企業(yè)家能力與科技型中小企業(yè)的成長研究

吳永杰 盧啟程

摘 要：對科技型中小企業(yè)的成長來說，企業(yè)家尤其是科技型企業(yè)家作用的重要性日益凸顯。如何提升和發(fā)揮企業(yè)家能力是決定企業(yè)成長與發(fā)展的關(guān)鍵所在。因此，在對科技型中小企業(yè)進(jìn)行界定并對其特點(diǎn)進(jìn)行歸納的基礎(chǔ)上，較為全面地綜述了有利于促進(jìn)企業(yè)成長的企業(yè)家能力維度、科技型中小企業(yè)成長過程的特殊性以及基于企業(yè)家能力的企業(yè)成長方面的相關(guān)研究成果。

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)；企業(yè)家能力；企業(yè)成長

中圖分類號：F276.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）17-0023-03

在當(dāng)今市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，科技型中小企業(yè)作為中小企業(yè)最具有活力與發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，對于推動一個地區(qū)或國家的經(jīng)濟(jì)增長與穩(wěn)定，提升綜合國力，加強(qiáng)國際市場環(huán)境的競爭力有著重要意義。

企業(yè)家是中小企業(yè)成長與發(fā)展的關(guān)鍵因素，是促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的動力源泉；同時，還是將科技成果轉(zhuǎn)化成商業(yè)化價值的重要渠道之一。面對越發(fā)激烈的市場競爭，促進(jìn)科技型中小企業(yè)成長的企業(yè)家應(yīng)具備何種能力、企業(yè)家能力對于科技型中小企業(yè)如何適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境、并在科技型中小企業(yè)成長過程中發(fā)揮什么樣的作用等問題，一直都是政府、企業(yè)和學(xué)者們長期探討和研究的重難點(diǎn)。因此，本文對近年來關(guān)于促進(jìn)企業(yè)成長方面的企業(yè)家能力維度、科技型中小企業(yè)成長的特殊性以及企業(yè)家能力對于企業(yè)成長方面的相關(guān)研究成果進(jìn)行綜述，以期能探討出科技型中小企業(yè)的企業(yè)家應(yīng)具備什么樣的能力，才能更好地帶領(lǐng)企業(yè)在競爭激烈的市場環(huán)境中生存下來，獲得更好的發(fā)展。

（一）科技型中小企業(yè)界定

綜合表1歸納的研究成果來看，科技型中小企業(yè)是以市場為導(dǎo)向以及客戶需求為根本，從事技術(shù)創(chuàng)新活動，產(chǎn)品具有較高的技術(shù)附加值的企業(yè)。從定量的角度來說，企業(yè)人員不超過500人，每年用于研發(fā)投入資金占總收入的比例不低于3%，科學(xué)家、高級工程師人數(shù)占總員工人數(shù)比例不少于30%等的企業(yè)定義為科技型中小企業(yè)。

（二）科技型中小企業(yè)的特點(diǎn)

1.以技術(shù)創(chuàng)新為主

據(jù)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，科技型中小企業(yè)提供了全國約65%的發(fā)明專利以及70%以上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。DeJong，F(xiàn)reel（2010）等提出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力可以更好地發(fā)展更高效生產(chǎn)工藝，地方政府應(yīng)鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改革，促進(jìn)科技型企業(yè)的成長。

2.企業(yè)的R&D投入大

《2011年中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展報告》指出，在研發(fā)投入方面，高新區(qū)內(nèi)企業(yè)2011年內(nèi)部科技活動經(jīng)費(fèi)支出4 052億元，R&D 費(fèi)用達(dá)2 269億元占到全國 R&D 經(jīng)費(fèi)支出的34.7%，R&D 投入強(qiáng)度（R&D/GDP）為5.45，高出全國平均水平2.98倍。

3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險大

張玉明（2011）、董紅（2013）指出，民營科技型企業(yè)平均壽命為2.9年，每年約有上百萬家民營企業(yè)面臨倒閉，超過一半企業(yè)會在3年內(nèi)滅亡，能夠生存3年以上的企業(yè)只占很少的一部分。

4.高成長

黃桐城、楊建（2002）認(rèn)為，科技型企業(yè)產(chǎn)品具有高的技術(shù)附加值和產(chǎn)品專利，使得企業(yè)具有更高的競爭優(yōu)勢，從而得到更快的成長。

