印尼負面清單覆蓋范圍和不符措施研究及對我國的借鑒意義

季劍軍

摘 要：負面清單和準入前國民待遇成為近年來國際多雙邊投資規則發展的重要趨勢，很多發展中國家也主動或被動地在外資法規中采用了負面清單管理模式。我國在外資管理體制改革的探索實踐中，可以借鑒具有代表性的發展中經濟體的實踐經驗，以期促進我國外資領域相關措施的改進和落實。

關鍵詞：印尼；負面清單；經驗借鑒

中圖分類號：F114 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）15-0180-02

對于發展中國家而言，負面清單管理模式顯然不利于保護本國產業，囿于本國產業競爭力相對較弱，因此其在負面清單領域的改革均是漸進和謹慎的，并且各國在負面清單覆蓋范圍以及不符措施的具體規定和實際操作各有不同，通過考察其負面清單內容及不符措施的規定，可以為我國下一步負面清單談判提供借鑒。

一、印尼負面清單內容

印尼于2010年頒布最新版負面清單，即2010年第36號總統令《禁止類、限制類投資產業目錄》，外資可以進入大多數行業。第36號總統令附件列有“附件一：封閉投資領域”和“附件二：有條件開放投資領域”兩大部分。

印尼不符措施大致有以下10條（見表2），根據本國經濟發展需要，相應地從中選擇設置準入門檻。為支持本國中小企業發展，一些行業專門規定為中小企業保留，如農、林、漁業，與中小企業合作和特定地點三個標準，一些行業對投資資金充足要求也較為嚴格，如能源礦產業、公共設施建設、交通行業及金融業等；外資股比限制較高的行業主要有農業、通信信息部門等，其他部門的外資股比限制并不嚴苛；特殊許可的應用較為廣泛，幾乎在所有行業都有采用，其他措施則體現得較少。

二、印尼負面清單內容的借鑒

從印尼負面清單覆蓋范圍看，其將國家安全、能源、傳媒、基礎網絡等戰略性行業納入負面清單，從其負面清單中列明的不符措施種類看，包括股本比例要求、經營年限、合資要求或股份轉讓要求等，要求備案或申請特殊許可，保留部分事前審批。并且，盡管從當前負面清單的發展趨勢看，多數國家取消了業績要求，但發展中國家大多數還保留了此項內容。從印尼負面清單實施情況看，負面清單的長短并不能決定開放水平和程度，但在透明度和可預見性方面的要求日益提升。此外，負面清單在一國的準入實踐改革中僅是重要一步，仍可逐步調整和改善，并且后續外資準入、備案、審批等程序的繁簡程度以及具體操作步驟仍是影響一國外資開放水平的重要參數。

三、我國負面清單存在的問題及改進建議

（一）我國負面清單存在的問題

從現有負面清單內容看，一是行業分類與國際標準不統一，我國自貿區清單采用的仍是國民經濟分類標準，與國際通行標準仍存在一定差距，在未來多雙邊投資協定談判中難免存在爭議；二是清單長度仍然較長，不符措施種類更加趨于復雜，呈現出對外資行為的限制多于對其行業準入限制的趨勢，并且沒有列出相應國內法律依據。

（二）我國外資管理體制改革核心問題的改進建議

第一，所有限制措施和標準都應當盡量簡化。新版自貿區負面清單依然較為冗長，包括菲律賓、印度、越南在內的其他采用負面清單的國家，其負面清單的行業分類標準較粗，不符措施的描述較簡單明了，但其對外資的限制反而比較廣泛。我們應當考慮將限制措施簡化為禁止投資、中方控股、產品或業務限制幾大類即可。將現行負面清單行業標準與國際通行行業分類進行統一和對照，總體看，對外資行為的限制應趨于減少，可更多地以程序性要求強化監管。

第二，限制類措施需明確相應法律依據。就當前發達國家負面清單來看，其清單大致分為政府層級、所在部門、不符措施描述、涉及義務和原則、涉及國內法律依據等多項內容，每項不符措施都有相應的法律依據。因此，建議完善國內與投資相關法律，并在限制目錄清單中列明所依據的法律條款，要列明不符措施涉及的各項國內法律法規。

參考文獻：

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[責任編輯 王玉妹]