行業協會自律機制研究

陳曉黎

摘要：行業協會的存在對我們整個社會經濟水平的發展，人民生活水平的提高都起到越來越重要的作用，但是在現階段行業協會的發展如何呢？協會本身的競爭和監管機制如何呢？自身發展所存在的不足又是什么？協會又應當針對這些不足從哪些方面努力？文章將從以上幾個方面進行探討，并從加強行業協會自律功能方面提出一些建議。

關鍵詞：行業協會；競爭；監管機制；自律機制

一、行業協會的發展過程和內涵

從行業協會的歷史看行業協會的發展，行業協會最初的出現是官府設立，現階段的行業協會就是企業公司自主設立，由企業的全體會員同意作為其設立的根本，所以當代的行業協會有較高的自主性。

對于行業協會，我國研究學者認為：“行業協會是指由一定地域內的同行業經濟組織以及相關單位自愿組成的非營利性的經濟類社會團體法人。”

本文對于行業協會的理解是：行業協會是指同一地區屬相同行業的企業或單位，為實現本行業的既定目標和共同利益而依法主動自愿成立的、非政府的、不以營利為目的的社會組織。

二、行業協會的競爭分析

行業協會存在的最大理由是被用來作為限制競爭的工具，行業協會的總目標是保證本行業的穩定發展，并朝著利益最大化的方向前行，相對于一般的限制競爭行為而言，通過行業協會的決議會更加具有效率性。在行業協會的這些限制競爭手段中有一些也是不被社會認可的，主要有以下幾種類型：

1.對行業協會成員的限制競爭行為：進行產品或者服務的統一定價：產品數量限制：在成員間按照不公平的方式劃分市場：行業內部歧視。

2.對非協會成員正當競爭的限制。

（1）濫用行業協會的特權實施的限制競爭行為：濫用許可證和認證權，當前各國政府都樂意將大量的行政許可審批項目下放給行業協會來操作，如果行業協會承擔了這項“權力性”的工作，那在很大程度上反而會成為各行業協會成員限制競爭，以非法手段追求私利的捷徑：行業協會的“認證權”一般也不具有反競爭的效果，但是當出現行業的認證權被某一個行業協會單獨掌控時，這個擁有控制權的行業協會會為了維護自身的利益而做出不利于其他非協會會員的行為。

（2）行業協會具有組織管理的職能，這種組織管理職能如果不能被正當利用則會成為協會成員針對消費者而采取的統一行為，如協會成員統一拒絕交易、協會成員共同抵制其他非成員的加入。

3.行業協會之間的反競爭行為（如：A省和B省的行業協會聯合起來一致對付V省的同業競爭者）。

針對以上可能存在的問題，我國現有法律條文中很多限制行業協會競爭的，例如：《行業協會法》、《反不正當競爭法》等，但是我個人認為，想要真正實現行業協會的良好發展，就要行業協會從自身出發實行改革，從自律這一點上做好。

三、行業協會的監管機制

行業協會的自律是市場經濟條件下規范和約束企業經營管理行為的重要機制，其自律行為是否到位對我們整個社會的影響非常大，但是至今為止我國的行業協會在自身的監管機制上存在以下這些問題。

1.行業協會整體的職權有待健全。我國行業協會很大程度上是作為政府的附屬物而存在的，這樣的官辦主義就導致本屬于行業協會的職能仍然由政府行使。

2.行業協會資金不足。大部分行業協會的主要資金來源就是協會成員所交的會費，但是會費完全不足以支付整個行業協會的日常開支，經費不足的問題就導致協會無法為成員提供更好的服務，極大地制約了其管理服務職能的發揮。

3.行業協會的自律機制有待加強。行業協會對本行業企業的監管機制在很大程度上取決于行業的自律機制，而目前我國行業協會的自律機制確實比較薄弱，這一點是社會、政府、行業必須重視的問題。

4.行業協會與政府監管部門缺乏有效的溝通協調。我國行業協會與工商等監管部門間卻沒有建立起有效的溝通協調機制，這樣就會導致行業協會的運作效率比較低下。

四、行業協會的自律機制研究

前面我們分析了行業協會存在的問題以及導致這些問題的原因，作為仍處在改革開放中的國家，在政府轉型并且放權的社會大背景下，我國行業協會可以說獲得了前所未有的發展機遇，在這樣一個大前提下行業協會能否發揮其職能，獲得一定的突破很大程序上取決于行業內部的自律管理機制。

