技術進步對克拉瑪依經濟增長的要素貢獻度實證分析

王玨（克拉瑪依石油化工工業園區管委會，新疆克拉瑪依834007）

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技術進步對克拉瑪依經濟增長的要素貢獻度實證分析

王玨
（克拉瑪依石油化工工業園區管委會，新疆克拉瑪依834007）

摘要：石油資源的稀缺性促進了克拉瑪依油田的開發建設，大規模的資本和有針對性的技術開發能快速提升油田產能，拉動城市經濟高速增長。通過索洛模型結合回歸分析，克拉瑪依經濟增長主要依靠資本投入，勞動投入呈現冗余現象，今后城市經濟增長的關鍵是依靠技術進步和勞動效率的提升。

關鍵詞：技術進步；索洛模型；貢獻度；柯布—道格拉斯生產函數；要素

歡迎按以下方式引用：王玨.技術進步對克拉瑪依經濟增長的要素貢獻度實證分析[J].克拉瑪依學刊，2016（2）17-23.

改革開放以來，中國通過高投入、高能耗以及人口紅利獲得經濟的快速增長，但隨著環境污染、勞動成本加大、資源瓶頸問題的出現，傳統的經濟增長方式正迫切需要轉變為集約式的經濟增長，技術進步作為主要動力，其貢獻率大小已成為地區可持續發展模式成功與否的衡量標準，當前經濟增長研究也多傾向于技術進步貢獻率分析。

一、模型的選擇

索洛模型作為技術進步增長理論的先驅，首先提出技術進步的概念，即除了資本和勞動以外的各要素之和為技術進步，又稱為全要素生產率（TFP）。雖然這種說法與內生經濟增長理論相比仍顯粗獷，但其簡便的計算方式仍是衡量技術進步貢獻度的最優途徑。根據1992年國家計委、國家統計局聯合下發的《關于開展經濟增長中科技進步作用測算工作的通知》中使用增長速度方程的建議，考慮到充分利用現行統計體系（指標、采集口徑、加工方法等），本文確定采用“柯布-道格拉斯（CD）生產函數”結合“索洛增長速度模型”對經濟增長中技術進步作用進行測度。

1.柯布-道格拉斯（CD）生產函數表示如下：

其中Y代表生產總值，K代表資本投入，L代表勞動力，A表示外生的技術進步因素，a、b為假定規模報酬不變情況下的彈性系數。在CD生產函數計算時，由于部分年份投入要素資本和勞動力變量之間常常相關程度很高，因而參數估計時會遇到多重共線性問題，系數矩陣將是奇異的或接近奇異的，其逆矩陣或者不存在，或者存在但極不穩定。因而，當二元回歸式不能直接應用時，可將生產函數做如下變換取對數得：

由于假定規模報酬不變，即a+b=1，則上式可變換為：

采用這種方法，需要較多年份的歷史數據，樣本過少會使回歸結果缺乏代表性。同時，對回歸結果必須進行統計檢驗，只有當檢驗獲得通過，并且經濟意義合理時，才能用回歸出來的參數評價技術進步。衡量技術進步對經濟增長作用的參數時，回歸方法和模型密切相關，模型不同，回歸估計的參數可能差別很大。

2.通過步驟1得到資本彈性系數a后，根據規模報酬不變得到勞動的彈性系數b，然后依據索洛增長速度模型如下：

其中△Y、△K、△L、△A分別表示產出、資本、勞動、技術進步的增量，△Y/Y則代表產出的增長速度，進一步可以推出：

從而得到技術進步增長率，其中△A/A解釋作為新的要素，當資本和勞動要素出現邊際收益遞減時，長期經濟增長是依靠技術進步推動的。

二、克拉瑪依市技術進步增長模型的建立

（一）克拉瑪依市概況

克拉瑪依市是新疆僅有的3個地級市之一，以石油石化工業為支柱產業，2014年，全市實現地區生產總值847.5億元，第一產業增加值5.6億元，第二產業增加值719.8億元，第三產業增加值122.1億元。“十二五”初步估算年均經濟增長率為8.3%，三次產業結構比例為：0.66∶84.93∶14.41，處于工業化后期前半階段，是典型的資源型城市。[1]

