自組織理論視野下陜西省區域創新系統發展路徑探析

摘要：陜西省區域創新系統是由陜西省內與創新活動相關的各級政府部門、企業、高校與研究所為代表的各類研究機構以及各類中介服務機構等組成的復雜整體系統。將陜西省區域創新系統看作一個自組織演化的系統，運用相關自組織的理論成果對其進行審視，其在開放性、非線性、遠離平衡態、漲落等方面都有待進一步提升，要真正實現陜西省區域創新系統通過自組織走上可持續發展之路，需要建立內部非線性協同機制，發揮科技資源優勢的序參量作用，實現與外部環境的協同演進。

關鍵詞：自組織理論；陜西省；區域創新系統；發展路徑

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：

創新驅動已經成為我國當前經濟發展的必然選擇，如何結合自身實際提升區域創新能力已經成為國內各個省市必須做出明確回答的理論與實踐課題。陜西省于2014年6月出臺的《陜西省創新型省份建設工作方案》，正是在新形勢下結合陜西省實際對如何實現創新驅動發展所提出的基本方案，其中明確提出了建成具有陜西特色的區域創新系統，并且明確給出了方案落實的時間節點，這表明陜西省加快了區域創新系統建設的步伐。陜西省區域創新系統既是國家整體創新系統的一個組成部分，與國家整體創新系統建設及其他省市的區域創新系統存在著高度的相關性；同時陜西省區域創新系統又可以從地域、行業、領域等角度劃分為若干相互關聯的子系統，這些子系統彼此又存在著復雜的交互作用。可見作為一個整體的陜西區域創新系統無疑具有高度的復雜性。在科學領域得到廣泛應用的系統理論尤其是自組織理論為我們解決復雜問題提供了重要的理論工具。本文正是以系統自組織理論為方法論探討陜西省區域創新系統，以期對陜西省區域創新系統發展現狀及問題進行理論思考。

一、陜西省區域創新系統的自組織理論研究視角

國家實施西部大開發戰略以來，我國的西部地區得到了快速發展，但隨著我國經濟整體市場化程度的提高，東部地區的先發優勢也更加明顯，東西部的差距仍然呈現出擴大趨勢。陜西省在國家長期持續的支持下，其實有著顯著的創新基礎與創新資源優勢，這些優勢即使與許多發達省市相比都并不遜色：各類高校上百所，各類科研機構上千家，科技活動人員上百萬，學科體系門類齊全、科技創新人才資源豐富、創新基礎設施體系建設完善。但與此不相適應的是，這些科技資源優勢與陜西經濟的落后現狀同時并存，呈現出突出的“二元”結構。如何很好的利用這些科技資源推動陜西經濟發展，成為困擾陜西省多年的難題。陜西省各界政府一直以來都在這方面做了大量工作，但實際效果較差，科技資源與經濟發展嚴重不協調，經濟發展仍非常緩慢，形成了著名的“陜西現象”。值得注意的是，隨著市場經濟的深入，陜西的這些科技資源“東南飛”的現象日漸嚴重，長此以往，陜西的科技資源優勢也會逐漸弱化。對此，我們試圖從自組織理論的角度對陜西區域創新系統進行分析，揭示其目前仍然存在的問題，探討陜西省如何依托自己的比較優勢，走出一條具有自己鮮明特色的創新驅動發展之路。

系統自組織理論是關于系統如何演化發展的科學方法論，重點探討系統如何從無序狀態通過內外部的復雜作用走上有序狀態，并且通過自我更新與自我完善不斷調整自身的內外部關系，從而推動自身不斷走向更加有序的方向。經過多年的發展，系統自組織理論已經形成了關于一般系統進行自組織演進的條件、途徑、動力以及方式等一整套的方法論理論體系。把研究對象視為具有內外部復雜作用關系的演化系統，運用系統自組織演化方法論體系進行分析，尋找具體研究對象在發展過程中存在背離系統自組織演化規律的一些因素，已經成為當前研究發展問題的一種重要的研究范式。區域創新系統是指由一個區域內參加技術創新和擴散的企業、大學、研究機構、中介服務機構以及政府組成的，為創造、儲備、使用和轉讓知識、技能和新產品提供交流關系的網絡系統。[1]如前文所述陜西省區域創新系統無疑是一個有著復雜內部組成同時有著復雜外部環境的整體系統。運用系統自組織演化規律探討陜西省區域創新系統這一特定復雜系統，使自組織規律在陜西省區域創新系統發展中充分發揮作用，從而使其不斷由低到高、循序漸進的演進，使其真正走上可以自我更新、自我完善的自組織發展之路。只有這樣才能建立具有特色的陜西省區域創新系統，一方面可以作為國家創新體系的重要一份子發揮關鍵作用，另一方面可以對陜西省內的所有創新要素起到規范、引導、優化的作用。

