基于集對分析的東北三省自主創(chuàng)新能力評價研究

薛偉蓮　周風　丁然

摘要：隨著區(qū)域經濟競爭的加劇，自主創(chuàng)新能力已經成為影響各個區(qū)域競爭的關鍵因素，如何科學合理地評價和分析區(qū)域自主創(chuàng)新能力，目前在國內外還沒有一個統一的研究標準和體系。文章首先對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的內涵和構成進行概括和劃分，然后根據東北地區(qū)經濟社會發(fā)展的特點，建立相應的自主創(chuàng)新能力評價指標體系，再利用集對分析法對東北三省的自主創(chuàng)新能力進行評價研究，最后根據相應的研究分析結果，對東北三省經濟自主創(chuàng)新能力發(fā)展過程中面臨的具體問題給出相應的意見和建議。

關鍵詞：集對分析；自主創(chuàng)新能力；東北三省；目標評價體系

在當前的經濟社會發(fā)展中，自主創(chuàng)新能力已經成為經濟參與者競爭力的核心標志和關鍵因素。由于缺乏規(guī)范和科學的自主創(chuàng)新能力評價指標體系，以及應用一些不合理的評價方法，一定程度上造成決策部門對于本地區(qū)自主創(chuàng)新能力缺乏全面的了解和掌握，妨礙了相關政策的制定和實施。因此，對如何科學合理地比較和評價區(qū)域自主創(chuàng)新能力問題的研究和探討，具有非常重要的理論意義和現實意義。

目前對于自主創(chuàng)新能力的評價，國內外專家學者通常用到的評價方法是基于模糊集理論的模糊自主評價法，通過運用該方法對評價自主創(chuàng)新能力進行排序和選擇，得出的結果具有一定的合理性。但是由于模糊集理論本身比較抽象難懂，一般人難以理解和應用。另外，模糊集理論本質上仍然沿用傳統數學的理論和方法，通過數學意義上截取的方法把模糊集轉化為經典集，然后再用經典集的理論處理模糊對象，表面上看來簡單易行，但是這種方法本身的隸屬度就有一定隨意性而且缺少客觀標準，再加上其仍然用[0，1]中一個確定的值刻畫，即在本質上忽略了對象變化范圍這一關鍵信息，所以用模糊集自主評價法選擇排序對象結果時，其科學性和客觀性有待商榷。集對分析理論（SPA）是由我國學者趙克勤先生于1989年提出來的，主要用于研究和處理不確定的相關問題。集對分析理論的提出標志著一種與傳統研究不確定性的概率論和模糊集理論有著本質區(qū)別的新理論，具有重要的理論意義和現實意義。集對分析理論的核心觀點是把確定性與不確定性之間的關系作為一個確定/不確定系統來加以處理，對研究對象的不確定性采取客觀承認、系統刻畫以及具體分析的態(tài)度，使得對研究對象的研究評價結果更客觀合理。

鑒于此，本文選用集對分析法作為排序和評價東北三省自主創(chuàng)新能力的算法工具，使得研究對象的評價結果更加科學合理。通過閱覽國內外相關資料和文獻，對自主創(chuàng)新能力的內涵進行界定和劃分，再根據東北三省經濟社會具體現實情況和實際特點，建立相應的自主創(chuàng)新能力評價指標體系，最后運用集對分析法對東北三省自主創(chuàng)新能力進行評價研究，根據研究成果給出對策和建議。

一、自主創(chuàng)新能力分析

（一）自主創(chuàng)新能力內涵

1911年美國經濟學家約瑟夫·熊彼得首先提出創(chuàng)新的概念，他認為創(chuàng)新就是企業(yè)家通過各種方式對生產要素進行新的組合，把新的生產要素和生產條件不斷地融合到生產體系中，進而發(fā)展形成新的生產力。在之后的幾十年時間里，自主創(chuàng)新理論得到不斷地豐富和發(fā)展。在國外理論界，學者Stern認為區(qū)域自主創(chuàng)新能力主要是由自主開發(fā)新產品的創(chuàng)新潛力決定的。Riddel和Schwer則把區(qū)域自主創(chuàng)新能力定義為區(qū)域內與商業(yè)關聯機構創(chuàng)新潛力的釋放。作為國內理論界中最早提出自主創(chuàng)新的概念的學者之一的陳勁，認為自主創(chuàng)新和自主技術創(chuàng)新兩者概念是一致的，其含義就是引進消化吸收技術后的一個特定過程和階段。學者王黎娜則認為自主創(chuàng)新能力就是對各種創(chuàng)新要素進行整合和利用的能力，從而獲得在相關領域的創(chuàng)新優(yōu)勢。

