàng)撥付、物資采購(gòu)等多個(gè)環(huán)節(jié)，且環(huán)環(huán)相扣，缺一不可。涉及管理部門眾多，且部分職能交叉，使得程序復(fù)雜、手續(xù)煩瑣、辦理周期長(zhǎng)。為使每個(gè)環(huán)節(jié)暢通無阻，承建方往往會(huì)不擇手段行賄所涉環(huán)節(jié)的關(guān)鍵人員。實(shí)踐中，建筑行業(yè)一些行賄人往往是將賄賂款分三種方式進(jìn)行處理：一是成立咨詢公司，以業(yè)務(wù)咨詢費(fèi)的形式走賬處理；二是以虛開材料費(fèi)的形式?jīng)_賬；三是分?jǐn)偨o一些分包人，而這些分包人又大多是散兵游勇式的包工頭，他們沒有任何正規(guī)的賬目可以查詢。

在醫(yī)療行業(yè)，從事醫(yī)療器械、醫(yī)藥銷售的一些經(jīng)銷單位，往往采用的是業(yè)務(wù)代表負(fù)責(zé)制，他們將“活動(dòng)費(fèi)”直接以業(yè)務(wù)費(fèi)的形式分配給業(yè)務(wù)代表，業(yè)務(wù)代表具體給相關(guān)人員行賄多少單位不具體過問，這種方式既規(guī)避了法律的追究，又具有較強(qiáng)的隱蔽性。藥品進(jìn)醫(yī)院銷售的流程，先是醫(yī)藥公司派出的業(yè)務(wù)代表找到主管藥品的院長(zhǎng)（或者副院長(zhǎng)），主管院長(zhǎng)召開藥事委員會(huì)（委員會(huì)成員之間互相默契，這次我買你的賬，下次你買我的賬）討論進(jìn)哪種藥、從哪家生產(chǎn)廠商進(jìn)藥等事宜。醫(yī)院采購(gòu)員與藥劑師負(fù)責(zé)采購(gòu)和配藥，臨床醫(yī)生負(fù)責(zé)開處方，每月醫(yī)藥代表到處方數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中心拿到醫(yī)生開此藥的處方，計(jì)算提成。最后醫(yī)藥代表要到醫(yī)院財(cái)務(wù)處取得銷售的藥款，從而完成了一次藥品銷售流程。而對(duì)在藥品流通的各個(gè)環(huán)節(jié)涉及的每一位管理人員或者醫(yī)師都需要給好處費(fèi)。此外，還有醫(yī)院放射科涉及耗材方面的受賄問題，外科醫(yī)生對(duì)于手術(shù)用器械方面的受賄問題等等。我們了解了醫(yī)藥行業(yè)的業(yè)務(wù)流程，就更容易找到線索的突破口，基本上找到一個(gè)醫(yī)藥代表，可能會(huì)牽出一窩的受賄名單，由其中一個(gè)醫(yī)師為突破口，可能會(huì)牽出一串的行賄名單。

另外，在銀行業(yè)，受賄問題主要集中在銀行對(duì)外發(fā)放貸款、采購(gòu)銀行內(nèi)部設(shè)備方面[2]；在廣告業(yè)中，有的廣告公司會(huì)拿出30%的廣告費(fèi)作為回扣送給相關(guān)人員；在大型超市等銷售場(chǎng)所，進(jìn)貨環(huán)節(jié)有進(jìn)場(chǎng)費(fèi)，這部分歸大賣場(chǎng)所有，但是從哪個(gè)廠商進(jìn)貨，在賣場(chǎng)內(nèi)的擺放位置，決定權(quán)在于采購(gòu)人員和管理人員；在保險(xiǎn)業(yè)，由于競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，一些保險(xiǎn)公司與一些需要給職工入保的公司、企業(yè)、學(xué)校等單位的行政人員串通，到指定的保險(xiǎn)公司投保，保險(xiǎn)公司再暗中給予相關(guān)人員回扣。

了解了各個(gè)行業(yè)的業(yè)務(wù)流程，分析了在各個(gè)業(yè)務(wù)流程中的各個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的賄賂行為，我們就可以有針對(duì)性地對(duì)涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)的重點(diǎn)崗位上的人員進(jìn)行調(diào)查，尤其是可以以行賄人為突破口，順線排查，尋找線索。