1.行業協會自律機制的重要性分析。

行業協會走在行業發展的前沿，決定著行業在本階段及以后的發展目標，所以協會總是能掌握著全面的行業訊息，而行業協會的自律性又決定了所掌握的行業信息是否能夠得到有效的傳播，這樣就能夠減少因信息不對稱而造成的政府的錯誤性決策。

2.當前社會背景下行業協會自律性不足分析。

（1）社會輿論對行業協會的誤解從根本上降低了行業協會的社會影響力。在我國行業組織的影響力只存在于行業的內部，社會和消費者對組織的認識非常少。針對這樣的一種情況張經先生專門寫了一篇希望新聞媒體“補一補”有關行業協會的基本知識及其重要性的文章。國資委一份名為《我國工商領域行業協會政策環境研究》調查報告揭示，雖然政府工作人員大多理解行業協會的理論定位，但在實際工作中卻往往將其當作“安排離退休老同志發揮余熱的機構”，甚至將那些“忙不完、做不完”的行政工作推給下屬的行業協會。在諸如此類的局限性思維指導下，我國行業協會的發展從根本上難以獲得相關政府部門的支持，其發展在空間上受到很大制約，在這樣管理職能無法發揮的制約下行業無心考慮自己應有的自律機制。

（2）相關政策、法律文件一直沒有明確界定行政執法與行業自律的范圍，這樣一來就嚴重制約了行業協會自律的主動性和積極性，在既有的社會實踐中，政府部門對行業協會的自律機制持有謹慎觀望的態度，少有突破性舉措，在政府的冷淡態度下大多數行業協會為了“明哲保身”而表現出“多一事不如少一事”的保守態度。與此同時，學術界關于行業自律的研究雖然很多，但對于行業自律的具有建設性的建議卻少有深入。

（3）大多數行業協會滿足于現狀，缺乏自我提升、大膽嘗試的心態和實際行動由于經費不足導致的服務水平不足使得行業協會得不到行業內企業的普遍認可，從而逐漸喪失了吸引力和凝聚力，這就極大程度上的限制了行業協會的發展空間。

3，促進行業協會自律性的建議。

（1）政府在對行業協會放權的同時應建立協同發展機制，在管理上給予行業協會最大的自由，同時又應該在發展上給予行業協會經濟上、效率上的支持。與此同時行業協會也應當嘗試主動出擊，積極介入政府的經濟管理活動，在日常的經營管理中積極和政府工商行政管理等相關部門協調溝通。

（2）健全行業協會自律工作責任機制，包括責任設定、責任履行、責任監督、責任評價、責任追究等。以實現行業效益最大化為發展方向，在此核心理念指導下為了讓協會得到更好的發展還應該定時邀請社會各界精英組成評價團，對協會的發展出建設性的意見和建議，并且針對協會的成效成果等方面進行評價，從而使協會為社會、政府、企業、公眾的服務得到進一步的提升。

（3）行業協會內部應當推行實施民主選舉機制。行業協會應當定時公開的從行業內選拔人才參與行業規章制度、行為規范、自律守則的制定和實施。而民主選舉又是公平公開最能被認可的一種方式，只有切實地執行民主選舉這一程序，才能從根本上保證行業協會成長為一個民主開放自由的系統，協會成員企業才有機會參與協會的組織和管理，然后在此基礎上構建起包括民主決策、民主管理、民主監督在內的一整套民主運行機制。

行業協會自律機制的發展研究是整個社會、政府、企業、公眾都應該關注的問題，只有這樣才能使社會上各行業的發展符合社會主義社會的核心價值觀，并且在此基礎上實現企業的經濟技術進步，從而從根本上滿足社會公眾的整體利益，文中提出的建議，我們可以選擇一些已運轉良好的、關系國計民生的行業協會試行，并聘請專業的行業人員督促其建立行業的規章制度、行為規范、服務準則、明確企業責任范圍、經營管理職能等方面的各項守則，并定時向社會、政府公開發布征詢意見的通知。政府部門也應該定期對行業協會進行抽檢，其中還要向公眾進行問卷調查，調查行業協會在本行業的公眾滿意度，并根據抽檢結果及公眾的調查結果向行業協會進行反饋，并在反饋報告中評估行業協會在行業自律方面的作為，促使協會不斷提高行業監管的能力。