我國西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)
——基于因子分析法的實(shí)證研究

何軍耀，周　瑩

(重慶理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，重慶　400054)

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我國西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)
——基于因子分析法的實(shí)證研究

何軍耀，周瑩

(重慶理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，重慶400054)

摘要：區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要推動因素，是衡量區(qū)域競爭力水平的關(guān)鍵因素。選取23個(gè)原始指標(biāo)，通過因子分析法，使用SPSS17.0軟件系統(tǒng)分析西部地區(qū)10省市的技術(shù)創(chuàng)新能力，并對如何提高西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力；區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新；因子分析法

一、引言

區(qū)域創(chuàng)新體系在國家創(chuàng)新體系中占有重要位置，區(qū)域創(chuàng)新的多種多樣為國家創(chuàng)新體系提供了無限發(fā)展的可能。如果把國家作為一個(gè)單位來對技術(shù)體系圖像進(jìn)行分析，可能會太大[1]，因此需要尋找一組技術(shù)較好、特色較強(qiáng)的圖像作為基礎(chǔ)體系，在每一個(gè)體系中都把國家的地理和規(guī)定作為邊界，但是它們之間又會存在聯(lián)系，這樣就有利于國家區(qū)域創(chuàng)新和創(chuàng)新體系發(fā)展。對于區(qū)域創(chuàng)新體系來說，區(qū)域創(chuàng)新技術(shù)的提高是主要的問題。另外區(qū)域產(chǎn)業(yè)的不斷提升以及經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展也需要區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的不斷推動，這是評價(jià)區(qū)域競爭力水平的重要內(nèi)容。

我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異，東強(qiáng)西弱的格局有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢。東西經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性決定了技術(shù)創(chuàng)新能力的區(qū)域差異。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)增長已經(jīng)出現(xiàn)一些不可持續(xù)的現(xiàn)象，傳統(tǒng)的投資導(dǎo)向以及人口紅利優(yōu)勢正逐步消失，西部作為新興崛起的區(qū)域，面臨較大的經(jīng)濟(jì)增長的壓力，迫切需要依靠技術(shù)創(chuàng)新來帶動經(jīng)濟(jì)的增長。深入研究西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力，對于政府制定有效的技術(shù)創(chuàng)新政策、快速提高西部地區(qū)技術(shù)水平的創(chuàng)新以及推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)健康協(xié)調(diào)發(fā)展有重要的作用。

Solo提出技術(shù)創(chuàng)新需要以下兩個(gè)方面，那就是思想的產(chǎn)生和之后每個(gè)階段的發(fā)展[2]。倫德瓦爾認(rèn)為大學(xué)、公司、政府和教育部門都是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新組織[3]。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在著名的《Oslo Manual》一書中提出，新產(chǎn)品、新技術(shù)和原先產(chǎn)品的明顯變化等都是技術(shù)創(chuàng)新[4]。吳貴生對技術(shù)創(chuàng)新給出了以下定義：技術(shù)創(chuàng)新就是把一些技術(shù)的全新思想進(jìn)行不斷的探討和結(jié)合，一直到這項(xiàng)技術(shù)能進(jìn)行實(shí)際應(yīng)用，另外可以出現(xiàn)一些經(jīng)濟(jì)和社會效益的一種商業(yè)性全程活動[5]。從劉順忠的研究中可以看出，在一些地區(qū)，有能力的人和資金都是相對來說較為匱乏的，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)對有能力的人和資產(chǎn)的使用頻率越高，就會對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生更大的貢獻(xiàn)[6]。在2005—2006年，中國區(qū)域科技發(fā)展戰(zhàn)略小組發(fā)表的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》對我國現(xiàn)階段的區(qū)域創(chuàng)新情況進(jìn)行了比較系統(tǒng)、具體的分析，并給出了一些較為有意義的參考意見，這些對我國的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新都有很大的幫助[7]。

國內(nèi)西部地區(qū)尤其是西南(重慶、四川、貴州、云南、西藏)以及西北(陜西、寧夏、甘肅、青海、新疆)兩個(gè)區(qū)域，占全國總面積的71.5%。到2012年，西部地區(qū)人口占全國總?cè)丝诘?7.04%，西部地區(qū)GDP占全國總GDP的19.8%。本文在綜合現(xiàn)有國內(nèi)外文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，考慮到西部地區(qū)的實(shí)際情況以及相關(guān)數(shù)據(jù)的可得性，構(gòu)建西部技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)體系。對西部各個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力的差異、技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行研究，提出加大科技投入以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策建議。

