代工企業(yè)技術(shù)升級(jí)的外部路徑選擇研究綜述

吳雋

摘 要：代工企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)過程離不開技術(shù)積累與學(xué)習(xí)。從企業(yè)外部范圍梳理企業(yè)可實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)的路徑，建立一個(gè)較為完整的企業(yè)技術(shù)升級(jí)外部路徑選擇的架構(gòu)，歸納出各種路徑的優(yōu)缺點(diǎn)與成功的關(guān)鍵點(diǎn)，以供企業(yè)參考。同時(shí)，也將為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下，我國各級(jí)政府對(duì)于地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行引導(dǎo)與促進(jìn)提供一定的參考。

關(guān)鍵詞：OEM；技術(shù)升級(jí)；技術(shù)引進(jìn)；技術(shù)聯(lián)盟；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）07-0032-04

一、引言

代工企業(yè)從OEM到ODM是一個(gè)從模仿到自主創(chuàng)新的技術(shù)升級(jí)過程，其中包括了技術(shù)引進(jìn)、消化吸收等活動(dòng)[1]。技術(shù)升級(jí)的路徑可以發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部與外部兩個(gè)范圍。在企業(yè)內(nèi)部，技術(shù)升級(jí)的主要路徑就是企業(yè)內(nèi)部R&D[2]。企業(yè)內(nèi)部R&D能十分有效地提高企業(yè)的研究與開發(fā)能力，但對(duì)資金、人才隊(duì)伍及企業(yè)原有技術(shù)基礎(chǔ)的要求較高。資金及人才匱乏的企業(yè)往往考慮尋求外部技術(shù)升級(jí)的途徑。發(fā)生在企業(yè)外部的技術(shù)升級(jí)途徑有技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)聯(lián)盟以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等三個(gè)途徑[3]。本文將重點(diǎn)對(duì)此范圍的技術(shù)升級(jí)途徑進(jìn)行文獻(xiàn)梳理，建立一個(gè)較為完整的企業(yè)技術(shù)升級(jí)外部路徑選擇的架構(gòu)，供企業(yè)參考各種路徑的優(yōu)缺點(diǎn)與成功的關(guān)鍵點(diǎn)。同時(shí)，這一研究也將為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下我國各級(jí)政府對(duì)于地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行引導(dǎo)與促進(jìn)提供一定參考。

二、技術(shù)升級(jí)的外部途徑

（一）技術(shù)引進(jìn)

技術(shù)升級(jí)的外部途徑中最直接的一項(xiàng)就是技術(shù)引進(jìn)。技術(shù)引進(jìn)的方式包括成套技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)，引進(jìn)設(shè)計(jì)、制造、生產(chǎn)工藝等軟件技術(shù)；購買許可證以及引進(jìn)專業(yè)人才[3]。

1.成套技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)。成套技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)包括了引進(jìn)設(shè)備和部件的使用及維修技術(shù)，合作生產(chǎn)和生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移。引進(jìn)成套技術(shù)設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)較小，優(yōu)點(diǎn)是可較快地投入生產(chǎn)，進(jìn)入市場(chǎng)；而缺點(diǎn)則是成本高昂。此外，倘若沒有花大力氣對(duì)引進(jìn)的技術(shù)設(shè)備進(jìn)行消化吸收，引進(jìn)方不能深入研究設(shè)備的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與技術(shù)機(jī)理，往往造成對(duì)引進(jìn)技術(shù)的依賴，不能形成創(chuàng)新能力提升的基礎(chǔ)[4]。20世紀(jì)90年代以來，我國引進(jìn)的國外生產(chǎn)線和設(shè)備多是成熟期或衰退期的技術(shù)，很難引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)[5]。總的來看，這種方式對(duì)我國的生產(chǎn)水平的提高貢獻(xiàn)較大，但對(duì)技術(shù)水平的提高貢獻(xiàn)較小。

2.引進(jìn)技術(shù)，如設(shè)計(jì)、制造、生產(chǎn)工藝等。引進(jìn)技術(shù)的優(yōu)點(diǎn)是相比引進(jìn)成套設(shè)備要節(jié)約資金，且有利于促進(jìn)消化吸收，提高技術(shù)水平。

3.購買許可證。可以使企業(yè)從外部獲得所需技術(shù)。缺點(diǎn)是費(fèi)用不菲，其往往大幅降低企業(yè)的利潤。但通過這種方式，可以推動(dòng)使用者進(jìn)行學(xué)習(xí)和研究發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的形成和縮小技術(shù)差距。