5.融資難

胡海青、崔杰、張道宏（2015）認(rèn)為，在科技型中小企業(yè)中，商業(yè)信用對融資約束具有U型影響，商業(yè)信用對投資具有倒U型影響，但影響不明顯?？萍夹椭行∑髽I(yè)總體規(guī)模偏小，市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險都高于一般企業(yè)，從而限制了企業(yè)從以追求資金安全的金融機(jī)構(gòu)籌集資金以及面向大眾的大規(guī)模融資渠道，如發(fā)行股票、債券等的可能性。

綜上，科技型中小企業(yè)主要以技術(shù)創(chuàng)新活動為主，為維持其自身的核心競爭力，科技型中小企業(yè)在R&D上的投入遠(yuǎn)超一般性企業(yè)。由于外部環(huán)境的不確定性，技術(shù)創(chuàng)新，包括財務(wù)風(fēng)險本身的難度性與復(fù)雜性，創(chuàng)新者自身能力的局限性，使得企業(yè)的生存面臨很大的挑戰(zhàn)與風(fēng)險。但通常是，如果企業(yè)在高風(fēng)險的情況下獲得成功，必然帶來高成長與高回報。

科技型中小企業(yè)特點(diǎn)，與其說是特點(diǎn)，不如說是科技型中小企業(yè)在競爭激烈的市場環(huán)境中想獲得成功所必須克服的困難。

（一）企業(yè)家能力

企業(yè)家作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的核心，對于推動企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、科技成果轉(zhuǎn)化成商業(yè)價值提供支撐和保障。吳文華、汪華（2008）發(fā)現(xiàn)，科技型企業(yè)企業(yè)家能力作用于企業(yè)績效，使企業(yè)獲得快速成長。

那么什么是企業(yè)家能力？鮑莫（1968）認(rèn)為，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論下，企業(yè)家能力被認(rèn)為是一種特定的要素稟賦，通過市場機(jī)制協(xié)調(diào)各種資源。但是，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論忽視了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的不均衡性，因此，低估了企業(yè)家能力在其中所發(fā)揮的作用。

基于不同的研究目的，許多學(xué)者打破了新古典經(jīng)濟(jì)理論中企業(yè)家能力固定不變的角色，試圖賦予企業(yè)家能力不同的內(nèi)涵?；谄髽I(yè)效率，Leibenstein（1968）認(rèn)為，企業(yè)家通過利用現(xiàn)有的資源，降低 X 非效率；Coase（1937）提出的交易成本理論認(rèn)為，企業(yè)家具有提高企業(yè)運(yùn)作效率、降低內(nèi)部交易成本的能力。基于企業(yè)風(fēng)險承擔(dān)能力，Knight（1921）認(rèn)為企業(yè)家能力是處理不確定性問題的能力，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家在不確定環(huán)境中的決策力與風(fēng)險承擔(dān)力。基于企業(yè)資源配置的能力，Kor，Y.Y.（2005）等強(qiáng)調(diào)企業(yè)家配置資源的能力對企業(yè)績效具有重要作用，認(rèn)為企業(yè)家配置和使用各種經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)行生產(chǎn)得到最佳經(jīng)濟(jì)效益的能力對企業(yè)的發(fā)展尤為重要。

綜上所述，企業(yè)家除了合理有效地配置與利用資源，提高企業(yè)核心競爭力以外，還承擔(dān)企業(yè)在運(yùn)營管理中所面臨的各種風(fēng)險。因此，企業(yè)家能力不是單一能力，而是多種能力的集合。

（二）企業(yè)家的能力維度

科技型企業(yè)家屬于企業(yè)家的特殊群體，是推動科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量，一般具有較強(qiáng)的技術(shù)背景。相比一般型企業(yè)家，對于科技型企業(yè)家能力結(jié)構(gòu)特征的研究較少，因此，對科技型企業(yè)家能力維度的研究具有一定理論和現(xiàn)實(shí)意義。根據(jù)已有的研究，本文將企業(yè)家能力分為機(jī)會能力、關(guān)系能力、組織能力、戰(zhàn)略能力、學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新能力以及技術(shù)能力。

