核電工程項目檔案分階段驗收的實踐與研究

趙惠君

【摘要】為加強核電工程項目檔案管理工作，確保項目檔案的完整、準確、系統和安全，為項目檔案驗收和項目竣工驗收順利通過創造條件，減少因核電項目建設周期長、涉及領域廣，在項目建設全部完成后進行檔案驗收導致問題發現滯后、問題整改困難等弊端，遼寧紅沿河核電有限公司對一期工程項目檔案進行了分階段驗收。本文對核電工程項目檔案分階段驗收的組織與實施進行了梳理和總結，并對期間發現的一些問題進行分析，提出了改進措施，以期為后續核電機組及其他核電項目的檔案驗收提供借鑒和參考。

【關鍵詞】重大建設項目；核電工程；項目檔案；檔案驗收；分階段

國家檔案局、國家發改委聯合發布的《重大建設項目檔案驗收辦法》規定項目檔案驗收作為項目竣工驗收的必要環節，在竣工驗收中具有“一票否決權”。作為國家重大建設項目的核電工程，特別注重核安全和工程質量，在工程實體竣工后，要想還原核電站施工過程的質量狀態，只有依靠核電站施工過程中形成的記錄。因此，核電建設項目檔案工作在核電工程中的地位不容忽視。但是，由于核電項目建設周期長，工程子項多，涉及領域廣，如果等到項目全部竣工后再進行檔案的整理移交，不僅時間緊、工作量巨大，而且存在問題發現滯后、問題整改困難的風險。這也是國內已建成的核電廠都遇到過的問題。

為及時發現和糾正項目檔案管理中存在問題，確保項目檔案的完整、準確、系統和安全，給項目檔案驗收和項目竣工驗收順利通過創造條件，遼寧紅沿河核電項目對一期工程的項目檔案采取按機組分階段驗收方式，進行組織與實施，并于2015年12月順利通過了由國家檔案局經科司組織的紅沿河核電一期工程第一階段項目檔案驗收。

本文結合紅沿河核電一期工程第一階段項目檔案驗收工作實踐和經驗，對項目檔案分階段驗收工作的各個環節進行了梳理和總結，以期為后續核電機組或其他核電項目的檔案驗收提供借鑒和參考。

一、分階段驗收的策劃與安排

遼寧紅沿河核電項目位于遼寧省大連市瓦房店紅沿河鎮，是國家“十一五”期間首個核電項目，一期工程建設4臺百萬千瓦級機組，采用中國自主知識產權的CPR1000 核電技術。項目主體工程于2007年8月開工，1、2、3號機組已分別于2013年6月、2014年5月和20 15年8月商運，4號機組正在進行裝料準備。一期工程項目建設由業主遼寧紅沿河核電有限公司委托中廣核工程有限公司進行專業化管理，按照雙方簽訂的《工程建設委托合同》，驗收工作由業主牽頭負責，工程總委托方配合。2013年12月18日，在中國廣核集團公司的統一協調下，紅沿河公司向國家檔案局經科司匯報了紅沿河核電一期工程項目檔案管理情況，提出分階段驗收的設想，并正式啟動第一階段檔案驗收策劃工作。

紅沿河核電一期工程項目檔案驗收計劃按機組分三個階段進行。即：第一階段驗收：時間：2015年12月；內容：一期工程項目檔案的基礎管理工作，項目前期文件、一期工程1+9號機組（9號機代表1、2號機共用的設施及構筑物）施工、試運行階段檔案的完整、準確、系統及安全管理情況。第二階段驗收：時間：3號機組商運1年后（2016年）；內容：第一階段驗收問題整改情況，2、3號機組施工、試運行階段檔案完整、準確、系統情況。第三階段驗收：時間：一期工程項目整體竣工驗收前3個月；內容：第一、二階段驗收問題整改情況，4號機組施工、試運行階段檔案完整、準確、系統情況，以及國家檔案局根據《重大建設項目檔案驗收辦法》要求的紅沿河一期工程項目檔案應驗收的其他內容。