二、陜西省區域創新系統的自組織能力分析

系統理論告訴我們，現實中的各類系統都是處在演化中的動態過程，而其演化方式就是通過自組織不斷調整自身結構，從而在內外部環境中實現特定功能。如果把陜西省區域創新系統看為一個復雜系統，那么其發展過程也可以看作是一個通過自組織演化的動態過程。根據自組織理論，開放性是系統產生自組織行為的先決條件，非線性機制是系統產生自組織行為的根本依據，遠離平衡態是系統產生自組織行為的必要條件，漲落是調整系統自組織行為的契機。[2]陜西省區域創新系統作為一個客觀系統，要真正實現自組織演進的持續發展，其開放性、非線性、遠離平衡態、漲落方面都應該達到一定的基本要求。

（一）開放性方面

區域創新系統是國家創新系統的子系統，是區域維度的縱向延伸，在這個意義上其環境首先就是國家創新系統。隨著我國創新驅動發展戰略的提出，經濟、政治、文化、社會乃至生態都與創新系統的構建休戚相關，創新的每個環節都與社會中的各種現象發生著廣泛的聯系。而開放性程度是系統自組織能力的重要部分，這決定了任何區域創新系統只有保持高度的開放性，不斷與外界發生交換才能使系統實現自組織而向有序方向進化。但相比東部的發達省份，目前陜西省創新系統的開放程度無疑有比較大的距離，甚至可以說是保守的。這突出體現在整個區域創新系統中各類創新主體創新意識淡薄、因循守舊的觀念嚴重，創新活動相關的各類體制機制的效率不高等方面。這些因素使得在與其他省市進行創新互動中往往顯得被動，不僅如此，還存在著區域創新系統內各創新要素或子系統相對封閉的問題。陜西省區域創新系統要能夠作為一個不斷自我更新、自我完善的自組織系統，不僅要求作為一個整體面向外界不斷擴大開放，更重要意味著整體內部的科研院所、高校、企業等各類子系統即各個領域、各個層次也是彼此開放并且向陜西省區域創新系統的更大外部環境進行開放。值得注意的是各個領域、各個層次的開放不僅不會降低陜西省區域創新系統的整體競爭力，只有這種開放性成為整個區域的一大特質后，才可以真正激活區域內的所有創新要素，并使這些創新要素在共同區域這一背景下自發形成合力，推動陜西省區域創新系統向前發展。

（二）遠離平衡態方面

系統要能夠實現自組織演化，遠離平衡態是一個重要條件。遠離平衡態是指系統內部各種要素應具有差異性、多樣性、流動性和非均勻性的特點，這些特點使得系統整體總是處在非平衡和變動不居的狀態。陜西省區域創新系統內的各類創新活動，既包括創新性技術、知識、工藝的研發，也包括創新性技術、知識、工藝的產業化、市場化，甚至還包括創新產品最終得到市場的認可。而這些大的環節可以更加細化為的無數個小的環節。系統演化程度越高，意味著系統內部越多樣化、層次越豐富；系統演化程度越低，系統內部越單一、層次越簡單。要使整個陜西省區域創新系統時刻處在遠離平衡態的動態演化過程中，就要使陜西省內各類創新活動進行細化的專業分工，處在系統內部不同層次的創新主體不斷整合自身的資源和能力，并與陜西省內其他創新主體體進行合作與競爭，從而突破各種慣性和平衡態，制造多樣化的產品和服務，從而推動對整個區域創新系統實現遠離平衡態，從而吸引更多的創新創業者。但就目前而言，大多數科研力量和重要的科技資源都分布在高等院校和科研機構中，科技經費的主要來源則主要依靠政府，這使得陜西省區域創新主要停留在知識、技術、工藝的研發層面。而與此形成鮮明對比的則是企業的科技資源占有量少，企業創新資金來源嚴重不足、基礎條件建設滯后。這就導致陜西省區域創新系統整體長期處于相對僵化的平衡態，區域創新上下游領域的缺乏有效對接，內部要素很難形成互動從而使整體活力缺乏。

