分析海運提單的風險及防范措施

李艷利

摘要：隨著經濟全球化發展的不斷深入，國際間貿易往來愈發頻繁，且國際貿易開展的好壞將直接影響我國經濟的發展以及在國際貿易中所處的地位，而海運提單在國際間的貿易往來中占有舉足輕重的地位。海運提單作為一種交易貨物所需的憑證，將直接決定著海上貨物的運輸以及國際貿易的成敗。然而由于海運提單具有極其特殊的性質，導致其在實際的貿易過程中風險頻發，進而嚴重影響了國際間貿易的順利開展。所以我們通過分析造成海運提單風險的原因，提出相應的解決辦法，以促進國際間貿易的持續發展。

關鍵詞：海運提單；風險；防范措施

中圖分類號：F740.4 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）010-000-02

一、引言

海運提單即在國際貿易中運輸貨物的人應托運人的要求所簽署的貨物收據或憑證，實際上代表的是對于所運輸貨物的一種所有權憑證，是運輸貨物的人和托運的人之間運輸合同的證明。海運提單根據不同的分類方式可以分為等待裝船提單和已經裝船的提單、清潔提單和不清潔提單、記名提單和不記名提單、直運轉運和聯運提單、較為繁雜額提單和較為簡單的提單、正本提單和副本提單等。提單種類的多樣性使得提單過程和提單的界定、審核較為復雜和困難，且提單中需要記載的內容較多，需要注意的事項也較為繁瑣，這就使得對于海運提單的管控極為重要。然而目前在國際貿易中海運提單面臨偽造提單、無提單發貨、倒簽提單等問題，給國際貿易的順利開展造成了巨大的風險，如何規避海運提單的風險迫在眉睫。我們接下來通過對海運提單風險的深入剖析，結合國際間貿易的特點，提出相應的防范海運提單風險的建議，旨在確保海運提單的權威性和國際間貿易順利開展。

二、海運提單風險的形成原因

（一）預借或倒簽提單

海運提單過程中，對于訂單日期的修改形成預借和倒簽訂單是造成風險的主要原因之一。倒簽訂單通過對實際裝船日期的提前，以滿足信用證上所規定的日期，以防止銀行拒絕支付貨款，比如信用證上面規定了2016年4月13日為裝運貨物的最遲期限，但是實際的裝貨日期為2016年4月15日，這種行為就會使得銀行拒付，所以托運貨物的人就會選擇將日期私自篡改以滿足要求，這種行為形成了托運貨物的人與運輸貨物的人對于買方的合伙欺詐，買方如果發現實際裝貨時間與信用證不符，將會提出補償，以此降低資金風險。而預借提單是貨物尚未裝船完畢的情況下提前簽發提單以滿足要求，也可能使買方承受損失，造成風險的發生。

（二）利用假提單提貨

提單的權威性對于國際貿易的正常開展具有極其重要的意義，然而在實際的貿易中存在偽造提單，然后利用虛假提單進行貨物交接的行為發生，造成提單風險，影響國際間正常貿易。一是對提單中的數量或相關信息進行篡改，或者私自偽造新的提單，用于在貨物交接過程中騙取裝運的貨物或者是錢財；二是有些貨物根本沒有裝船，但是一些不法商人通過制造空單來蒙騙買方。偽造提單會造成兩個嚴重的問題：第一，運輸方在不知提單真偽的情況下交貨是不是可以對后面發生的事撇清責任；第二，運輸方是不是應當成為承擔偽造提單責任的主體。所以偽造提單是海運提單過程中重大風險之一。

（三）承運方無提單放貨

在海運國際貿易中，有些距離比較近的交易往往會出現貨物到達的時間早于正本提貨單達到的時間，這就使得操作中造成了兩者的不同步。如果在沒有提單的情況拒絕交貨給進口商，可能會造成存儲費用的增加、進口商品的變質等問題，直接影響進口商的經營活動，所以一些運輸方就通過接受擔保的形式，在沒有提貨單的情況下，提前將貨物交于買方，這種行為會造成如下的弊端：一是由于沒有提貨單，所以可能在貨物交接的過程中出現錯誤，傷害到提單持有人的權益；二是可能會導致有些買方由于自身信用的不足，騙取銀行的信任，然后提取貨物以后逃竄的行為發生。所以無單提貨時會造成海運提單風險的頻發。