經整理和總結國內外權威機構和學者的創(chuàng)新的概念，本文認為，自主創(chuàng)新能力是指依靠內部革新的力量實現關鍵環(huán)節(jié)的突破，是實現各個經濟主體和社會主體健康可持續(xù)良性循環(huán)發(fā)展的根本動力，是一個持續(xù)創(chuàng)造、更新和改進的過程，自主創(chuàng)新能力是區(qū)域經濟社會健康持續(xù)發(fā)展的基石，對于不同主體而言，其包含的意義也不盡相同。對于國家而言，自主創(chuàng)新能力是國家在激烈的國家綜合實力競爭中的重要核心因素，提高自主創(chuàng)新能力和建設創(chuàng)新型國家，是提高國際地位和實現民族振興的關鍵；對地區(qū)而言，自主創(chuàng)新能力是推動經濟社會發(fā)展的核心引擎，是提高區(qū)域競爭力和社會經濟發(fā)展水平的動力，是推動區(qū)域跨越式發(fā)展的重要保障；對于企業(yè)而言，擁有和提高自主創(chuàng)新能力是企業(yè)獲得市場競爭優(yōu)勢和實現可持續(xù)盈利能力的根本保障，也是企業(yè)維持品牌發(fā)展的重要支撐。

（二）自主創(chuàng)新能力構成

關于對自主創(chuàng)新能力指標評價體系的界定，國內很多研究學者在《中國區(qū)域自主創(chuàng)新研究報告》基礎上提出自己的自主創(chuàng)新能力評價體系。學者劉鳳朝通過把自主創(chuàng)新能力分為資源能力、載體能力、環(huán)境能力、成果能力以及品牌能力等5個一級指標，再把這個5個一級指標細分為12個二級指標和32個三級指標，進而構建出區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價體系。朱孔來則把自主創(chuàng)新能力指標體系劃分為4個一級指標，即創(chuàng)新資源的投入能力、創(chuàng)新載體的建設能力、創(chuàng)新環(huán)境的保障能力以及創(chuàng)新成果產出能力，以及13個二級指標和60個三級指標。萬勇則認為區(qū)域自主創(chuàng)新能力應該包括區(qū)域創(chuàng)新投入、區(qū)域創(chuàng)新產出、技術擴散、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境等要素。趙彥云等人則認為區(qū)域自主創(chuàng)新能力應該由區(qū)域自主實力、教育資源、科學技術資源與潛力、企業(yè)創(chuàng)新實力、信息條件以及區(qū)域政策與管理水平等6個一級指標和51個二級指標構成。

通過研究分析發(fā)現，學者劉鳳朝主要是站在狹義的角度理解自主創(chuàng)新能力，在一定程度上把自主創(chuàng)新能力等同于技術創(chuàng)新能力或科技創(chuàng)新能力，雖然在一定范圍內具有合理性，但是構建的評價指標體系比較狹窄和片面，進而得出的評價結果也相對缺乏說服力。學者朱孔來和趙彥云等人提出的自主創(chuàng)新能力體系都是從理論上進行分析闡述，缺乏實證分析和驗證，指標體系缺乏連貫性。萬勇雖然站在宏觀角度分析和建立自主創(chuàng)新能力評價體系，但是存在指標體系層次過于簡單，創(chuàng)新因素被遺漏的問題。

綜合以上專家學者的觀點和不足，本文認為要科學合理的比較評價自主創(chuàng)新能力，需要對知識創(chuàng)造和技術創(chuàng)新等要素進行全面合理的劃分和把握，指標的選取需要全面且連續(xù)，既要合理體現出區(qū)域自主創(chuàng)新能力又要反映出區(qū)域自主創(chuàng)新能力的發(fā)展?jié)摿Γ诒ＷC指標體系統計口徑統一的基礎上又要考慮區(qū)域社會經濟的差異性，所以指標體系的選取既要體現共性又要考慮區(qū)域經濟社會的具體情況。

考慮到東北三省特殊的區(qū)域社會經濟特點和情況，為了盡可能全面科學合理評價東北三省的自主創(chuàng)新能力，本文在根據中國區(qū)域自主創(chuàng)新研究報告以及其他專家學者現有的自主創(chuàng)新能力評價體系的基礎上，再根據東北地區(qū)經濟社會和區(qū)域特點的具體情況，構建出三層指標體系：4個一級指標，9個二級指標，36個三級指標，然后通過集對分析算法得出評價研究結果，揭示出東北三省中各省自主創(chuàng)新能力狀況以及不足之處，再加上相應的定性分析和定量分析，以便為相關決策機構提供決策依據，具體指標體系如表1所示。