1.機(jī)會能力

機(jī)會能力是企業(yè)家發(fā)掘市場中可以為企業(yè)贏利的潛在價值的能力。Snell R，Lau A（1994）指出，即刻意識到外部機(jī)會是企業(yè)家應(yīng)培養(yǎng)的重要能力。Kirzner（1973）指出，企業(yè)家是追求利潤，能夠迅速抓住市場機(jī)會的一群人。

2.關(guān)系能力

關(guān)系能力是利于企業(yè)獲取資源、減少決策風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)市場化的能力。Peng（2003）通過關(guān)系基礎(chǔ)的戰(zhàn)略使得企業(yè)的效益得到增加。王烈認(rèn)（2001）認(rèn)為，企業(yè)家在處理人際關(guān)系方面需具有很強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力，能激發(fā)員工工作的積極性和創(chuàng)造性，并成為企業(yè)凝聚力的核心。

3.組織能力

組織能力是在投入相同的情況下，與競爭對手相比企業(yè)可以獲得更高的生產(chǎn)效率與產(chǎn)品質(zhì)量的能力。Chandler，Jansen（1992）等認(rèn)為，企業(yè)家組織管理能力對于企業(yè)成長具有重要作用，企業(yè)家組織能力對于企業(yè)的績效存在正相關(guān)性。陳雄鷹、彭瑩瑩（2014）等認(rèn)為科技型中小企業(yè)家的組織能力對于改善企業(yè)績效具有顯著的效果。

4.戰(zhàn)略能力

戰(zhàn)略能力是指企業(yè)家根據(jù)外部市場環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部條件的變化，隨機(jī)制定戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)的綜合能力。Snell R，Lau A（1994）認(rèn)為，企業(yè)要有一個待完成的目標(biāo)，或著為了完成目標(biāo)企業(yè)制定可操作性的戰(zhàn)略規(guī)劃。項國鵬、王進(jìn)領(lǐng)（2009）對浙江省200多家企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查，得出企業(yè)家戰(zhàn)略能力在企業(yè)家能力中具有重要地位。

5.學(xué)習(xí)能力

學(xué)習(xí)能力是指企業(yè)家的基本能力，企業(yè)家需要不斷學(xué)習(xí)知識并經(jīng)驗總結(jié)。王慶喜（2007）以254家浙江省制造業(yè)企業(yè)為對象，采用因子分析法，得出企業(yè)家能力的7個維度，其中創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力是最重要的能力，主要指從模仿到創(chuàng)新，不斷學(xué)習(xí)接收新的思想知識。

6.創(chuàng)新能力

具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力往往是成功企業(yè)家所特有的品質(zhì)。張迎春、李萍（2006）實(shí)證分析得出企業(yè)家的創(chuàng)新能力與拉動區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長成正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新活動成果使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展。

7.技術(shù)能力

技術(shù)能力是指企業(yè)家所具備的一種專業(yè)技能，支撐企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動。Baum等認(rèn)為，企業(yè)家較強(qiáng)的技術(shù)行業(yè)能力對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的較好展開具有重要意義。

綜上，科技型企業(yè)家與一般性企業(yè)相比其管理能力較弱，但一般具有較強(qiáng)的技術(shù)能力。對于科技型企業(yè)家的培養(yǎng)，應(yīng)針對其能力短板進(jìn)行提高，對其提供科學(xué)的管理能力培訓(xùn)以及予以制度、社交資源上的支持將更有利于科技型企業(yè)的發(fā)展與成長。

（一）科技型中小企業(yè)成長特殊性

對于科技型中小企業(yè)成長性分析，王守安（2005）認(rèn)為，科技型企業(yè)是在內(nèi)因和外因共同作用下成長，在成長過程中有增長率高、研究費(fèi)用投入大、高技術(shù)產(chǎn)品附加值等特點(diǎn)。與一般性企業(yè)相比，其每個發(fā)展階段都可能遇到更多的風(fēng)險而面臨倒閉，經(jīng)歷成長各個階段并最后蛻變成功的企業(yè)只是其中的極少數(shù)。