（四）通過保函來換取清潔提單

清潔提單的簽發是在對裝船貨物進行嚴格檢查后，確認貨物的外表狀況完好無損后進行的。而在實際的國際貿易中，由于裝船的某些貨物存在缺陷或者有不同程度的受損，如果簽發不清潔提單的話，托運方將無法向銀行收匯，所以托運方會像運輸方簽授保函，利用保函將不清潔提單改為清潔提單，如果發生問題，將賠償運輸方的損失。在實際的國際貿易中，這種行為較為普遍，因為可以給托運方和運輸方帶來一定的好處和便利，但是由于這種行為本身是不受法律保護的，所以一旦發生問題，將會給運輸方帶來巨大的風險，而且還無法通過訴訟來維權。這也是海運提單的風險之一。

三、海運提單風險的防范措施

（一）嚴格管控預借或倒簽提單現象

嚴格的管控海運提單過程中預借和倒簽現象的發生，可以從如下幾個方面入手：第一，托運方應當加強與船舶公司、海事部門、海上貿易相關部門的聯系和溝通，在貨物裝載、運輸過程中充分考慮天氣情況、港口擁堵情況等客觀因素，確保裝船日期與規定日期相一致；第二，托運人應當對于裝運期限以及結匯的期限的相關事項有充分的解讀，使自己的行為符合相關要求；第三，貨物買方在接收貨物時應當對提單的相關信息進行仔細的核對，避免托運方和運輸方為了自身的利益篡改提單信息，給自己帶來風險和損失；第四，當買方發現海運提單存在預借或倒簽的情況時，應當通過相關法律來維護自身的合法權益；第五，建立電子交易系統，對于貨物運輸的過程進行實時的記載和監督，避免預借、倒簽提單的出現，有效規避風險。

（二）嚴格控制偽造提單風險

如果能夠有效的避免海運提單偽造現象的發生，將會使得國際貿易間不良事件的發生急劇減少。我們可以通過如下手段嚴格控制提單的真偽，一是在進行交易之前，應當對合作對象進行詳細的調查和資料核對，這是最根本的措施；二是加強交易各方對于國際中涉及的相關知識的學習，提高員工的職業素質和風險防范能力，熟悉提單中的相關信息，學會快速準確察覺提單真假；三是在開證行獲得提單以后，應當及時驗證提單的真假，如果發現問題應當及時的采取相應的措施以減小損失；四是完善自身的管理體系，以應對空白提單的產生；五是對于偽造提單現象的發生，應當利用法律對這類行為進行嚴厲的處置。

（三）完善無提單放貨

無單放貨現象在近海交易中較為普遍，但是這種現象造成的風險也是巨大的，杜絕無單放貨現象的發生顯得極其重要。首先，完善海運提單體系的建設，是與運輸相配合，盡量保證提單與貨物同時到達；其次，對于進口商的選取應當極為慎重，一是應當選取經營狀況較為良好，資產管理較為合理的進口商；二是選取歷史信譽良好的進口商；再次，選擇較為可靠的運輸方，對于擔保的過程和擔保的依據嚴格把控，對于其中可能存在的任何問題和風險及時向托運方反映；最后，建立合作各方的詳細資料，這樣可以有利合作各方掌握對方的詳細信息，避免不良事件的發生，即使發生了，也可以找到相應的責任人。

（四）避免托運人借保函簽發清潔提單

對于如何避免托運人借保函簽發清潔提單，可以從以下幾點入手：第一，對于托運人而言，在貨物裝船時如果發現有問題，應當及時與買方聯系，協商解決問題，實現雙方共同利益的最大化和合作的長久；對于運輸方而言，應當對貨物外表的缺陷進行全面的評估，如果發現這些缺陷可能會引起買方拒絕接收貨物或者是要求賠償的話，應當拒絕接受保函，以免給自己帶來巨大的風險；對于買方而言，應當選擇值得信任的企業進行合作，并且在運輸過程中應當選擇歷史信譽良好，可靠的運輸方來裝船運輸，收貨時如果發現貨物存在缺陷，應盡快聯系托運方和運輸方，以免自己承擔損失，給自己帶來風險。

四、總結

由于海運提單在國際間貿易中具有極其重要的地位，所以應當全面的措施來防范海運提單風險的發生，促進企業的健康發展和國際間貿易的順利開展，在經濟全球化的背景下實現企業的跨越式發展。

參考文獻：

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