二、基于集對分析對東北三省自主創(chuàng)新能力的評價

（一）集對分析法

集對分析的原理就是在一定問題背景下，把有一定聯系的兩個集合看成對子，即H=（A，B），然后對其通過同異反聯系數來描述兩個集合的關系，聯系度可以用表達式表示為：

具體評價步驟為：

1. 根據對象集中給出的數據找出最優(yōu)指標值組成的理想對象指標集合，記為Ao，同時理想對象集第K個指標值記為Topk。

2. 計算出研究對象的指標值與理想對象相對應的比值得出同一度，然后得到聯系矩陣H：

3. 結合專家打分和權重分析系統得出的權重矩陣W=（W1，W2......Wn），計算被評價對象與理想對象的同一度D=H*WT。

4. 多層次自主創(chuàng)新能力的劃分和判斷。通過對指標集的分層劃分，需要將上一層的評價計算結果作為下一層評價判斷的輸入，最后根據得出的每個評價對象的綜合自主創(chuàng)新能力評價結果D0進行排序、選擇以及評價。

（二）自主創(chuàng)新能力自主評價

1. 數據來源

自主創(chuàng)新能力評價綜合表中的數據來源于：中國經濟與社會發(fā)展統計數據庫；吉林省2013年統計年鑒和吉林省2013年國民經濟和社會發(fā)展統計公報（吉林省統計局）；遼寧省2013年統計年鑒和遼寧省2013年國民經濟和社會發(fā)展統計公報（遼寧省統計局）；黑龍江省2013統計年鑒和黑龍江省第三次全國經濟普查主要數據公報（黑龍江省統計局）。

2. 構建自主創(chuàng)新能力三級評價表

根據上述構建的自主創(chuàng)新能力評級體系以及東北三省的統計年鑒和公報數據，構建出自主創(chuàng)新能力的三級評價數據表，如表2所示。

3. 權重系數的確定

由于各層指標權重直接決定著各個指標的重要程度，對上層指標也有重要影響，所以區(qū)域自主創(chuàng)新能力的比較評價中權重的確定至關重要，它直接關系到評價結果是否科學客觀。確定權重的常見的方法有：層次分析法、獨立權數法、德爾菲法和權重分析系統法（WAS）等，其中權重分析系統法（WAS）是在集值統計原理的基礎上，再結合集值統計、落影空間理論的一種確定權重的方法，目前在確定權重方面，應用比較廣泛而且更具有代表性。為了科學合理的賦予權重系數，本文通過運用權重分析系統（WAS）得出各層級指標的權重。

分別得到二級指標：人力資源、財力資源、平臺資源、產品創(chuàng)造、技術創(chuàng)造、經濟環(huán)境、文化環(huán)境、知識創(chuàng)造、知識流動等的評價結果，如表3所示。

（2）通過二級指標對一級指標評價比較

通過人力資源、財力資源、平臺資源、產品創(chuàng)造、技術創(chuàng)造、經濟環(huán)境、文化環(huán)境、知識創(chuàng)造、知識引進九個二級指標對東北三省自主創(chuàng)新能力在創(chuàng)新資源、創(chuàng)新成果、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新基礎四個方面的評價比較。

首先根據專家打分和權重分析系統法（WAS）得出二層級指標權重即：

綜合以上計算結果得出如表4所示。

通過表4中的評價結果可以清晰地看出東北三省在創(chuàng)新評價中的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新成果、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新基礎各自的評價得分結果。

（3）通過一級指標對東北三省自主創(chuàng)新能力自主評價比較

根據表4得到評價矩陣H1：

再根據通過權重分析系統法（WAS）得到的權重和公式D=WT*Q就可得到東北三省自主創(chuàng)新能力評價分析結果。

由表5可得到東北三省自主創(chuàng)新能力比較分析結果，即自主創(chuàng)新能力從大到小排列依次是：遼寧省、黑龍江省、吉林省。

三、根據集對分析得出的評價結果

1. 通過集對分析對東北三省自主創(chuàng)新能力的比較分析得出的結果可以看出，在總體上遼寧省在東北三省中自主創(chuàng)新能力最強，黑龍江省排名次之，但是與遼寧省差距很大，吉林省排在最后，自主創(chuàng)新能力在東北三省中處于最弱的位置。

2. 在四個一級評價指標中，遼寧省均處于領先地位，自主創(chuàng)新能力一級指標各方面發(fā)展的比較均衡，黑龍江省在創(chuàng)新基礎和創(chuàng)新成果方面優(yōu)于吉林省但落后于遼寧省，各指標得分也相對比較均衡，吉林省在創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新資源方面領先黑龍江省但是遜于遼寧省，在創(chuàng)新成果和創(chuàng)新基礎方面落后于黑龍江省和遼寧省，尤其在創(chuàng)新成果方面與遼寧省和黑龍江省差距較大，各個指標的評價得分較不均衡。