（二）指標數據的采集

合理的指標是開展實證分析的前提，全面而翔實的數據是模型得以成功運用的基礎。選取指標時，首先要求指標要具有現實意義；二是指標應為增長要素或關鍵要素，剔除異常數據；三是確保投入指標與產出指標具有相關性，對各指標進行關聯度檢驗，關聯性較大的予以保留。本文選取克拉瑪依市1978—2014年度數據，原始數據來源于克拉瑪依市宏觀經濟數據庫系統。[2]資本量K投入指經濟系統運行中所使用的資本量，可用固定資產投資額來表示，勞動力L投入體現可用在崗職工人數表示，產出Y用生產總值表示。

三、克拉瑪依技術進步增長模型推算

（一）克拉瑪依1978—2014年技術進步增長率推算

將克拉瑪依1978—2014年數據標準化處理后代入IBM SPSS19分析軟件，設定因變量為InY/ L，自變量為lnK/L，結果如表1、表2。

表1　回歸輸出結果

表2　相關性分析輸出結果

從回歸結果可以看出，系數通過t檢驗，R2擬合程度很高，F值符合要求，自變量和因變量直接的相關關系是成立的。從而得出a=1.326，根據假設規模報酬不變，b=-0.326，資本、勞動力與GDP的關系可以用下面的線性方程表示：

但問題在于測算的勞動貢獻系數為負，與傳統經濟理論相違背，需要進一步展開定量及定性分析，從定量角度將勞動、資本與產出進行相關性分析，得出：

在崗人數與產出相關性不大，固定資產投資與產出高度相關。進一步展開定性分析，1999年前，克拉瑪依市是新疆石油管理局一家企業獨大并由它承擔教育、醫療、廣電、物業等各項企業辦社會職能，職工人數在全市就業人口中占絕大多數；1999年后，隨著中石油全面深化改革，新疆石油管理局職工大量買斷下崗和改制分流，3年間職工人數下降近26%，同時駐市央企一分為五，在實行現代企業制度管理后的3年間，總產值上升63%，可以解釋為原有勞動力冗余，減員增效效果明顯。為了剔除這一勞動量異常因素，以1999年為節點分為兩個階段，從央企改革前和改革后再次進行檢驗分析。

（二）分階段回歸分析

首先，對1999年克拉瑪依經濟數據進行相關性分析，結果符合要求，K、L與Y均高度相關，勞動投入數據可以保留，然后進行回歸分析。

將2000年之后數據進行同樣相關性分析，K、L與Y均高度相關，進行回歸分析。

從回歸結果可以看出系數仍然通過t檢驗，R2擬合程度很高，F值符合要求，自變量和因變量直接的相關關系是成立的。從而得出：

央企重組前a=1.119，b=-0.119

央企重組后a=1.13，b=-0.13

表3　前階段回歸結果

表4　后階段回歸結果

對比表1全階段時期的K和L彈性系數，可以作出判斷，央企重組對克拉瑪依經濟影響是巨大的，結合表3、表4，說明在不同階段克拉瑪依勞動力的增長對經濟增長貢獻很小，說明勞動效率仍然存在巨大的提升空間。

