試論基層檢察機關職務犯罪初查機制的完善

摘 要：在現實查辦職務犯罪案件中，職務犯罪初查工作還存在各種問題， 筆者結合自己的反貪工作，對初查機制存在的問題進行了總結，并就如何完善職務犯罪初查機制提出一些粗淺的建議。

關鍵詞：基層檢察機關；職務犯罪；初查機制；完善

一、職務犯罪初查機制釋義

職務犯罪初查機制是人民檢察院對經初核后可能存在職務犯罪的案件線索，進行具有偵查性質的初步調查，以判斷該案件線索是否具備刑事訴訟立案條件的制度。職務犯罪初查工作在保障案件順利突破、明確偵查方向和范圍、節省司法成本，保障公民權利等方面發揮著重要作用，成為檢察機關打擊職務犯罪必不可少的辦案程序。只要初查工作做到位，成案的可能性就會大幅度增加。

二、當前基層檢察機關初查工作面臨的問題

（一）職務犯罪初查工作不規范

由于法律規定的缺失導致了辦案實踐中初查不規范的問題：一是初查對象權利保障不規范。初查對象因不具備犯罪嫌疑人及證人身份而無法使用犯罪嫌疑人或證人訴訟權利義務告知書，其權利難以得到保障。二是初查程序不規范。由于缺少具體實施細則，自偵部門在中止、恢復、終結初查等程序上不夠規范。三是接觸初查對象全程同步錄音錄像不規范。當前福建省檢察機關關于初查規定要求凡是在辦案工作區詢問初查對象的，必須進行同錄，其他不作強制性要求，因此各地做法不同。

（二）初查線索管理機制不健全

一是線索質量不高，成案率低。基層檢察機關控申部門線索初核過于簡單，大量質量不高的舉報線索分流至自偵部門，這些舉報線索成案率低，牽扯大量自偵辦案力量，加劇基層自偵部門案多人少的矛盾，導致整體初查效率低。二是線索保密度不高，難以做到秘密初查。舉報人為了所舉報的內容能得到關注和調查，通常會向多個部門舉報反映，這樣使得線索更容易走漏風聲，讓被舉報人有所準備而難以成案。三是線索評估不準確。一些辦案人員業務經驗有限，對于線索缺少分析評估，沒有制定有針對性的初查方案，初查方式缺乏針對性，容易造成人力、物力、財力的浪費。

（三）基層檢察院初查水平不高

一是基層自偵部門干警信息化初查意識不強。基層檢察機關自偵部門關于信息技術、財務金融等方面專業人才嚴重缺乏。偵查人員缺乏通過深挖、分析、運用信息破案的意識，通過對各類信息挖掘、對比、分析獲取證據的能力不高。二是與審計、金融、工商等部門缺乏有效的溝通，初查獲取信息渠道不暢。由于沒有與有關部門達成相關協議，有些部門出于部門保護主義或者涉密原因，往往會對檢察機關協助查詢請求拖延或以未立案等借口拒絕提供信息。三是初查措施單一。現階段職務犯罪的初查工作所運用到的技術手段十分有限，初查手段單一，缺乏突破創新。目前，大部分基層檢察院的初查工作還是主要依靠人力進行，效率低下且案多人少矛盾嚴重。

（四）初查監督機制不完善

區別于立案活動監督和偵查活動監督，在司法實踐中，對初查的監督機制相對滯后，且存在明顯的缺陷。一是內部監督流于形式。由于初查的保密性，還未進入立案環節時，相關部門監督失靈，上級院的偵監部門和本院的紀檢監察部門對于初查的信息是無從得知的，導致初查具有很大的隨意性。二是缺乏動態監督方式。以對法律文書的書面審查為主的靜態的監督方式不全面、不及時，很難發現初查過程中可能存在的問題。三是外部監督不完善。立法對初查規定的模糊導致檢察機關初查程序基本處于外部監督盲區，這樣容易導致初查中直接或者間接侵犯人權的現象發生，大大削弱了職務犯罪初查應有的嚴肅性和正當性，損害司法公信力。

三、完善基層檢察機關職務犯罪初查工作的幾點建議

（一）進一步細化初查立法規定

一是建議在刑訴法第二編第十章立案章節中引入初查，賦予初查以合法性，并在“人民檢察院對直接受理的案件的偵查”一節中對職務犯罪初查程序結構加以規范，為突破案件和后續偵查奠定基礎，對初查進行必要的控權，避免初查階段司法權力濫用侵害人權等現象。二是在刑訴規則中細化初查程序性規定，明確初查工作具體操作細則，為反貪、反瀆辦案提供指導，有效解決當前基于對初查合法性質疑而衍生的一系列問題。

（二）進一步優化初查線索管理機制

一是設置專門的線索管理人員，根據線索來源、性質、分流及處理情況等對受理的線索進行分類管理。二是成立由分管檢察長、反貪局長、反瀆局長以及偵查經驗豐富的檢察官組成的線索評估審查小組，制定評估審查標準細則。三是加強與控申部門溝通協調，對于經審查決定存查、緩查或者不予受理的線索，由線索管理員統一歸類登記保存，并將處理結果答復控申部門。

（三）進一步實現初查精細化

一是打破現行法律法規對檢察機關使用技術偵查措施的限制，逐步建立檢察機關偵查部門運用秘密跟蹤、電子監控、衛星定位、秘密錄音錄像、郵件檢查等技術手段獲取證據的工作機制。二是完善偵查信息平臺建設。借鑒公安機關大情報信息平臺、技偵網絡數據庫等系統建設經驗，探索建立與公職人員有關的信息數據庫。三是強化信息共享意識。主動協調公安機關查詢其現有數據信息庫，構建信息快速傳遞工作機制，盡快實現本地外聯單位信息共享協作機制。四是加強對基層檢察機關的培訓教育，為有困難的基層檢察院提供設備和技術上的保障，基層檢察院要主動學習和利用上級院建立的偵查信息平臺，加強對現有偵查技術的學習。

（四）進一步完善初查監督機制

一是逐步實現程序監督。對接觸調查對象詢問過程以及詢問重要證人進行全程同步錄音錄像，將詢問的全過程納入到同步錄音錄像范圍內，做到調查詢問過程的透明有效銜接。二是加強對職務犯罪初查措施適用的動態監督。從法律層面上明確職務犯罪初查的基本種類以及適用規則和權限，實現職務犯罪初查措施審批權和執行權相分離。三是發揮紀檢監察部門的監督檢查作用。自偵部門與紀檢監察部門達成共識，形成合力，做好案件的發現、移送、處理的銜接。

參考文獻：

[1]最高人民檢察院.人民檢察院刑事訴訟規則（試行），2012.

[2]邵小平.職務犯罪初查規定有待細化[J].人民檢察，2005（11）.

[3]陳衛東以審判為中心推動訴訟制度改革[J]中國社會科學報，2014（10）.

作者簡介：

陳麗莉（1986— ），女，福建南安人，法學學士，現為南安市檢察院反貪局檢察員。

（作者單位：南安市人民檢察院）