3. 在九個二級指標體系中，遼寧省在人力資源、財力資源、平臺資源、產品創(chuàng)造、技術創(chuàng)造、經濟環(huán)境以及知識引進方面均領先其他兩省，在文化環(huán)境方面領先于黑龍江省但落后于吉林省，在知識創(chuàng)造方面領先于吉林省，但落后于黑龍江省。黑龍江省在人力資源、財力資源、經濟環(huán)境、技術創(chuàng)造以及知識引進方面強于吉林省但落后于遼寧省，其中知識引進方面與遼寧省差距巨大，但其在知識創(chuàng)造方面處于領先地位，吉林省則在平臺資源和產品創(chuàng)造方面領先于黑龍江省但落后于遼寧省，在文化環(huán)境方面吉林省在東北三省自主創(chuàng)新能力二級指標中評價得分則最高。

四、提升東北三省自主創(chuàng)新能力的對策和建議

1. 作為地處沿海的東北三省橋頭堡，遼寧省人力資源、財力資源以及平臺資源等創(chuàng)新資源比較豐富，相對東北三省中的其他兩省具有絕對的領先優(yōu)勢，為了進一步提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力，應該充分發(fā)揮和利用自身創(chuàng)新資源優(yōu)勢，加大原始性創(chuàng)新投入力度，把資源優(yōu)勢轉化為整體創(chuàng)新能力優(yōu)勢。另外，遼寧省應該進一步發(fā)揮在產品創(chuàng)造和技術創(chuàng)造方面的比較優(yōu)勢，繼續(xù)加大對高校和科研院所科學研究的投入力度，特別是加大對基礎科學研究方面的投入，不斷增強知識創(chuàng)造的實力；重視和建設好創(chuàng)新的文化環(huán)境，要改革文化產業(yè)體制發(fā)展過程中所面臨的瓶頸，破除創(chuàng)新文化發(fā)展面臨的制約和障礙，出臺相關措施加大對文化產品出版單位的扶持力度，為文化環(huán)境的改善營造良好的氛圍；通過加大改革和完善自身自主創(chuàng)新培育機制，延長創(chuàng)新產業(yè)鏈條和生態(tài)，不斷釋放自身創(chuàng)新優(yōu)勢和潛力。

2. 作為東北地區(qū)基礎科學研究實力相對較強的黑龍江省，在知識創(chuàng)造方面在東北地區(qū)處于領先地位，基礎科學研究實力較為強勁，專利授權申請量和科技論文發(fā)表量處于領先優(yōu)勢。但是由于知識引進的不足，導致總的創(chuàng)新基礎卻較遼寧省處于落后狀態(tài)。因此，黑龍江省應該更加注重知識引進，大力引進國外和國內其他區(qū)域先進知識和科學技術，完善引進消化吸收再創(chuàng)新流程，進而推動知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新發(fā)展，從而推動整個創(chuàng)新基礎的發(fā)展。另外，黑龍江省應該加大對創(chuàng)新能力發(fā)展的資金和人才的投入力度，通過與企業(yè)合作，搭建更多的優(yōu)質創(chuàng)新平臺，為自主創(chuàng)新能力發(fā)展提供資源供給基礎。除此之外，要加大對創(chuàng)新環(huán)境的建設力度，為自主創(chuàng)新能力的發(fā)展營造良好的文化氛圍，建立和完善創(chuàng)新產業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)，扶持高新技術產業(yè)發(fā)展，優(yōu)化經濟結構和延伸創(chuàng)新產業(yè)鏈條，促進知識創(chuàng)造和科技研究優(yōu)勢轉化為創(chuàng)新成果優(yōu)勢。

3. 吉林省自主創(chuàng)新能力比較差的原因在于創(chuàng)新基礎比較弱，創(chuàng)新成果也相對東北地區(qū)其他兩省偏少，創(chuàng)新資源投入也相對不足。因此，吉林省需要加大對基礎科學研究和知識創(chuàng)造方面的財力資源投入力度，提升原始性創(chuàng)新能力和創(chuàng)新基礎實力；深化創(chuàng)新體制改革，破除一切束縛創(chuàng)新活力的體制障礙，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境氛圍；大力促進高校及科研院所與企業(yè)之間的產學研一體化協作，形成以企業(yè)為中心，高校、科研單位、信息服務中介相互聯動促進的創(chuàng)新體系，以提升技術成果和產品成果的轉化和產出率，進而提高創(chuàng)新成果轉化率；積極主動參與區(qū)域競爭和國際競爭，引進其他區(qū)域先進知識和技術，以提高知識引進水平和質量，通過知識引進消化進而提升知識創(chuàng)造水平，知識創(chuàng)造水平的提高也間接促進引進知識的消化和吸收。兩者的相互促進和轉化，不斷推動創(chuàng)新基礎的發(fā)展和提升，從而促進整個經濟社會自主創(chuàng)新能力的提高。

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*本文為教育部人文社會科學規(guī)劃基金（14YJA860019）階段性成果。

（作者單位：遼寧師范大學）