劉曉明、李湛（2009）等提出，科技型中小企業(yè)是民營經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展結(jié)合的典范。其中，技術(shù)創(chuàng)新活動是科技型中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。與大型企業(yè)相比，張慧杰（2006）認(rèn)為科技型中小企業(yè)在資源占有性、市場競爭力和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等方面都要劣于大型企業(yè)，更易受到外部環(huán)境變化所帶來的影響與沖擊，需要企業(yè)家具備快速判斷市場走勢以及應(yīng)對環(huán)境變化的能力，同時由于其組織結(jié)構(gòu)相對簡單且扁平化，因此，在一定程度上企業(yè)家的能力決定了企業(yè)的發(fā)展與成長。

（二）企業(yè)家能力對于企業(yè)成長的作用機(jī)制

首先，在企業(yè)發(fā)展過程中，企業(yè)家需要通過整合利用企業(yè)內(nèi)部資源和外部資源來制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，把握企業(yè)未來發(fā)展方向。Man（2002）等提出，（1）應(yīng)對外部的市場環(huán)境競爭因素主要通過企業(yè)家制定的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。而企業(yè)內(nèi)部資源以及結(jié)構(gòu)因素是通過企業(yè)家的組織能力。（2）企業(yè)家能力基于外部與內(nèi)部因素的共同作用，制定企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，保持企業(yè)發(fā)展核心競爭力。

其次，在競爭激烈的市場環(huán)境中如何提升企業(yè)的核心競爭力對于企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。田曉霞、程秀生（2005）分析企業(yè)在不同發(fā)展階段中企業(yè)家所發(fā)揮的作用，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力至始至終貫穿于企業(yè)的發(fā)展過程中，是其至關(guān)重要的一部分。楊揚(yáng)（2014）認(rèn)為，企業(yè)家能力對于企業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)績效都非常重要，尤其是在企業(yè)初創(chuàng)、生存和發(fā)展中，企業(yè)家能力發(fā)揮了不可磨滅的作用。

最后，在企業(yè)的運(yùn)營中，企業(yè)家為企業(yè)制定一系列規(guī)章制度，確保員工的能力素質(zhì)與企業(yè)發(fā)展要求相匹配。企業(yè)的價值體系為社會帶來良性發(fā)展。秦敏、鄭燕（2007）將企業(yè)家能力分為企業(yè)家能力的“杠桿效應(yīng)”和“整合效應(yīng)”兩部分。（1）企業(yè)家能力的“杠桿效應(yīng)”，即透過企業(yè)家能力對于企業(yè)其他層級（高層、中層、基層）的能力具有杠桿放大作用，這種放大作用為企業(yè)創(chuàng)造價值并帶來利潤。（2）企業(yè)家能力的“整合效應(yīng)”。張軍書（2003）認(rèn)為企業(yè)家能力的“整合效應(yīng)”即企業(yè)家對企業(yè)內(nèi)的生產(chǎn)能力、營銷能力、技術(shù)能力等各種資源的集合，充分利用和發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部各種資源。

綜上所述，企業(yè)家能力作為企業(yè)成長與發(fā)展過程中的核心動力，可合理有效地整合企業(yè)內(nèi)外資源，提升企業(yè)競爭力，從而推動企業(yè)的成長與發(fā)展。

近年來，隨著創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程的加快，科技型中小企業(yè)在推進(jìn)我國工業(yè)化進(jìn)程的轉(zhuǎn)變、結(jié)構(gòu)升級、提高市場競爭力等方面發(fā)揮了重要作用。

本文通過對國內(nèi)外有相關(guān)文獻(xiàn)的整理，對當(dāng)前關(guān)于科技型中小企業(yè)家能力及其企業(yè)成長的影響的研究進(jìn)行了探究。發(fā)現(xiàn)其中大多數(shù)都是針對一般性企業(yè)家能力的研究，對于科技型中小企業(yè)家能力的研究為數(shù)不多且大都以定性研究為主，缺乏定量的實(shí)證研究。另外，有關(guān)科技型企業(yè)家能力究竟如何影響企業(yè)成長并未得出具體的答案。本文通過對科技型中小企業(yè)家能力及其對企業(yè)成長的影響的探究，得出有關(guān)其能力的7個維度，以及企業(yè)家能力對企業(yè)成長影響的作用方式，希望對于未來學(xué)者研究科技型中小企業(yè)家能力與企業(yè)的發(fā)展起到一定幫助作用。

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