（三）非線性作用方面

根據系統自組織理論，系統內部不同層次之間以及各個部分之間只有存在廣泛的非線性作用，系統才能通過內部各種形式的競爭與協同，從而實現從無序向有序、從低級有序向高級有序發展的動力機制。一般來說，一個完整的創新活動是從基礎研究開始，經過應用研究到試驗發展再到生產制造，最后是市場營銷。一般創新活動的這五個環節乃至內部更細化的環節只有實現復雜的、非線性的網絡式的循環反饋作用，才能使整個區域創新系統實現其基本功能。陜西省區域創新系統有著自身的特殊性，存在著各種不同的創新主體，尤其是擁有一定數量和實力的國家科技、軍工科技、科研院所。相比較之下，地方科技、民用科技以及企業的科技實力卻比較有限。由于這些創新主體職責、任務不同，往往各自自成體系，同時由于市場化程度低以及缺乏有效的創新資源整合平臺，使得彼此之間往往缺少足夠的聯系，各自的科技資源和成果分散、分隔、分離，沒有形成合力。同時，由政府出資在科研院所搞科研，再在企業進行成果轉化的模式在陜西還較為普遍，其結果是科研院所閉門造車，企業技術創新能力不足。也就是說，未實現通過市場機制實現系統內部各種創新主體積極參與合作與競爭，這些情況勢必造成科技優勢與經濟落后的反差。

（四）漲落方面

根據系統自組織理論，系統內部要素需要時刻保持非平衡狀態，同時對系統穩定的平均狀態保持著某種偏離的趨勢，也就是漲落。系統往往通過漲落使系統內部代表著演化方向的力量被放大，從而推動系統不斷自我更新，自我完善。要實現陜西省區域創新系統內部的漲落，就必須發揮處在創新活動終端的企業的作用。雖然陜西具有著較好的創新資源和基礎，但與東部發達地區不同，這些創新資源和基礎都具有國有性質，而這些國有性質的創新資源和基礎或許在基礎研究與應用研究方面具有優勢，但在研發成果市場化這方面卻主要依靠企業。而企業這一關鍵環節恰恰是陜西省區域創新系統最薄弱的環節，陜西省大中型企業國有比重較大，有研發活動的比例偏低，還不適應形勢的需要，究其原因就是沒有充分發揮市場作用促成各類創新資源和要素聚集向企業集中，推動企業尤其是扮演創新活動鏈條中的終端作用。值得注意的是，企業的創新活動除了政府支持外，更重要的是要發揮金融機構的作用，但陜西省區域創新網絡中的金融機構發展滯后，對科技發展扶持力度不夠，金融機構在創新網路中的催化作用有待提高。

三、陜西省區域創新系統自組織演進的對策分析

根據系統自組織理論，系統通過自組織由低層級向高層級演化的動力主要依靠系統內部的要素之間或子系統之間以及系統自身與環境之間的非線性的協同作用，以產生能夠支配和役使系統自主演化的宏觀序參量。[3]91結合前文分析的陜西省區域創新系統的發展實際，需要從建立內部非線性協同機制、發揮科技資源優勢的序參量作用、實現與外部環境的協同演進這三個方面，實現陜西省區域創新系統通過自組織走上可持續發展之路，

（一）建立內部非線性協同機制

根據系統自組織理論，系統內部各要素之間及系統與環境之間的復雜的非線性作用是實現系統自組織演化的根本機制。從上文的分析可知，陜西省區域創新系統的整體非線性作用機制尚未形成，宏觀上的表現就是經濟發展與創新活動還未形成良好的互動關系；微觀上的表現就是各類創新主體基本上是向小而全的方向發展，各自為政，缺乏有效的市場化、專業化分工。根據發達地區的經驗，金融機構才是區域創新系統中的粘合劑，是整合區域內各種創新主體的創新資源、形成創新合力的關鍵。在這個意義上，建立陜西省區域創新系統的內部非線性協同機制的關鍵就是發揮金融機構的作用。實際情況是，金融機構在創新活動中的作用極其有限。這就要政府層面制定并出臺相關優惠政策，大力吸引省外風險投資，做大科技風險投資基金規模，加大對省內風險投資機構的政策扶持力度，引導社會資本投資高新技術產業，扶持科技型中小企業快速成長。在此基礎上建立一整套圍繞創新活動展開的多樣化的、專業化的金融支撐體系，有效地整合區域內的科技資源。

另外，創新系統內部非線性作用機制的形成也離不開科技服務產業的發展，這就要求陜西省政府積極培育和壯大科技服務市場主體，創新科技服務模式，延展科技創新服務鏈。同時要創造條件，完善科技成果供需對接機制，形成各種形式的技術市場，積極推動開展多種形式的技術交易活動。

