水電站安全管理及安健環風險管理體系構建研究

熊巍

【摘要】本文通過對安健環風險管理體系的特點、創建原則及建立過程的分析，系統地闡述了這種風險管控模式在水電站得以應用，并取得良好的效果。為此安健環風險管理是現代安全管理的必然趨勢。

【關鍵詞】安健環（SHE）；風險管理；危害辨識與風險評估

安建環風險管理體系（HSE），是建立起一種通過系統化的預防管理機制，徹底消除各種事故、環境和職業病隱患，以便最大限度地減少事故、環境污染和職業病的發生，從而達到改善企業安全、環境與健康業績的管理方法。為此風險管理是現代安全管理的必然趨勢。

一、目前安全管理狀況：

通過訪談、現場觀察、查閱資料、問卷分析等方式對安全管理體系的調研，目前我們大部分企業安全管理還處于通過三標一冊、安全標準化、安全性評價、安全檢查等方式來控制事故的慣性中，這種慣性表現的特點：一是對安全心中沒底，心中沒數，處于被動、擔心狀態。二是依賴于領導、依賴于考核，處于“任務式”應付狀態。三是安全管理要求多、辦法少，處于“運動式”盲目狀態。四是口頭重視多，實際參與少，處于“少數人”關心狀態。

所以，要系統、根本扭轉現有的安全管理現狀，全面提升安全管理水平，不是靠一兩個措施、方案或一兩次整改能解決的，需要系統的框架設計、需要體制與機制變革。而要實現這些變化，必須建立安健環風險管理體系，通過體系的建設，形成以基于風險的安健環核心價值觀為導向的安健環風險管理新模式，實現從行政管理向員工自主管理的轉變（突破）。而體系是將傳統的管理內容通過風險這條主線將其有機的串接起來，形成一個系統的管理內容，達到系統化管理。

二、傳統安全管理與安健環風險管理體系的特點

傳統安全管理主要特點：一是事后管理。傳統安全生產管理往往基于事故發生后，被動地進行補救，存在管理方式松散，延后。二是安全基礎薄弱，安全管理的焦點不清晰，受重視程度不夠。三是安全管理的手段單一，系統性不足。四是安全責任主體不明確、參與性不夠，導致安全管理缺乏動機。

安健環風險管理體系的特點：一是以風險控制為主線，梳理完善管理內容。二是管理系統性強，工作思路清晰。三是強調事前的風險分析與預控。四是強調PDCA的過程管理，注重持續改進。五是強調文件的可操作性、精細化與規范化。六是安健環業績考核由原來的注重結果轉變為結果與過程的結合。

三、安健環風險管理體系創建原則

安健環管風險理體系不是一個書面系統、一個形象工程、或是一些標準的匯總與組合。它應是一個以風險管理理念引領、以自然學科、工程學科、社會學科、心理學科為理論支撐，以風險控制技術為手段的系統。需遵循一個核心、二個基于、三個焦點、四個原則的創建原則。

一個核心：即“以人為本”實質是指以人的生活條件來分析和解決與人相關的一切問題，其核心內容就是尊重人，尊重人的特性和人的本質，把人作為手段與目的的統一。安健環風險管理體系的建設必須堅持這一核心思想，并以這一思想指導整個體系的設計與實施，在具體要求上應體現尊重人的生命、人格、價值、能力、權利、勞動等。

二個基于：一是基于風險——改變傳統的安健環管理思維方式即以事故為核心的觀點，轉而以風險管控為核心；二是基于企業的生產過程與企業的現有文化——體系的建設如不與企業現有安健環管理基礎相結合，就會打亂現有秩序，就會無謂增加工作負荷，使體系建設成為一種負擔。

三個因素：即基礎設施與環境因素、管理機制與系統因素、人員因素。通過設備設施、工具與工作環境的風險控制，實現基礎設施與環境的本質安全；通過管理模式、管理流程、管理方法及操作方法的優化，實現管理的本質安全；通過人員安全行為模式與習慣的改變，塑造“我要安全、我會安全、我能安全”本質安全型員工，實現人的本質安全。

四個原則：即系統性的原則、先進科學的原則、全員參與的原則、持續改進的原則。

1、系統性原則：由于安健環體系涉及的范圍廣、領域多、專業交叉等原因，安健環風險管理體系又是一個開放的系統，這種開放系統的特點就是不僅受企業領導者安全意識、安全理念、安全管理藝術及安全參與程度的影響，還受到外部環境的影響。系統性原則則體現了體系系統內容設置的充分性與相關性，不僅要有理念引導，而且需要管理機制的配套、物質環境的支持、行為習慣的培育及安健環信息傳播等系列因素的綜合作用。