（三）分階段貢獻率分析

1.前階段要素貢獻度分析

利用以上表3數據代入索洛增長速度函數，計算出不同階段產出要素投入的增長率以及要素對產出增長的貢獻度，計算結果如下：

為了更加清晰地展示經濟增長要素作用，將表5中各要素用下列各圖對比。

表5　1978—1999年克拉瑪依經濟增長要素貢獻度

圖1　1978—1999年克拉瑪依產出增長速度示意圖

圖2　1978—1999年克拉瑪依經濟增長中勞動貢獻度示意圖

圖4　1978—1999年克拉瑪依經濟增長要素貢獻度示意圖

從表5、圖1、圖2、圖3、圖4可以看出，1978—1999年克拉瑪依經濟規模受新疆石油管理局一家企業獨大的影響，城市經濟體系基本依賴石油勘探開發及礦區建設，而油田發展又受集團公司計劃經濟體制的制約。在經濟增長中資本投入貢獻額度最大，但資本投入方式仍是粗放式，其作用受油田開采難易影響，忽上忽下、波幅巨大，比如1978年固定資產投資較上年增長一倍，但產出僅增加6%。本階段勞動貢獻度圍繞軸線不明顯，表現為勞動力貢獻副作用明顯，這與在該階段管理局對油田職工子女包分配，導致勞動力冗余、生產效率低下、新增就業對經濟增長拉動作用很小的實際情況是吻合的。技術進步貢獻度則圍繞軸線上下波動，波幅相對較窄。通過比較，技術進步與資本貢獻存在一定程度的負相關性，表明克拉瑪依技術進步要素對經濟發展發揮了穩定劑的作用，能夠在一定程度緩沖資本負增長帶來的副作用。這一時期資本投入決定性大而效率低，平均資本投入增長為12.05%，但帶動的產出為9.21%，多數年份投資決定經濟增長幅度，部分年份技術進步決定經濟增長幅度。

2.后階段要素貢獻度分析

將央企重組后階段表4的彈性系數代入索洛增長速度函數，形成表6。

表6　2000—2014年克拉瑪依經濟增長要素貢獻度單位：%

可以發現，2011—2014年，K貢獻率和技術進步全要素貢獻率嚴重異常。分析其原因，主要是在央企投入基本不變的情況下，2011—2014年，克拉瑪依市財政累計融資140億元用于會展中心、文體中心、工程教育基地等民生工程建設，并沒有產生明顯的經濟收益，故反映在經濟指標上是K增長率40%以上，而Y增長率僅為1%~5%。因此，將異常年份數據剔除，得到新的平均增長率。

續表

表7　2000—2010年克拉瑪依經濟增長要素平均貢獻度

圖5　2000—2010年克拉瑪依經濟產出增長速度示意圖

圖6　2000—2010年克拉瑪依經濟增長中勞動貢獻度示意圖

圖7　2000—2010年克拉瑪依經濟增長中資本貢獻度示意圖

圖8　2000—2010年克拉瑪依經濟增長中技術進步貢獻度示意圖

從表7和圖5、圖6、圖7、圖8可以看出，在此階段最明顯的是勞動貢獻度開始上升，主因是克拉瑪依第三產業得到較快發展，第三產業在經濟中占比從10%上升到21.9%，第三產業吸引了大量就業人員，新增就業對經濟貢獻度開始顯現，年均貢獻率從-4.8%轉為4.03%。資本貢獻度有所下降，但占比仍然很大，主要是石油石化央企在克拉瑪依經濟中占比仍在77%以上。由于國內原油價格與國際接軌，克拉瑪依經濟受國際油價影響開始增大，2002—2006年國際油價從20美元起步至70美元左右，克拉瑪依經濟同期實現兩位數的增長，而在2008年金融危機后國際油價從147美元高點跌至60美元，下降55%，克拉瑪依經濟應聲下跌27%，其中值得欣慰的是地方經濟的增長開始產生一定的緩沖效應。在此階段，技術進步貢獻度圍繞軸線波動明顯增大，表明技術進步在經濟中的作用正在加大，其三個特點：一是在央企重組前技術進步貢獻率為正的年份占全部的年份54%，央企重組后占到73%，技術進步正逐步成為推進克拉瑪依經濟增長的新動力；二是技術進步在經濟波動中的穩定劑作用也日益明顯，技術進步對資本貢獻度的緩沖使得經濟增速波幅收窄；三是除個別年份外，技術進步與資本貢獻開始呈現正相關，說明資本投入中技術進步含量在增加，生產方式正向科技型、集約型轉變。