4.引進(jìn)人才。有兩種方式：一種方式是直接引入企業(yè)內(nèi)。需要全面評(píng)價(jià)該人才，以考量他們與組織是否能互相適應(yīng)，使他們被引入組織以后能真正融入組織，充分發(fā)揮其作用。另一種方式是遠(yuǎn)程使用人才，這種方式的考量是認(rèn)為人才在熟悉的環(huán)境中可以發(fā)揮出更大作用。譬如，現(xiàn)在我國許多企業(yè)到發(fā)達(dá)國家建立研究中心，雇傭當(dāng)?shù)氐目萍既瞬旁谘芯恐行墓ぷ鳎瑸閲鴥?nèi)企業(yè)進(jìn)行所需的新產(chǎn)品開發(fā) [3]。引進(jìn)人才是企業(yè)快速提高技術(shù)創(chuàng)新能力的捷徑。以韓國經(jīng)驗(yàn)為例，韓國政府為科技人才提供優(yōu)厚待遇，設(shè)立科技基金，提供科研贊助，獎(jiǎng)勵(lì)留學(xué)人才回國，還聘請(qǐng)和引進(jìn)外國專家。這些人才對(duì)于韓國的經(jīng)濟(jì)騰飛起到了關(guān)鍵性作用[6]。但是引進(jìn)人才也有一個(gè)與企業(yè)組織融合的過程，如果融合不成功，那么引進(jìn)專家的知識(shí)就不能有效發(fā)揮其作用，該人才能帶來的創(chuàng)新能力的提高就會(huì)受到嚴(yán)重影響。

（二）技術(shù)聯(lián)盟

技術(shù)聯(lián)盟包括三方面，分別是合資生產(chǎn)、合作R&D、收購兼并。

1.合資生產(chǎn)。合資生產(chǎn)包括了中外合資經(jīng)營、中外合作經(jīng)營以及中外合作開發(fā)等方式。合資生產(chǎn)是一種廣泛應(yīng)用的合作方式。由于合資是一種基于股權(quán)或者契約式的合作方式，合作雙方都會(huì)關(guān)注其利益，技術(shù)先進(jìn)方往往愿意提供最先進(jìn)的產(chǎn)品技術(shù)，并且?guī)椭夹g(shù)落后方提高其生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)。在這種方式中，合作雙方尤其是技術(shù)落后方可以在面對(duì)面的接觸中學(xué)習(xí)對(duì)方的知識(shí)，通過程序化學(xué)習(xí)吸收程序和規(guī)程等顯性知識(shí)，通過組織間學(xué)習(xí)吸收技術(shù)訣竅等隱性知識(shí)。但是，為了避免培養(yǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，技術(shù)先進(jìn)方一般不愿提供核心技術(shù)，甚至?xí)拗萍夹g(shù)落后方進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)的研究開發(fā)。所以，雖然合資生產(chǎn)使企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)能力得到了迅速提高，但研發(fā)能力卻不一定能得到增強(qiáng)[3]。

2.合作R&D。合作R&D是一群企業(yè)，或者企業(yè)與非企業(yè)組織之間分擔(dān)R&D項(xiàng)目的成本和共享其成果的協(xié)定，其形式包括R&D合同、R&D協(xié)會(huì)、研究性合資企業(yè)等。Chan和Heide（1993）總結(jié)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新與研究開發(fā)階段可選擇不同性質(zhì)的伙伴組成聯(lián)盟：產(chǎn)品用戶、零部件的供應(yīng)商、以往競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、同本企業(yè)技術(shù)關(guān)聯(lián)密切的企業(yè)以及政府有關(guān)部門、學(xué)校等非企業(yè)組織（即產(chǎn)學(xué)研組織）。

從技術(shù)升級(jí)的角度來看，合作R&D有許多優(yōu)勢(shì)。首先，可以節(jié)省研發(fā)費(fèi)用，降低風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)從事內(nèi)部研發(fā)可能面臨經(jīng)費(fèi)、技術(shù)力量、研究周期長等困難[7]。而在合作R&D過程中，企業(yè)可以與合作伙伴分?jǐn)俁&D費(fèi)用，共享R&D成果。如果是結(jié)成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，企業(yè)可以利用大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等合作伙伴的科研力量，間接降低研發(fā)費(fèi)用。企業(yè)加入技術(shù)聯(lián)盟，與合作伙伴優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，有利于加快新產(chǎn)品的開發(fā)過程，從而降低開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)[7]。其次，由于許多國外先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)處于保密狀態(tài)，受到專利保護(hù)。落后方的企業(yè)如果能與專利所有者合作，則可在短期內(nèi)直接將新產(chǎn)品推向市場(chǎng)。此外，通過合作R&D，企業(yè)在R&D、原材料采購、生產(chǎn)、銷售中可獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、互補(bǔ)性強(qiáng)的企業(yè)可以使他們的產(chǎn)品兼容和標(biāo)準(zhǔn)通用化[7]。隨著科技的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的日益劇烈以及重大創(chuàng)新所需研究與發(fā)展投入的劇增，這種方式不僅在非競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間被采用，即使是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也在不同程度上采用這種合作方式。

