教育投資理論文獻綜述

廖廣知

摘要：教育投資的概念是伴隨人力資本理論的發展提出的，本文對教育投資理論做了一個完整的文獻綜述，剖析了教育投資的經濟內涵，重點是“教育投資是引起國民收入增加的重要生產因素”這一理論的發展歷程，以勞動價值論、人力資本理論、知識經濟為背景。

關鍵詞：教育投資；人力資本理論；成本收益分析

中圖分類號：G712 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2016）15-0217-02

教育投資的概念是伴隨人力資本理論的發展提出的，人力資本理論中關于人力資本的投資形式提到主要有四種：教育、培訓、保健和遷移。教育投資實則為人力資本投資的一部分，教育又叫智力投資，是其中最重要的形式。因此，教育投資首先是一種經濟行為，是指一個國家或地區，根據教育事業發展的需要，投入教育領域中的人力、物力和財力的總和。具體而言，教育投資是投入教育領域中用于培養不同熟練程度的后備勞動力和各種專門人才以及提高人的勞動能力的人力和物力的貨幣表現。

一、理論淵源：勞動價值論的研究成果

1.亞當·斯密（A.Smith，1723-1790）：現代經濟學之父，1776年完稿出版的《國富論》其核心觀點之一即提出了勞動價值論，提到勞動分工是提高效率的關鍵。在第一篇論勞動力增加的原因就明確了一國國民所需，受到兩種情況支配，一是國民運用勞動的熟練程度，二是從事有用勞動的人數和不從事有用勞動的人數比例。他還指出“精巧藝術和自由職業的學習需要更長的時間和更大的費用，所以，畫家、雕刻家、律師和醫生的貨幣報酬當然要大得多”。通過對當時歐洲各國經濟制度和發展狀況的調查得出了“一國土地和勞動的年產物的價值，只有兩種方法，一為增加生產性勞動者的數目，一為增加受雇勞動者的生產力”的結論。

2.大衛·李嘉圖（D.Ricardo，1772-1823）：大衛·李嘉圖奉行經濟自由主義，他的經濟學理論包括三個最主要的論點：勞動價值理論、自由貿易理論、分配理論。著作《政治經濟學及賦稅原理》（1817），本書共計六章，而基礎就是勞動價值論，提出了勞動是創造價值并使價值增值的源泉，論述了復雜勞動比簡單勞動可以創造更多的價值。對于亞當斯密提到了商品價值取決于勞動耗費的理論，他做了更深入的闡述，不僅包括直接勞動，還應該包括間接勞動，即商品的價值不僅取決于直接施于商品上的勞動，那些為了協助這種勞動而施于器具、工具和建筑物上的勞動（即間接勞動）也影響著商品的價值。

二、勞動價值論的發展：提出教育的重要作用

1.薩伊（JeanBaptiste Say，1767-1832）：法國庸俗經濟學家，具有人力資本思想的萌芽，提出了“累積資本”的概念，實則是對勞動價值論間接成本的認可，他指出受過教育與培訓的人的工作報酬不僅應包括勞動的一般工資，應該還要包括培訓時所墊付的資本的利息，因為培訓教育是資本投資，科學知識是生產力的一部分。

2.阿爾弗雷德·馬歇爾（A.Marshall，1842-1924）：新古典經濟學家，在《經濟學原理》一書中，把教育投資提到了一個新的認識高度，他認為經濟生產要素除了土地、資本、勞動力外，應加上教育的因素。主張最有效的投資就是教育的投資，提出了教育投資的主體是國家。

三、核心成果：現代人力資本理論對“人力資本投資與個人收入、國民收入之間的關系”的研究

1.雅各布.明塞爾（Jacob Mincer）：《人力資本投資與個人收入分配》（1958）中提出了人力資本理論，并用這一理論解釋個人收入差別與人力資本之間的關系。他把個人收入差別歸因于接受正規教育、在職培訓和工作中經驗積累形成的人力資本差別，并把受教育年限作為衡量人力資本投資的最重要標準，建立了說明人力資本投資與個人收入之間關系的人力資本收益率模型，建立了個人收入分析與其接受培訓量之間關系的經濟數學模型。明塞爾的這些研究既有理論模型，又有資料的實證分析，其研究結論影響到經濟理論與政策制定。

2.西奧多·W·舒爾茨（T.W.Shutlz）：人力資本理論的代表人物，首次明確提出了人力資本投資的概念，被譽為人力資本之父，他提出了除自然資源、土地，還有其他導致經濟發展的要素，而這個要素就是人力資本。這樣就能解釋緣何戰后國民收入的增長遠大于國家投入資源的增長，尤其是一些在戰爭中物質資本遭到極大破壞的國家，如西德、日本。他在1960年出任美國經濟學會會長時指出：人們獲得的知識和技能，這些知識和技能就是一種資本形態，這種資本是慎重投資的結果。