2、先進科學原則：體系是現代風險管理理論、管理思想、管理方式研究與實踐的結果，安全發展需要安健環管理體系，安健環管理體系是安全科學發展之本，是實踐安全生產的關鍵所在。體系的先進性從宏觀上體現在企業安健環理念、員工安全態度及安健環的價值觀。從微觀上，體現在管理模式、管理方法、操作方法的先進性。體系的先進性還體現在其簡潔與實用性上，體系是為了解決企業實際工作中的安健環問題而提出來的，做到了簡潔、通俗、易懂。

3、全員參與原則：無論是理念的踐行，還是行為的塑造，體系運行最終依靠的對象是人，因此，人是實現建設體系的主體，也是最終體系效果表現的重要載體。在體系的建設中要充分發揮和尊重企業全體員工的主體地位、個人價值觀和心理需求，激勵全體員工主動參與到企業的安健環風險管理中，激發員工的內驅力，鼓勵員工積極主動查找在作業場所中可能發生的一切危害因素，并積極參與企業安健環風險管理體系建設。

4、持續改進原則：體系建設不可能一蹴而就，需要時間的積累，并進行持續的改進。企業應認識體系建設過程的復雜性與艱巨性，應有精心的組織與策劃，并通過PDCA閉環運作，借助測量手段，不斷評價體系的充分性、適應性和有效性，并通過持續改善，提升安健環管理工作的執行效率。

四、安健環體系的建立過程

安健環風險管理體系是建立在危險源辨識、風險評價與控制基礎之上，涉及企業所有人員、作業和活動，主要有以下幾個方面的內容：

1、建立組織機構及啟動

為體系在企業順利建設及持續推進，提供組織保障。成立體系決策機構、組織策劃機構、工作觀察機構及各專業問題解決機構，如：安健環管理委員會、體系推進辦公室、風險評估組、體系文件編寫組等，并任命相關人員。

召開安健環體系建設啟動會，闡明企業建立安健環風險體系的意義及作用，使員工了解其益處，產生動機，為今后體系推進奠定群眾基礎。確保上至領導，下至一線員工對建立安健環風險管理體系的理解及支持。

2、安健環體系知識培訓

對企業各層面安健環風險管理體系人員進行培訓，確保其在體系建設中發揮相應作用。培訓內容包括體系宣貫培訓、現代風險管理基礎知識、標準編寫技術、安健環代表知識、根本原因分析技術、關鍵任務分析技術、任務觀察技術、職業健康管理、危害辨識與風險評估方法應用培訓、行為管理培訓等。

3、開展危害辨識與風險評估，建立風險評估數據庫。

系統、全面地識別企業工作場所與作業過程中可能存在的威脅人員安全、健康與環境的危害因素，并對風險程度進行評估，然后按照危害的風險等級采取不同的控制措施，從而確保風險控制方向與策略。危害辨識與風險評估工作是將被動的隱患排查整理工作轉變為主動的危害辨識與風險控制工作，達到將隱患消除在萌芽狀態的目的。

評估內容包括作業風險評估、設備風險評估、職業健康風險評估、環境風險評估、火災風險評估等。

一是成立危害辨識與風險評估機構，明確工作內容和職責，制定工作計劃；二是實施全員危害辨識與風險評估培訓，使各級人員了解危害、風險、風險評估的定義和分類，能夠準確描述危害名稱、危害特性及風險評分的方法。三是建立作業任務清單，按照自下而上的方式開展作業任務識別、審核、分類，最終形成作業任務清單。四是實施工作場所危害辨識與風險評估，實施危害辨識時要做到全員參與，按照作業任務-作業步驟-危害名稱-危害種類-危害特性-風險辨識-風險控制措施是順序實施危害辨識，對辨識出的風險按照標準進行評分，根據評分結果對風險進行分級管理，確保風險控制措施有針對性和可操作性。五是建立各級風險數據庫，建立班組、部門、公司及風險數據庫，按照風險種類、風險值、風險控制措施等要素對風險數據進行統計、分析，編制本單位風險概述。

風險數據庫主要應用到以下幾個方面：一是應用于管理標準的制定；二是應用于作業文件的制定；三是應用于設備設施檢維修和技術改造；四是應用于安全教育培訓；五是應用于供應商與承包商。