3.收購兼并。從技術(shù)角度來說，收購兼并對(duì)增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)實(shí)力和應(yīng)用效果具有很好的作用。這一戰(zhàn)略的積極作用表現(xiàn)在多方面：首先，收購兼并能使企業(yè)迅速獲得技術(shù)，節(jié)約時(shí)間；其次，兼并另一個(gè)企業(yè)可全盤獲得其人才隊(duì)伍及成熟的文化制度；再次，可以繞開發(fā)達(dá)國家對(duì)先進(jìn)技術(shù)出口的限制，通過股權(quán)交易取得國外企業(yè)先進(jìn)技術(shù)；最后，在提升自身技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，又可減少潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。但是，收購兼并這條路徑也存在一定的困難。由于收購兼并的對(duì)象往往是發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)企業(yè)，在兼并完成以后，收購方將會(huì)面臨民族文化以及企業(yè)文化之間的差異與沖突，不容易對(duì)收購對(duì)象進(jìn)行有效的管理[8]。

（三）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指，在一定范圍內(nèi)，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、政府、企業(yè)等機(jī)構(gòu)形成的相對(duì)穩(wěn)定的、能夠激發(fā)或促進(jìn)創(chuàng)新的創(chuàng)新聯(lián)盟。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)既可以規(guī)避高額的市場(chǎng)交易費(fèi)用又可以避免較高的組織成本，是解決創(chuàng)新問題的一個(gè)理想的模式[9～10]。

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢(shì)能從以下幾個(gè)方面體現(xiàn)：第一，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能擴(kuò)大企業(yè)的活動(dòng)范圍，使企業(yè)在不同的技術(shù)能力之間獲得協(xié)同，企業(yè)的能力可能獲得很大的增強(qiáng)。第二，在合作協(xié)議下創(chuàng)新的高成本和風(fēng)險(xiǎn)由各行為主體共同承擔(dān)，創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)得到分擔(dān)。第三，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可強(qiáng)化技術(shù)學(xué)習(xí)效應(yīng)，企業(yè)可以在學(xué)習(xí)與合作創(chuàng)新過程中獲得合作伙伴的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)和技能。第四，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有效率效應(yīng)，能促進(jìn)大、小企業(yè)的深度合作，使單個(gè)企業(yè)的資源優(yōu)勢(shì)與其后創(chuàng)造的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)聯(lián)系起來。第五，許多技術(shù)開發(fā)是復(fù)雜的，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為處理復(fù)雜性技術(shù)提供一種有效的組織形式[11]。

然而，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)也存在一些問題。其一是保守，指的是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中擁有較先進(jìn)技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)成員，為了維護(hù)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，往往不愿與合作伙伴分享其獨(dú)占資源，使得創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新水平受到影響。其二是“搭便車”。合作創(chuàng)新需要各成員企業(yè)先投入資源，后共享成果。由于創(chuàng)新活動(dòng)的不可預(yù)測(cè)性，成員企業(yè)很可能通過限制自己對(duì)網(wǎng)絡(luò)的貢獻(xiàn)而企圖“搭便車”，想用盡可能少的技術(shù)創(chuàng)新資源投入，去獲取盡可能多的技術(shù)創(chuàng)新成果和利益。其三是“單方依賴”[12]，即成員企業(yè)投入的資產(chǎn)專用性程度不均衡，可能導(dǎo)致交易中專用性資產(chǎn)投入相對(duì)較低的一方出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為，使得專用性資產(chǎn)投入高的一方被“套牢”。

三、總結(jié)

下表總結(jié)了技術(shù)升級(jí)外部路徑的具體做法與優(yōu)劣勢(shì)。盡管企業(yè)要實(shí)現(xiàn)最終的技術(shù)騰飛還要靠內(nèi)部R&D，但毫無疑問這些外部升級(jí)途徑為后發(fā)企業(yè)提供了起步的條件。OEM企業(yè)正處于微笑曲線的最底端[13]，多數(shù)不具備完成內(nèi)部研發(fā)所需的人力與財(cái)力，可根據(jù)其行業(yè)特性、政策環(huán)境等特點(diǎn)，自主選擇適合自身發(fā)展的外部R&D手段，打下技術(shù)基礎(chǔ)后再逐步增加自主創(chuàng)新的投入，最終實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

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[責(zé)任編輯 吳高君]