同時(shí)，還可以緊密結(jié)合各種行業(yè)協(xié)會(huì)去發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)部的商業(yè)賄賂線索。從某種角度講，行業(yè)協(xié)會(huì)是我們發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)幕的敲門磚，起碼是了解各行業(yè)業(yè)務(wù)流程的有力幫手。行業(yè)協(xié)會(huì)一般了解本行業(yè)內(nèi)部的實(shí)情，尤其是行業(yè)內(nèi)潛規(guī)則。我們可以先對(duì)事不對(duì)人，向行業(yè)協(xié)會(huì)了解潛規(guī)則的運(yùn)行模式，然后結(jié)合本地行業(yè)內(nèi)的重點(diǎn)公司、企業(yè)尋找線索。

三、從行受賄涉及的關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人物等高危人群入手

商業(yè)賄賂涉及的行受賄主體具有不同特點(diǎn)。受賄犯罪主體，一般是在公司、企業(yè)或者其他單位中對(duì)人、財(cái)、物等的處理有一定職權(quán)的人物。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的改革，刑法意義上的非國(guó)家工作人員范圍在逐步擴(kuò)大，經(jīng)偵部門管轄的非國(guó)家工作人員受賄罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、對(duì)外國(guó)公職人員、國(guó)際公共組織官員行賄罪涉及的犯罪主體范圍也不斷擴(kuò)大。以銀行為例，原來的銀行所有制性質(zhì)主要是國(guó)有獨(dú)資公司，但隨著金融體制的改革，國(guó)有獨(dú)資銀行紛紛上市，成為國(guó)家控股、參股的公司。而刑法意義上的國(guó)家工作人員所在的單位指的是全資國(guó)有單位，除了國(guó)有單位委派到國(guó)有控股、參股公司中的工作人員具有國(guó)家工作人員身份以外，其他從社會(huì)上招聘的工作人員其身份不是刑法意義上的國(guó)家工作人員，從而使大量的銀行工作人員的身份發(fā)生了轉(zhuǎn)變，成為非國(guó)家工作人員。他們的受賄行為就可能構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪，對(duì)他們的行賄行為就可能構(gòu)成對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪。其他的如醫(yī)院、學(xué)校、廠礦企業(yè)、建筑公司等，隨著體制的改變，單位里工作人員的身份也在發(fā)生變化。經(jīng)偵部門要緊跟形勢(shì)，認(rèn)識(shí)到涉及公安機(jī)關(guān)管轄的非國(guó)家工作人員的基數(shù)在不斷擴(kuò)大，商業(yè)賄賂對(duì)象在不斷擴(kuò)大，我們的情報(bào)觸角也應(yīng)向這些人員、部門延伸，從這些關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員身上找線索。具體方法主要包括對(duì)相關(guān)人員經(jīng)手的業(yè)務(wù)中是否存在受賄的可能、是否有與其收入水平不相符的異常支出現(xiàn)象、與其接觸的人員中是否有可能向其行賄等方面進(jìn)行調(diào)查。

行賄人主要是為了推銷商品、推銷服務(wù)、獲得某項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)等謀取商業(yè)利益的人員。這些人員包括銷售藥品藥械的醫(yī)藥代表、推銷保險(xiǎn)的保險(xiǎn)員、拉廣告的銷售人員、競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)項(xiàng)目的房地產(chǎn)商等。經(jīng)偵部門可重點(diǎn)圍繞這些公司、企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行調(diào)查，從而發(fā)現(xiàn)行賄的線索。

四、從可疑資金流向發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂線索

商業(yè)賄賂中的財(cái)物，既包括金錢和實(shí)物，也包括可以用金錢計(jì)算的財(cái)產(chǎn)性利益，如提供房屋裝修、一定面值的會(huì)員卡、代幣卡（券）、一定數(shù)額的旅游費(fèi)用等。無論哪種形式，最初的表現(xiàn)基本上是資金，資金的來源要從行賄人單位支出，盡管會(huì)采取一些掩蓋措施，如做假賬來隱瞞資金去向，但肯定要在賬務(wù)上有所反映。對(duì)此，可通過查某一個(gè)階段涉案公司的財(cái)務(wù)賬，發(fā)現(xiàn)可疑資金支付，再深入調(diào)查資金去向。尤其是對(duì)行受賄可疑人員開立銀行卡的資金流向進(jìn)行調(diào)查，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)可疑的資金支出或流入。另外，中國(guó)人民銀行內(nèi)部設(shè)立有反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心，可以對(duì)發(fā)生在包括銀行等金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)的可疑資金和大額資金進(jìn)行監(jiān)控，追蹤資金流向，初步分析資金性質(zhì)，有可能會(huì)發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂線索。因此，經(jīng)偵部門應(yīng)加強(qiáng)與銀行反洗錢部門的合作和溝通，通過搭建和運(yùn)用類案資金查控模型，以期有針對(duì)性地發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂線索。