二、分階段驗收的依據與標準

根據“企業服從行業、行業服從國家、兼容地方、突出核電行業特點”原則，驗收依據與標準執行《重大建設項目檔案驗收辦法》（檔發[2006]2號）、《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范》（DA/T 28）、《科學技術檔案案卷構成的一般要求》（GB/T 11822）、《核電文件檔案管理要求》（EJ/T 1225）。

三、分階段驗收前的組織與準備

1 驗收準備與啟動

2015年1月，成立由業主和工程總委托方共同組成的項目檔案驗收準備領導小組和工作組，組織召開第一階段驗收動員會，對驗收工作進行了宣傳及周密部署。同時，編制了詳盡的驗收準備計劃及支持性文件清單，啟動驗收準備工作。

2 組織檔案自檢

根據《重大建設項目檔案驗收辦法》規定的項目檔案驗收內容和要求，編制自檢工作大綱，規定了自檢內容及標準，并對檢查組成員按專題進行合理分工。為保證自檢工作高效完成，避免自檢流于形式，編制統一的《項目檔案檔案自檢記錄表》，重點檢查前期文件及項目檔案的完整、準確、系統情況，并就項目文件收集范圍與檔案分類整理情況，梳理并編制了《項目文件與檔案對照表》。于2015年3月底前完成檔案自檢，形成自檢報告，并對自檢問題組織整改。

3 組織同行評估

邀請遼寧省、大連市檔案局領導和核電行業檔案專家共5人組成同行評估專家組，按檔案正式驗收的內容、要求和流程，于2015年6月進行評估檢查，并對紅沿河公司驗收準備工作完成情況進行評價和指導，形成檢查意見，為迎接國家檔案局的正式驗收打好基礎。

4 收集和整理驗收佐證支持性記錄和文件

為使項目檔案管理情況真實可信、《項目檔案驗收申請報告》言之有據，根據《支持性文件清單》收集和整理佐證支持性記錄和文件，共形成6冊佐證材料和16個編研成果，以備驗收組查考。

5 上報驗收申請

在完成檔案自檢及問題整改，并完成驗收范圍內文件的收集、整理與歸檔工作，紅沿河公司編寫了項目檔案驗收申請表和項目檔案驗收申請報告，上報中國廣核集團公司，由集團公司于2015年5月27日向國家檔案局上報驗收申請。

四、正式驗收

國家檔案局經科司組織13位專家組成驗收組，于2015年12月9-11日對紅沿河核電一期工程進行第一階段項目檔案驗收，以召開驗收會議聽取匯報、專家質詢、現場抽查等方式，分6個檢查組，對遼寧紅沿河核電一期工程項目檔案的管理體制、制度建設、監督指導、業務基礎工作、安全保管、信息化建設、項目前期文件及1+9 號機組項目檔案進行全面檢查，最終一致同意驗收通過。

五、分階段驗收的實踐與體會

1 提前謀劃，做好充分準備

驗收準備需提前謀劃，準備計劃內容要詳盡，并保證計劃按時、保質完成；佐證支持性記錄和文件準備要齊全、完整。因準備非常充分，紅沿河核電項目得到了驗收組專家的一致好評。

2 明確驗收責任，密切雙方合作

業主公司和工程總委托方根據《工程建設委托合同》，明確項目文檔管理總的原則要求、雙方的文檔管理責任，明確驗收責任主體，作為開展各項準備工作的依據。圍繞驗收準備工作計劃，定期溝通、積極跟進，通過業主公司和工程總委托方前后臺共同參與的文檔雙周會、專項小組協調會等協調機制，及時協調解決項目檔案驗收準備工作中遇到的問題。

