文科為主型綜合大學科技評價體系研究

李宇男

摘 要：文章從文科為主型綜合大學科技評價現(xiàn)狀出發(fā)，提出科技評價體系應在科學性、公正性、操作性原則基礎上，區(qū)分自由探索性研究與應用研究，合理構建評價因素與內容。

關鍵詞：文科；綜合大學；科技評價

中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1002-4107（2016）10-0053-02

在高校，科技評價涉及方方面面的工作，如職稱晉升、成果鑒定、學科評估、科研工作量核算等。因此，建立科學公正的科技評價體系，能夠對高校科技創(chuàng)新能力建設產生正面影響，能夠積極鼓勵高校工作者主動進行科研教學工作的創(chuàng)新，進而推進高?？萍脊ぷ鞯陌l(fā)展。

一、當前科技評價現(xiàn)狀

當前，文科為主型的綜合大學已初步建立了科技評價體系和制度，科技評價工作也逐步制度化和規(guī)范化，這在一定程度上推動了高?？萍脊ぷ鞯陌l(fā)展。但總的來看，當前的科技評價體系還不盡完善，仍存在一定的問題。

（一）評價體系不完善

國內科技評價體經歷了多次變革，每次變革關注的內容都不一樣。2003年5月15日，科學技術部、教育部、中國科學院、中國工程院和國家自然科學基金委員會聯(lián)合印發(fā)了《關于改進科學技術評價工作的決定》（國科發(fā)基字〔2003〕142號），明確了科技評價的基本方法和標準。自此之后，高?？萍荚u價工作逐步進入常態(tài)化的發(fā)展階段[1]。雖然這一科技評價體系在一定程度上促進了高校科技創(chuàng)新的發(fā)展，但這“重數(shù)量，輕質量”的評價體系在對人文社會科學進行評價時也帶來了相應數(shù)量指標急劇攀升，而質量內容不斷下降的嚴重后果。文科為主型的綜合大學，由于人文社會科學本身就具有籠統(tǒng)性、模糊性，其發(fā)展更多地依賴于學科沉淀、學術聲譽等，因此，照搬科學評價體系指標以“形式化”評價來衡量是不可行的。

（二）評價制度不健全

隨著國家級各類科技項目管理方式的改變，對于以文科為主的綜合性大學而言，現(xiàn)行科技評價制度中的許多計分與考核方法與國家級科技項目管理不相適應。另外，由于文科為主型綜合高校建設理工科比較特殊，所以科技評價體系也比較特殊，與單一的文科和理工科高校評價制度和體系也不相同，然而當前的評價體系卻忽視了這個問題，這在一定程度上限制了文科為主型高?？蒲腥藛T的工作積極性，制約著科研工作的發(fā)展。文科為主型的綜合大學科技評價制度不健全，直接使得人文社會科學的學術評價處于事故多發(fā)、易發(fā)階段，導致學術領域“劣幣驅良幣”的信息不對稱下的學術腐敗問題。

（三）評價方法不科學

國際上為保證科技評價的真實性，對一項科研成果的評估通常要由多位權威同行專家來進行。尊重同行專家意見，是國際上進行科技評價的基本原則。國內90年代初啟動的專業(yè)性科技評價工作，由于受各方面條件所限，為提高學術評價的操作性和管理效率，評價采用簡單化和數(shù)量化的指標評定體系，重數(shù)量、輕質量，重形式、輕內容。如此一來，進行客觀評價就無從談起，用“資歷”構建的學術評價委員會很難或幾乎不可能對科研工作者的學術水平進行準確的評價，同行評議由于掌握學術權力的人學術權威性不夠而導致同行評議名不副實，爭議不斷，難以服眾。

二、科技評價體系構建的原則

科技評價體系建設的原則是科技評價體系的重要內容，它直接關系著科技評價體系的導向。在總結高?？萍荚u價工作基礎上，筆者認為文科為主型綜合高?？萍荚u價體系至少要遵循三個原則：科學性原則、公正性原則和操作性原則。

（一）科學性原則

該原則是前提。高校應當在遵循科技規(guī)律的前提下，結合學校實際情況進行科技評價體系的變革，建立科學合理的科技評價體系?？茖W的科技評價體系至少要包括以下幾個方面的內容：既要重視科研成果的數(shù)量，也要重視科研成果的質量；既要鼓勵個人獨立研究，也要鼓勵團隊合作研究；既要重視科研成果的學術和理論價值，也要重視科研成果的社會和經濟效益；既要注重一般性科研成果，更要注重原創(chuàng)性研究成果。

（二）公正性原則

該原則是基礎?？萍荚u價體系必須建立在公正之上。在建立科技評價體系的過程中，尤其是在評價指標的確定、評價工作程序的設立等問題上，應當多征求一線科研人員及相關方面的意見和建議。要堅持“公平、公正、公開”的原則，增加科技評價工作的公開性與透明度，努力保障科技評價工作的獨立性和公正性，努力實現(xiàn)評價結果的科學性和客觀性。

（三）操作性原則

該原則是落腳點?？萍荚u價體系建立的操作性原則是指科技評價體系涉及的評價指標、評價程序、評價要求要符合實際，具有可操作性，是可以執(zhí)行并且落到實處的。一般而言，對以文科為主型的綜合大學而言，其科技評價體系的構建，為保證操作性原則，就必須要將定量評價與定性評價、短期效益與長期效益等有效結合起來，建立起多元化的科技評價體系。