二、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)的建立

Lall提出技術(shù)創(chuàng)新能力就是要對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行合理的吸收、應(yīng)用、不斷提高水平并且能創(chuàng)造新的技術(shù)[8]。Yam認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力有下面7個(gè)總的指標(biāo)：模仿水平、研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展水平(R&D)、資源配置水平、產(chǎn)品制造水平、市場運(yùn)營水平、組織水平、戰(zhàn)略計(jì)劃水平[9]。2006年，歐洲創(chuàng)新記分牌(EIS)用5個(gè)一級指標(biāo)(內(nèi)含26個(gè)二級指標(biāo))即公司創(chuàng)新、知識創(chuàng)造、技術(shù)運(yùn)用、創(chuàng)新啟動、知識產(chǎn)權(quán)對歐盟國家的成績進(jìn)行評價(jià)[10]。

參考國內(nèi)外對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的能力進(jìn)行評價(jià)的相關(guān)文件以及文獻(xiàn)綜述[11-13]，我們以代表性、可比性、系統(tǒng)性、開發(fā)性、可操作性和科學(xué)性原則作為基礎(chǔ)，結(jié)合西部地區(qū)的實(shí)際狀況，提出4個(gè)新的概念：區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投資、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、區(qū)域技術(shù)擴(kuò)散，分為23個(gè)指標(biāo)來對西部的區(qū)域創(chuàng)新水平進(jìn)行評價(jià)，具體構(gòu)成如下：

(1)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入，包括：X1表示R&D人員(人)；X2表示R&D人員全時(shí)當(dāng)量(人年)；X3表示R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(萬元)；X4表示R&D經(jīng)費(fèi)外部支出(萬元)；X5表示R&D項(xiàng)目(項(xiàng))；X6表示公有經(jīng)濟(jì)企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員(人)。

(2)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果，包括：X7表示專利申請受理數(shù)(件)；X8表示專利申請授權(quán)數(shù)(件)；X9表示研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技論文(篇)；X10表示研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技著作(種)；X11表示高等學(xué)校科技論文(篇)；X12表示高等學(xué)校科技著作(種)；X13表示規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值(萬元)；X14表示規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入(萬元)；X15表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值(萬元)；X16表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入(萬元)。

(3)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，包括：X17表示GDP(億元)；X18表示人均GDP(元人)；X19表示高等學(xué)校數(shù)(個(gè))；X20表示規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)(個(gè))；X21表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)(個(gè))；X22表示研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)(個(gè))。

(4)區(qū)域技術(shù)擴(kuò)散，包括：X23表示高技術(shù)產(chǎn)品出口總額(百萬美元)。

本文數(shù)據(jù)來源包括中華人民共和國科技部網(wǎng)站、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒(2012年)》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2012年)》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒(2012年)》，通過整理、計(jì)算，選取了2011年西部地區(qū)10個(gè)省、直轄市、自治區(qū)的截面數(shù)據(jù)，共230個(gè)樣本數(shù)據(jù)。

二、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)方法

在以往的研究中，評價(jià)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的方法有很多種，如層次分析法[14]、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法[15]、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法[16]、模糊綜合評價(jià)法、因子分析法等。本文利用因子分析法對西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)，通過SPSS17.0軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。

因子分析是處理多變量數(shù)據(jù)的一種統(tǒng)計(jì)方法。該方法是在少損失或不損失原有信息量的前提下，把多個(gè)相關(guān)變量的因子線性組合成個(gè)數(shù)較少且彼此獨(dú)立的綜合變量因子的一種多元統(tǒng)計(jì)方法，可用于對多維性狀空間進(jìn)行壓縮，從而在較低維的因子空間中對樣本進(jìn)行排序。

因子分析的基本步驟：第一步，根據(jù)實(shí)際問題，判斷是否需要進(jìn)行因子分析；第二步，進(jìn)行分析，結(jié)合公共因子的累積貢獻(xiàn)率和特征值來確定提取的公共因子數(shù)目；第三步，考慮提取的公共因子是否有實(shí)際意義，若提取的公共因子難以找到實(shí)際意義可進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，則需為公共因子尋求最佳解釋方式；第四步，計(jì)算因子得分等中間指標(biāo)，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)方面的綜合評價(jià)。