4、體系支撐系統的構建

在梳理和分析企業現有標準和制度的基礎上，結合實際吸收國內外其他企業的良好實踐和經驗。一是按照“寫我所做、做我所寫”的原則建立安健環管理標準，這是安全生產管理的依從性文件，要做到一事一標準，包含5W1H要素，具有“風險控制、流程控制、質量控制”功能，并實現PDCA閉環管理。二是建立作業指導書及相關的技術支撐文件，是作業的依從性文件，要明確做什么、誰做、怎么做。三是建立記錄、臺賬、檔案、日志等，是生產過程的基礎數據。

5、完善應急體系

在現有預案的基礎上，基于風險評估的結果，識別企業可能面臨的緊急情況，制定相應的應急預案，逐漸形成層次分明、指導性強的預案體系。

6、改善作業環境

對工作場所環境進行改善，確保作業環境的本質安全。一是依據劃線與標識標準要求，識別需要劃線與標識的類別與對象，完成劃線與標識，制造生產秩序。二是依據內務、倉儲及人機工效等標準要求，規范庫房的管理與各辦公場所的管理，創造一個安全、健康的工作環境。三是對企業涉及的職業健康危害因素進行測量，確保其滿足法律法規要求。四是對其他可能導致人員與設備安全的因素或環境進行改善。

7、培育員工行為習慣——行為干預

所謂行為干預就是指為減少或轉化員工的不安全行為，以達到預防事故為目的的技術統稱。是運用心理學方法、行為科學的原理及手段，針對員工可觀察的不安全行為或心理狀態，以改變員工的內在心理結構、行為習慣、風險決策及回避風險的各種安全技能。主要內容包括：鼓勵安全行為，糾正不安全行為，預防不安全行為的再次發生。

行為干預通過對員工行為的調查分析、建立行為干預團隊、識別關鍵風險行為并制定團隊協議，執行安全的行為，促進良好行為習慣的養成，形成積極的、安全的、可持續性及有成效性的安全文化氛圍。通過建立行為干預系統及實施行為干預，來逐步實現人員的行為變化。

8、體系評估

體系評估是為了確定安健環風險管理體系是否有效地針對了組織特定的風險，實施情況是否符合法律與體系的要求，并系統地評估企業安健環體系運行的充分性、適宜性及有效性。評估包括內部評估、外部評估和管理評審。

五、安健環風險管理體系建設過程中應注意的問題

1、確保全員參與。

一是充分發揮三種人的作用，即領導人員的作用、中層管理人員的作用、骨干人員的作用。二是橫向到邊。體系建設不只是生產部門等生產保證體系的事，更不是安全監督部門作為牽頭部門獨自能完成的事，還涉及到企業其他各部門，如綜合部、人資部、工會、負責財務部等。三是縱向到底。體系不是領導的事，也不是基層員工的事，只有從高層領導到中層干部及基層員工都能充分參與，才能保障其有效運行。

2、克服三種思想

一是畏難思想，總覺著此事工作量大不好干，無從下手。二是應付思想，隨便糊弄了事，不深入、不具體、不全面、不積極、不主動。三是等靠要的思想。“等”——等體系這陣風吹過去；“靠”——靠外部機構（咨詢機構）替我們做；“要”——把其他單位做好的東西拿來我用。

3、避免“兩張皮”現象

一是不能為建設體系而建設體系；二是沒有基于現有的安全管理基礎及風險預控；三是沒有按照“寫我所做，做我所寫，記我所做”的原則建立體系。

六、安健環風險管理體系推進工作要求

體系建設必須緊緊圍繞風險預控這個核心；牢牢抓住“PDCA”循環、實施績效測量方法；始終把握領導重視、全員參與、緊密結合實際的原則，著重做好廣泛宣傳培訓、抓好體系示范、全面推進、及時糾偏工作。

結論

自開展安健環風險管理體系建設與運行以來，各級人員將體系思想、方法運用到安全生產工作之中，給安全生產管理工作帶來了正向影響力。安健環風險管理體系運行得到加強，領導的安全表率作用日益突出；管理流程進一步優化，管理漏洞得到修補；安全防護設施、設備進一步完善；部門、班組員工主動參與體系建設與運行的意識增強，安全風險辨識能力、風險控制能力得到明顯提升。員工理解、認同體系思想，掌握體系方法，形成以風險預控為核心的企業安全文化，有效提升安健環管理績效和水平。

參考文獻：

[1] 中電投集團公司安健環體系建設理論基礎

[2] 中電投集團公司安健環體系建設若干指導意見