四、結論

總體來看，改革開放后克拉瑪依市的技術進步呈現了這樣一些特點：波動很大，作用增強，有效緩沖。首先，相對于絕大多數的城市技術進步貢獻度分析，我們發現技術進步貢獻度在克拉瑪依市波動幅度很大。這是因為克拉瑪依市的經濟目前是特例，不僅對一般城市，就是相對東營、庫爾勒等石油城市，克拉瑪依也缺乏其他規模支柱產業彌補石油產業，導致單一資本投入占比高，在規模收益不變的情況下，必然造成技術進步貢獻率波動大。其次，技術進步是一個寬泛的概念，它既包括可以量化的科學技術進步作用，也包括政策、制度、創新等不能量化預測的部分，站在這個角度看待克拉瑪依的技術進步作用日益增強，無疑證明克拉瑪依的科技發展、技術創新以及科技、經濟政策是有效的、成功的。最后，從克拉瑪依近40年的經濟增長來看，雖然有波動但日益穩定，在勞動力貢獻不明顯、資本貢獻波動大的情況下，技術進步起到非常重要的緩沖穩定作用，對城市經濟、社會民生的穩定發揮重要作用，隨著第三產業的發展，促使勞動貢獻度逐步趨穩，技術進步貢獻度更呈現逐步走好的態勢。

五、發展建議

1.以技術進步推動主導產業升級

石油工業今后一段時期仍是克拉瑪依的主導產業，它既有成本高、投入大、遠離市場的劣勢，也有資源獨特、產品特殊、區域核心的優勢，這種優勢資源的稀缺性在過去是克拉瑪依科技進步的基石，抓好稀缺性開發就能使產業具有市場活力，而稀缺性開發的關鍵就是技術進步。因此，克拉瑪依要更加注重技術進步的力量，通過不斷提升石油產業中技術進步要素含量，保持并促進石油工業的進一步發展，保障城市經濟的持續增長。

2.以技術進步發展新興替代產業

產業替代是最徹底的集約發展模式，它可以擺脫原有產業的束縛。[3]46在資源型產業穩產期積極推進產業替代是資源型城市經濟轉型的關鍵點。克拉瑪依在新疆已經具有比較高的技術積累，也具有發展替代產業的物質基礎，發展3大新興產業，充分利用已有的技術、資金和人才優勢，借助中國石油大學克拉瑪依校區、工程教育基地建設東風，完全有可能形成新疆科技創新高地，形成獨具特色的產業創新體系，實現新興產業的蓬勃發展。

3.以技術進步作為經濟發展衡量標準

在經濟新常態下，從國家到地方已逐步放棄單純GDP考核經濟發展的做法，克拉瑪依無論經濟規模還是產業結構都不應再維持單一的GDP考核機制，應納入以新加坡經驗的技術進步要素生產率改善做相應評價，特別是把經濟分解為3個產業，進行技術進步要素生產率的統計和核算，克拉瑪依正在申報的“創新驅動發展試驗區”建設就可以將其作為試點，當然，這需要一系列制度、機制、資本、人力等環境要素改革的相應科學研究。

參考文獻：

[1]宋嶺，秦放鳴，孫慶剛.大力推進新疆跨越式發展研究[M].北京：中國經濟出版社.2013.

[2]克拉瑪依市宏觀經濟數據庫系統［EB/OL］. http：//192.169.1.57/portal/module/MED/stan?dard/njsj.jsp.

[3]石紅波.中小城市集約發展的技術進步路徑探析[J].科技政策與管理，2010（7）.

作者簡介：王玨，新疆克拉瑪依石油化工工業園區管委會經濟發展局局長、新疆大學經管學院碩士研究生，研究方向：區域經濟可持續發展。

收稿日期：2015-11-26

中圖分類號：F012/F127

文獻標識碼：A

DOI：10.13677/j.cnki.cn65-1285/c.2016.02.03