在同行評估和正式驗收過程中，雙方文檔人員、技術人員密切配合，安排合適人員在現場解答專家質詢和提問，保證驗收工作的高效完成。

3 注重經驗反饋和同行對標，實現精益管理

充分利用公司成熟的經驗反饋體系，積極收集獲取內外部經驗教訓和良好實踐，重點關注其他核電項目的檔案驗收經驗，組織學習和反饋，針對存在的問題制定整改措施，避免重復問題發生。開展經常性、全方位的同行對標，尋找自身短板和差距，進行分析和改進，對實現精益管理、追求卓越目標具有重要作用。尤其是全面、細致的檔案自檢和同行評估，以及對檢查問題的“整改反饋”機制及閉環管理，為檔案驗收順利通過奠定了基礎。

六、問題與改進

1 項目前期文件的齊全完整難以保證

核電項目由于其特殊性，工程前期準備時間長，形成的文件數量大而且比較分散，容易造成前期文件的收集困難，文件的齊全完整難以保證。尤其是紅沿河核電項目于1978年開始廠址篩選工作，1995年由原國家計委批準立項，于2003年10月25日項目重啟，一期項目主體工程于2007年8月開工。期間時間跨度長，經歷了項目規劃調整、資產移交等變動，使得前期文件的齊全完整更難以保證。

改進措施：檔案自檢時重點關注前期文件的完整性情況；開展檔案編研工作，編制核電項目執照申請文件框架圖，通過編制《項目申請審批文件匯編》、《項目征地移民文件匯編》等3個文件匯編，為前期文件的齊全完整提供依據。期間，發現缺少5份申請和批復文件，經與相關單位或相關業務負責人溝通，追回缺失文件。

2 部分項目檔案移交滯后

由于項目建設采用委托總承包管理模式，加上核電設備國產化比例大，導致個別專項文檔移交計劃的執行存在偏差，部分已完工項目的設備檔案移交尚未完成。

改進措施：將文檔移交納入機組移交接產范疇，作為簽署機組臨時驗收證書（PAC）和最終驗收證書（FAC）的先決條件，督促項目委托總承包單位制定移交計劃，通過移交接產經理層會、項目文檔移交協調會定期跟蹤進展，加快項目檔案的移交進度。

3 部分核電項目檔案的行業特色有待規范與完善

由于核電項目檔案管理有些方面不同于其他重大建設項目，其項目文件的產生形式、檔案的整理方式及檔案分類等都有其自身的行業特色，與國家標準規范有不相一致的地方，且不同的核電集團對相關標準和要求的執行還存在一定的差異。而檔案驗收專家組成員往往來自于不同行業、不同領域，有的對核電行業的一些做法不太了解，導致有些問題不易被專家理解或認可。

改進措施：首先，文檔管理標準規范的遵循堅持“企業服從行業、行業服從國家、兼容地方、突出核電行業特點”原則；其次，建議由核工業檔案協會牽頭，對部分核電項目檔案管理與國標、行標不一致的地方，組織研究、討論，進一步予以規范與完善，以達到既不違反國家標準、又突出行業特色的目標。

4 項目檔案分階段驗收的范圍界定還需明確

項目檔案驗收采取按機組分階段方式進行，但涉及到幾臺機組共用的廠房、系統、設備的文檔，有些需等幾臺機組全部完工后才能移交，故分階段驗收的范圍界定還需進一步明確。

改進措施：根據項目建設的實際進程及項目檔案的實際完成情況，明確分階段驗收的范圍和內容，對涉及機組共用部分的文檔，需準確劃分驗收邊界，以免驗收內容的重復或遺留。

七、小結

紅沿河核電一期工程對項目檔案驗收進行了按機組分階段驗收方式的實踐，證明充分的組織與準備是驗收順利通過的保證。借助于檔案分階段驗收，有效地確保了項目檔案的完整、準確、系統和安全，達到驗收目的，同時，促進了公司領導、各參建單位對檔案工作的重視，也對企業檔案管理和工程項目建設有積極的推動和促進作用。但分階段驗收的范圍界定，還有待進一步研究和規劃，使分階段驗收工作更加科學、合理。

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