三、因子分析過程和結(jié)果

由相關(guān)系數(shù)矩陣可知，23個(gè)指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)都比較大。除了X10表示研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技著作(種)和X18表示人均GDP(元人)與個(gè)別指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)小于0.3以外，其他所有指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)都大于0.3。這表明，各個(gè)變量之間呈現(xiàn)較強(qiáng)的線性關(guān)系，能夠提取出公共因子，適合做因子分析。除此之外，KMO值的判別結(jié)果(0.776)和Bartleet球度檢驗(yàn)結(jié)果(561.673)均符合要求，具體如表1所示。

在進(jìn)行因子提取和因子旋轉(zhuǎn)后，西部10省市的技術(shù)創(chuàng)新能力的因子特征根及方差貢獻(xiàn)率如表2所示。

表1　KMO和Bartleet球度檢驗(yàn)

資料來源：根據(jù)SPSS輸出結(jié)果整理

表2　 The Total Variance Explained

資料來源：根據(jù)SPSS輸出結(jié)果整理

從表2可見，提取的3個(gè)公共因子的累積方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了93.883%，前3個(gè)因子較充分地反映了原始數(shù)據(jù)所提供的信息。因此，基于過程內(nèi)特征值大于1的原則，使用主成分分析法，提取了3個(gè)公共因子FAC1_1，F(xiàn)AC2_1，F(xiàn)AC3_1。

表3　因子旋轉(zhuǎn)矩陣

資料來源：根據(jù)SPSS輸出結(jié)果整理

對表3的分析結(jié)果如下：

公共因子FAC1_1 在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、專利申請授權(quán)數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、專利申請受理數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)上的載荷值較大，因此，賦予因子FAC1_1的含義是技術(shù)產(chǎn)業(yè)因子。

公共因子FAC2_1基本反映了GDP、R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技論文、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)、公有經(jīng)濟(jì)企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員、高等學(xué)校數(shù)、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技著作、高等學(xué)校科技著作、高等學(xué)校科技論文、R&D項(xiàng)目、R&D經(jīng)費(fèi)外部支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量，因此，可以認(rèn)為FAC2_1是環(huán)境支持和投入因子。

公共因子FAC3_1在人均GDP上載荷很高，因此，可以認(rèn)為是民眾生活水平因子。3個(gè)公共因子的得分系數(shù)如表4。

表4　因子載荷矩陣

資料來源：根據(jù)SPSS輸出結(jié)果整理

通過表4的公共因子得分，可設(shè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分為F，利用主因子對總信息量的貢獻(xiàn)進(jìn)行加權(quán)，可得

F=(0.479 73/0.938 83)×

FAC1_1(0.368 27/0.938)×

FAC2_1(0.090 83/0.938)×FAC3_1

最終計(jì)算結(jié)果和排序如表5所示。

表5　西部10省市因子得分、最終評價(jià)結(jié)果和排序

資料來源：根據(jù)SPSS輸出結(jié)果整理

四、實(shí)證結(jié)果分析

通過綜合評價(jià)西部地區(qū)10省市的技術(shù)創(chuàng)新能力，可以將它們分為兩類，一類是綜合得分在0以上的，另一類是綜合得分在0以下的。

在公共因子FAC1_1方面，四川、重慶、貴州的得分較高，排在前3位，表明在這3個(gè)省份的區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)在西部處于領(lǐng)先地位，這與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)，鑒于這3個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自然也比較發(fā)達(dá)。

在公共因子FAC2_1方面，陜西、四川、云南、甘肅、新疆5省的得分都大于0，表明這些地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的支持度強(qiáng)，并且投入水平較高。我們認(rèn)為，這些地區(qū)的高校數(shù)量、人文環(huán)境、科研機(jī)構(gòu)、市場化水平較其他區(qū)域更有優(yōu)勢，從而能夠有力地支持當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。但是公共因子FAC2_1得分在0以下，并不是完全否定了這部分地區(qū)的投入，比如重慶，作為直轄市，高校數(shù)量和科研水平也處于較高水準(zhǔn)，但是人口基數(shù)大、技術(shù)人員密集、技術(shù)人員的流動性大，一旦勞資關(guān)系和技術(shù)成果的歸屬處理不好，很容易造成技術(shù)人員的外流，從而對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面的影響。

陜西、寧夏、重慶、青海、新疆等5省在公共因子FAC3_1上的得分大于0，表明這些地區(qū)的勞動者生活水平較高，只有在人們的生存需求得到滿足后，政府才會將更多的投資放在區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新方面。