五、從情報(bào)信息入手主動(dòng)尋找線索

打擊商業(yè)賄賂犯罪要高度重視情報(bào)信息工作，結(jié)合商業(yè)賄賂的特點(diǎn)，積極探索商業(yè)賄賂情報(bào)信息收集研判、秘密力量建設(shè)、陣地控制等基礎(chǔ)工作。分析商業(yè)賄賂常見的作案方法，利用信息化手段，提高打擊商業(yè)賄賂情報(bào)工作的技術(shù)含量，從繁雜的信息中深度分析隱藏的商業(yè)賄賂信息，發(fā)現(xiàn)犯罪線索。從而轉(zhuǎn)變打賄模式，變被動(dòng)受案為主動(dòng)出擊，變等米下鍋為找米下鍋。

一是要拓寬情報(bào)信息來源，提高信息化偵查能力。經(jīng)偵情報(bào)信息部門應(yīng)積極根據(jù)商業(yè)賄賂可能涉及的相關(guān)公司、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員、行賄手段、行賄財(cái)物流向、收受賄賂后的處理等每個(gè)環(huán)節(jié)認(rèn)真研究其特點(diǎn)，充分調(diào)動(dòng)經(jīng)偵情報(bào)人員積極性，對(duì)重點(diǎn)嫌疑人員的各類信息進(jìn)行全面外圍調(diào)查取證，抓住疑點(diǎn)進(jìn)行秘密深入調(diào)查，綜合分析研判情報(bào)信息，積極發(fā)現(xiàn)可疑線索，積極評(píng)估線索成案價(jià)值。就個(gè)案線索來說，主要是兩方面的評(píng)估：一是可信度評(píng)估，審查信息源的可靠性，與其他信息綜合比較，有無矛盾沖突；二是可查性評(píng)估，分析是否涉嫌犯罪，與什么人關(guān)聯(lián)，查處的條件、時(shí)機(jī)是否成熟等。

二是加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的陣地控制。經(jīng)偵部門要對(duì)容易滋生商業(yè)賄賂的工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、醫(yī)藥購(gòu)銷、政府采購(gòu)、資源開發(fā)和經(jīng)銷等領(lǐng)域以及出版發(fā)行、銀行信貸、證券期貨、商業(yè)保險(xiǎn)、電信、電力、質(zhì)檢、環(huán)保、體育等行業(yè)重點(diǎn)進(jìn)行控制，將公開管理與秘密管理相結(jié)合，經(jīng)偵部門與派出所相結(jié)合，力爭(zhēng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂犯罪線索。

六、深挖窩案、串案，拓寬線索來源

商業(yè)賄賂案件中，行賄人可能不僅僅只給一個(gè)人行賄，受賄人可能不僅僅只收受一個(gè)人的賄賂，窩案、串案比較突出。窩案呈塊狀，串案呈線性。以醫(yī)藥領(lǐng)域?yàn)槔骋凰幤蜂N售代表，不僅僅給主管采購(gòu)藥品的管理人員回扣，還有負(fù)責(zé)開處方的醫(yī)生、負(fù)責(zé)結(jié)算貨款的財(cái)務(wù)人員等，每個(gè)環(huán)節(jié)都要照顧到，所以通過一個(gè)醫(yī)藥代表，牽出的醫(yī)院工作人員可能不止一個(gè)。根據(jù)商業(yè)賄賂這種關(guān)聯(lián)性的特點(diǎn)，在掌握了一定案件線索后，應(yīng)擴(kuò)大偵查視野，充分了解與此相關(guān)聯(lián)的犯罪的作案方法、環(huán)節(jié)等，抓住一線，查微析疑，徹底查清相關(guān)聯(lián)的犯罪，做到“辦一案，挖一窩，揪一串”。針對(duì)一個(gè)線索，從橫向上看涉及的不同單位同一崗位上的其他人員是否有受賄的嫌疑；從縱向上看本業(yè)務(wù)流程涉及的不同環(huán)節(jié)相關(guān)人員是否有受賄的嫌疑。要做到抓系統(tǒng)，系統(tǒng)抓。要重視從已查辦的案件中，結(jié)合已獲取的涉案信息，分析類似的作案規(guī)律、作案手段、行業(yè)特點(diǎn)，再?gòu)呐c此案具有相似或者相同條件的部門入手，搜集新的涉案信息，有效地深挖類似單位人員的相關(guān)犯罪信息。既深挖同一單位具有連帶關(guān)系的涉案信息，又深挖具有行業(yè)性、關(guān)聯(lián)性的同類犯罪信息。