3.加里·貝克爾（Gary.S.Becker）：人力資本理論的推動者，其著作《人力資本》（1964）正式定義了“人力資本”的概念，“所有用于增加人的資源并影響其未來貨幣收入和消費的投資為人力資本投資”。他對人力資本理論的突出貢獻表現在對人力資本的微觀經濟分析上，系統地闡述了形成人力資本的各類投資支出及產生的收益。提出教育是人力投資中最重要的一部分。他還提到特殊人力資本和一般人力資本與組織的關系不同，特殊人力資本因具有特殊的知識而成為組織資本，如果雙方關系解除，組織需要再投資才能獲得，而一般人力資本不需要。他還提到教育是人力資本存量，分析了正規教育的成本和收益問題，重點討論了在職培訓的意義。研究了人力資本投資與個人收入分配的關系。

四、擴展：新增長理論、勞動經濟學與教育經濟學

1.新增長理論：在縱向考察各國經濟的發展和橫向比較各國的經濟的差距的基礎上，研究知識對國家經濟的影響，其代表性人物有盧卡斯（Robert Lucas）羅邁爾（Paul M.Romer）。新增長理論的貢獻在于在古典的生產函數模型中加入人力資本的投入，從而確立了人力資本在經濟增長中的重要地位。盧卡斯的研究成果之一就是證明了人力資本增長率與人力資本投入產出率的關系、社會平均人力資本與私人人力資本的關系，他還提出知識是人力增長的重要因素。而羅邁爾進一步的提出專業知識和一般知識對經濟增長的不同效用，一般知識只是產生規模經濟效益，專業知識能產生遞增的收益。

2.勞動經濟學：勞動經濟學是研究勞動這一生產要素投入的經濟效益的學科，最開始源于對勞工問題的研究，主要是研究勞動者的經濟行為，作為獨立學科產生于20世紀20年代，在60年代舒爾茨提出人力資本的收入大于成本的理論后，人力資本成本勞動經濟學的主要研究對象。勞動經濟學尤其提到了教育的重要，教育投入的可測量，如以微觀主體（個人、家庭）作為投資者，如何來衡量教育投資的收益率。

3.教育經濟學：也是隨著人力資本理論的提出而形成的，是指把教育支出作為對人的長期性投資來研究其分配和收益問題的學科。厲以寧（1984）認為：教育經濟學是研究教育在經濟增長以及經濟和社會發展中的作用。既然是投資，則必有收益。教育投資收益的主要分為社會直接收益、社會間接收益、個人直接收益、個人間接收益，當然這并不包括教育投資產生的外部效益。教育投資的收益相比較其他投資而言有其特殊性，一是間接性，不能直接從生產過程中得到；二是滯后性，周期超過一般投資；三是長效性，收益期很長，但提高了人力資本的存量，使其在長期的經濟活動中能發揮作用產生效益。在對教育投資的性質分析上，從經濟學的角度出發，教育投資應該是兼具消費性和生產性的二重性質。從消費性來看，有的教育投資不提高生產力，只是為了滿足人的嗜好，從生產性來看，投資教育能提高生產力。

五、方向：知識經濟對教育投資的要求

知識經濟的定義來源于聯合國經濟合作與發展組織1996年發表的“以知識為基礎的經濟”報告，報告認為以知識為核心的新經濟將改變全球經濟發展的形態，其實早在20世紀60年代，現代管理學之父彼得·德魯克（Ptere F.Drucker）就曾預言：知識將取代資本、機器、原料與勞動力等經濟最重要的生產要素。知識經濟的特征體現在電腦以及網絡的使用；無形資產的重要；經濟全球化等，尤其是終生學習成為知識經濟時代的大勢所趨。由此，教育投資、培訓以及對知識的管理必然成為知識經濟時代的核心。提到知識經濟對教育投資的要求，尤其是對高等教育的投資，因為知識經濟所謂的知識其實更多的是指高新技術。無論是國家還是個人，在知識經濟時代，都發生了很大的改變：高等教育的投資目的更集中在對高新科技的投入，教育的內容更專業，教育的模式、教育的手段都發生了很大的變化。知識經濟必然引導和推動高等教育的發展與改革，兩者之間的互動性、互補性更為凸顯。

六、結論

教育投資的經濟屬性和社會屬性決定了教育投資理論與各時期經濟理論的發展是密不可分的。縱觀看來：勞動價值論——提出“勞動者是最重要的生產力”；早期人力資本理論——明確“教育是一種資本投資”；人力資本理論——“教育是一種生產性投資”、“教育投資是一種存量”、“教育投資是可以測算的”。這些經典理論的發展一直到勞動經濟學、教育經濟學等專門學科的出現，都證實了到今天的知識經濟時代，教育投資無疑是最重要、收益最大的投入。教育投資的研究無論是對國家政策的制度、企業發展，還是個人和家庭的延續，都是最重要的決策內容。作為一名高等職業教育研究人員，我們不僅需要學習國內外的理論研究成果，還需要在微觀上對教育投資的成本、收益進行更多有行動研究。

參考文獻：

[1]寧光杰.勞動經濟學[M].北京：經濟管理出版社，2007.

[2]亞當·斯密.國民財富的性質和原因的研究[M].北京：商務印書館，2004.

[3]西奧多·舒爾茨.經濟增長與農業[M].北京：中國人民大學出版社，2014.