（二）發揮科技資源優勢的序參量作用

哈肯使用序參量來揭示由于系統內部子系統集體運動而產生的系統總體有序程度，支配著各子系統的相互作用，主宰著系統的整體演化狀態。陜西省區域創新系統的序參量可以定位為自身的科技資源優勢。一般認為，企業是科技創新的主體，但陜西的科技資源優勢卻集中在高校與科研院所。這就要求陜西省的高校、科研院所尤其是在軍工方面的科技資源充分發揮技術溢出效應，通過技術轉讓、軍轉民項目、人員流動等多樣化的方式融入陜西區域創新系統之中來；同時，作為科技創新主體的企業，則要積極對接高校、科研院所，有效利用國有科技資源。更重要的是，政府作為陜西省區域創新系統的主導因素要發揮重要作用，一方面創造條件支持或授權央屬和省屬高校、科研院所就地自主處置科技成果、分配科技成果收益；另一方面創造條件促使高校、科研機構尋求與國內外企業合作共建技術開發中心，通過研發機構與人才聚集形成硅谷效應；再一方面根據通過建立科技孵化器等科技轉化平臺，利用地緣優勢優化整合各類科教資源，使其首先在陜西本地開花結果。

其實陜西省已經在上述方面有了一定探索，以西安高新區為代表的陜西省創新高地也在高速發展之中，要充分發揮其西部科技和研發中心的優勢，發揮技術人才聚集效應，繼續在制度、政策方面予以支持。在此基礎上要充分發揮其在陜西省內的輻射效應，一方面，把科技產業中的生產制造和配套產品生產向省內其它地市轉移；另一方面其他地市應積極鼓勵本地企業將研發機構移至西安，主動承接、融入創新高地，更加有效的解決包括人才在內的技術資源匱乏問題。

（三）實現與外部環境的協同演進

外部環境條件是系統自組織演進的基本條件，因為根據自組織理論，創造條件使得體系開放，使得外部對體系的輸入平權化，并且使得這種輸入達到一定閾值。[2]陜西省區域創新系統的外部環境是多維的，關聯性比較強的主要有兩類：一類是國家以及其他省市的創新系統，另一類是陜西省內的市場、政策、歷史文化、管理水平等軟環境與區位、交通、資源、氣候等硬環境。整體而言，雖然陜西省科技資源豐富，但只有充分與國內乃至國際全方位的接軌才能煥發活力，而現實是這些科技資源真正進入市場發揮作用并與外部環境互動方面與發達地區相比差距是很大的。這就要求政府層面采取措施搭建陜西省的科技資源與外部環境橋梁，實現陜西省區域創新系統與外部環境的協調演進。對于第一類外部環境而言，一方面花大力氣引進一些具有較強創新能力的國內外知名企業來陜投資，努力彌補陜西省工業薄弱、創新企業少這一現狀；另一方面依靠市場整合本省的科技資源，并通過政策引導使其在市場中與其他省市的科技資源進行合作與競爭。對于第二類外部環境而言，與東部地區的發達城市相比，陜西省區域創新系統無論是軟環境還是硬環境都有著比較大的差距，這就需要政府結合創新活動的規律，不斷優化有利于創新的省內的各種外部環境。

另外，系統要實現自組織演進，內部各子系統或要素從外部環境獲得條件輸入時一定要均衡。陜西省創新活動中獲得外部環境支持最多的往往是高校、科研院所等研究機構，這也導致陜西省區域創新系統結構失衡，這要求政府層面把投入的重心逐漸向企業轉移。就企業而言，陜西省相比東部發達地區一個突出特點就是國有企業比重大，而國有企業相比民營企業有著更多的政策資源，較為容易利用政策性資源來獲取較大利潤，這也導致國有企業往往缺乏創新動力。陜西省據科技部資料只有萬分之三的企業擁有核心知識產權，所以在創新投入上重點是不斷加大對民營企業創新的投入，從而形成競爭激發企業創新的活力。

綜上所述，系統科學所揭示的系統演化發展的自組織規律同樣適用于陜西省區域創新系統，要使陜西省區域創新系統從自組織能力較低向自組織能力較高發展，就必須充分認識系統內部存在的各類不符合自組織規律的結構性問題，在此基礎上結合陜西省的實際對其進行優化調整，真正使陜西省區域創新系統通過自組織走上可持續發展的道路。

參考文獻：

[1]陳德寧，沈玉芳.區域創新系統理論研究綜述[J].理論參考，2005（9）.

[2]吳彤.自組織方法論論綱[J].系統辯證學學報，2001（2）.

[3]張強.系統思維方法[M].西安：陜西科學技術出版社，2001.

作者簡介：張濤（1978-），男，山西絳縣人，哲學博士，西安工程大學思政部副教授，主要研究方向為系統哲學與社會發展。

（責任編輯：楊立民）

基金項目：陜西省教育廳科研計劃專項項目（項目編號：14JK1279）。