三、科技評價體系的內容

具體到以文科為主型的綜合大學，筆者認為科技評價體系的內容應該從自由探索性研究和應用研究兩個方面來分析。

（一）自由探索性研究

1.原創(chuàng)性成果。原始創(chuàng)新性研究成果主要表現(xiàn)為基礎研究和高新技術研究領域的新發(fā)現(xiàn)、新概念、新理論和新方法等。原始創(chuàng)新成果是最根本的創(chuàng)新，它通常具備首創(chuàng)性、突破性、帶動性三大特征[2]。原始創(chuàng)新性成果的數(shù)量可能不多，但是由于它多是突破性的科學研究，對于其他學科的發(fā)展具有基礎性和方向性的作用，具有更大的理論價值。例如，愛因斯坦提出的相對論，對于人類科學的發(fā)展產生了巨大意義。因而，在科技評價體系中，要高度重視原始創(chuàng)新性成果。

2.科研人員的創(chuàng)新潛力。在自由探索性研究中，能夠取得研究成果固然是一件令人高興的事情，但根據(jù)科技規(guī)律，越是基礎性的研究，取得研究成果需要的時間就越長，甚至有的研究最終也無法取得研究成果。而現(xiàn)行的科研評價大多是按年或一個固定周期（3—5年）來進行的，如果僅僅按照研究成果的數(shù)量來衡量的話，那些從事自由探索性研究的教師很可能無法通過科研考核。因此，對于自由探索性研究的評價，除了原始創(chuàng)新性科研成果，還要關注科研人員的創(chuàng)新潛力和創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)?？蒲腥藛T的創(chuàng)新潛力越強，在考核時評分應該越高。培養(yǎng)的創(chuàng)新人才越多，人才隊伍結構越合理，越有利于取得科研成果。

（二）應用研究

應用研究的評價應緊密結合經濟建設和社會發(fā)展的需求，以技術推動和市場牽引為導向，以研究成果的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產權、潛在的經濟效益和社會效益、二級學科文章的影響因子等要素為主要評價標準。

1.研究成果的創(chuàng)新與集成水平。研究成果的創(chuàng)新與集成水平主要體現(xiàn)在技術理論、關鍵技術、共性技術和核心高技術等方面的創(chuàng)新與集成水平。當前，各國在關鍵技術和核心高技術領域的競爭越來越激烈，誰能率先取得突破性研究進展，就能占領競爭的制高點，進而獲得較大的社會和經濟效益。因此，對于應用研究來說，研究成果的創(chuàng)新和集成的水平越高，其應用價值往往越大。

2.自主知識產權。自主知識產權主要體現(xiàn)為專利、版權、標準、專有技術等。當前，國際競爭突出表現(xiàn)為自主知識產權的競爭，國家競爭力也在很大程度上體現(xiàn)在自主知識產權的競爭力上。2006年，胡錦濤同志就曾在全國科學技術大會講話中強調：“要把提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的首位，在若干重要領域掌握一批核心技術，擁有一批自主知識產權，造就一批具有國際競爭力的企業(yè)，大幅度提高國家競爭力?！盵3]高校作為國家重要的科研力量，應當努力提高創(chuàng)新能力，增加自主知識產權。一般來說，取得的自主知識產品越多，在科技評價時越應該得到更高的評價。應加大對發(fā)明專利的鼓勵，但需要注意的是，由于發(fā)明專利從申請到授權需要3—4年，因此，應將發(fā)明專利申請和授權分開評價。

3.潛在的經濟效益與社會效益。對于應用研究來

說，其最大的價值就是取得經濟效益和社會效益。經濟效益主要體現(xiàn)為科研成果產業(yè)化之后，所能帶來的利潤，可以通過貨幣來計算。社會效益主要是指科研成果對于社會的價值，社會效益通常難以通過貨幣來衡量。因此，在開展科技評價時，應緊密結合經濟建設和社會發(fā)展的需求，以技術推動和市場牽引為導向，充分考慮科研成果的經濟效益和社會效益，經濟效益和社會效益越大，則越應該得到更高的評價。

4.二級學科文章的影響因子。目前，科研文章的影響因子已經成為國際上通用的科研成果質量評價指標，它不僅是一種衡量科研成果有用性和顯示度的指標，而且也是衡量科研成果的學術水平，乃至論文質量的重要指標。一般來說，科研成果的影響因子越高，其影響力就越大，其研究水平就越高。理工科不同學科的文章影響因子很少具有可比性，因此應以二級學科劃分為依據(jù)來對理工科不同學科的文章分別進行評價。文章評價指標應以二級學科的SCI、EI影響因子為各自的指標基準，來進一步進行評價，避免所有理工科不同學科“一刀切”。

高校的科技評價工作，作為高?？萍紱Q策和管理的重要手段，對高校的科技創(chuàng)新能力建設具有十分重要的影響。本文初步分析了文科為主型的綜合大學建立科技評價體系的原則和內容，希冀能為文科為主型的綜合大學構建科技評價體系，開展科技評價提供一個參考。

參考文獻：

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