公共因子FAC1_1對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)最大，其次是公共因子FAC2_1，最后是公共因子FAC3_1，每個(gè)地區(qū)在3個(gè)因子上的得分是不同的，但是前兩個(gè)因子得分較高的省份，最后的綜合得分也會靠前。綜合得分排在前3的分別是陜西、重慶、四川，它們是西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)頭羊，這3個(gè)省市可以為其他省份提供很好的借鑒，也能夠給周邊地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的輻射帶動，而其他得分不高的省份，可以通過各種方式，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新成果交流以及技術(shù)創(chuàng)新人才的引進(jìn)，從而帶動本區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

五、結(jié)論及政策性建議

針對上述研究結(jié)果我們給出以下幾點(diǎn)政策建議：

(1)期望政府給予支持，投入更多的研究經(jīng)費(fèi)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。對于西部地區(qū)的技術(shù)研究經(jīng)費(fèi)，政府應(yīng)給予更大力度的支持與關(guān)注，調(diào)動相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的積極性，使他們一同投入到對西部研究的活動中來，并針對已投入使用的資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，防止資金亂用等不良行為的發(fā)生，提高資金的利用率。目前，國家對于西部地區(qū)有專門的“西部志愿者計(jì)劃”和“三扶一持計(jì)劃”等，目的就是為了吸引足夠的人才到西部地區(qū)服務(wù)。國家還可以有針對性地出臺相關(guān)人才政策，介紹西部的學(xué)校、企業(yè)以及科研機(jī)構(gòu)等良好的發(fā)展前景與進(jìn)步空間，以便更好地引進(jìn)人才，不斷提高西部地區(qū)的人才素質(zhì)，為技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。

(2)引進(jìn)新型創(chuàng)新技術(shù)，努力提高技術(shù)創(chuàng)新能力。在經(jīng)濟(jì)增長的轉(zhuǎn)變過程中，自主創(chuàng)新已經(jīng)成為主要的推動力和決定性的因素。西部地區(qū)要想在最大程度上做到技術(shù)改革，還要依靠自身的技術(shù)進(jìn)行改革。在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，還要自主研發(fā)更適用于西部地區(qū)使用的技術(shù)，促進(jìn)資源的循環(huán)利用，可以為西部地區(qū)培養(yǎng)出自身獨(dú)立的研發(fā)能力和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系。

(3)改善區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，加強(qiáng)和東部地區(qū)的研發(fā)合作。西部地區(qū)應(yīng)深化經(jīng)濟(jì)體制的市場化改革，出臺多種易于招攬技術(shù)性人才以及經(jīng)濟(jì)企業(yè)目光的政策，期望引入更多的創(chuàng)新技術(shù)、得到更多的資金投入；大力發(fā)展西部經(jīng)濟(jì)建設(shè)，改善企業(yè)融資問題；鼓勵(lì)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)投資。

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(責(zé)任編輯許若茜)

Evaluation on Technological Innovation Ability of Western Region of China: Empirical Study Based on Factor Analysis

HE Jun-yao, ZHOU Ying

(College of Economy & Trade, Chongqing University of Technology, Chongqing 400054, China)

Abstract:Regional technological innovation ability plays an important role in boosting regional industry development and sustainable economic development and is also a key factor to determine the regional competitive level. By using the method of factor analysis and SPSS17.0, the author selected 23 original indicators to comprehensively evaluate the technology of western region of China, and then some related suggestions were provided to improve the technological innovation ability of western region.

Key words:technological innovation ability; regional technological innovation; factor analysis method

文章編號：1674-8425(2016)04-0057-06

中圖分類號：F270

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2016.04.009

作者簡介：何軍耀 (1971—)，男，陜西鳳翔人，副教授，博士，研究方向：人力資源開發(fā)與管理。

基金項(xiàng)目：重慶理工大學(xué)研究生創(chuàng)新基金“重慶市人口老齡化背景下的反向抵押貸款定價(jià)模型研究”(YCX2013104)

收稿日期：2015-04-02

引用格式：何軍耀，周瑩.我國西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)——基于因子分析法的實(shí)證研究[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué))，2016(4):57-62.

Citation format：HE Jun-yao, ZHOU Ying.Evaluation on Technological Innovation Ability of Western Region of China: Empirical Study Based on Factor Analysis[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2016(4):57-62.