如何完善企業治理體系，依法合規管理

張廷玉

摘要：企業在發展過程中需要建立良好的體系，依照法律規定進行管理，逐步完善法律法規的管理制度，根據合規責任管理制度進行執行，提升合規的執行力度，架起那個合規問題的渠道管理。依法建立合規技術檢查和分析過程。本文將針對企業合規的經營標準和規范進行分析，通過研究合規經營過程中可能存在的對策問題，及時調整和管理，加深合規力度的執行過程，切實完善企業合規制度的管理水平，保證企業的有效監督管理效果。

關鍵詞：企業；法制；合規

中圖分類號：F270 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）006-0000-01

引言

如何可以加強企業的法制管理體系，依照法律合規制度進行有效的規范，逐步對不依法的問題進行處理，加強執行力度，提高銷售渠道發展的合規管理，對可能存在的合規管理問題進行處理，實現對企業綜合發展的有效管理。

一、企業治理可能存在的不足之處

1.合規管理意識不足

企業在發展中，為了有效的加強依法治理過程，需要依法完成企業的合規管理。企業員工會意識到依法合規的重要性，但是部分人員往往存在僥幸心理，對企業合規的相關管理職責沒有有效的重視，認為企業合規管理師企業領導的工作，是企業后臺相關部門的工作。這種偏見的認定會造成企業合規問題受到嚴重的影響。面對企業可能存在的競爭問題，一些利益至上的員工盲目的追求合規中出現的偏差性問題，面對競爭激烈的市場發展，鋌而走險，觸犯法律法規中存在的缺陷，最終會造成企業和個人的損失。

2.執行力度不足

企業依照法律法規雖然具有一定的基礎體系，但是在法律法規發展和管理上存在不足，法律合規的整體經驗不足。合規管理可能產生的相關執行問題較多。一些機構為了提高辦事效果，盲目的追求操作效果，一些短期利益的趨勢直接影響影響企業法律法規制度的管理，造成企業利益受到嚴重的影響。合規管理制度無法有效的發展，各種違法性問題不斷出現。

3.銷售合規問題較多

企業依照法律法規進行基礎性規范，面對企業發展的需求，根據銷售目標制定有效的規定標準。市場競爭的激烈需要研究多種多樣的技術手段，不斷加強企業員工的治理水平，依照法律法規的培訓標準，對市場進行業績效益的調整，控制不良競爭的產生，對各種違規風險進行控制調整。伴隨著企業的快速發展，各種新型業務發展開來，企業的經營模式不成熟，企業無法按照規定的政策標準完成企業水平的管理，企業合規控制能力受到嚴格的限制。

4.依法實行的檢查管理辦法實行不足

企業依法進行檢查，依法完成企業經濟的快速發展，企業受到不同程度影響，大量違規問題隱患凸顯出來。面對企業繼續的合規過程，需要按照提示標準進行改進，逐步認識企業合規的工作標準，對企業的檢查過程，運用標準進行分析，對可能存在企業運作不到位的現象進行管理。依照企業部門提出的工作報告，對企業進行跟蹤性質的改進，對可能存在的缺乏性信息進行渠道壓力調整，控制壓力的傳導性作用。

二、依法合規解決經營的有效對策

1.加強合規教育培訓管理

加強依法合規的企業發展管理，對企業的給工作計劃、工作內容、黨組織思想進行學習，充分發揮企業組織開展的各項活動，對企業的誠信教育、廉政普法工作進行深入性分析，開展有效合規性知識教育培訓管理，制定良好的依法合規文化發展氛圍，逐步提升合規教育培訓的管理水平，增強企業合規方案的管理制度，提升企業合規經營能力的有效規范，確保企業合規經營發展效益。

2.加強企業合規的評估管理工作

依照企業合規評估標準，對企業進行全面規范整治，對存在的違法違規行為進行制止和改正，對企業可能存在的經營問題進行評估和分析。通過評估相關結果，全面的制定合規經驗管理制度，提出適合企業合規評價的技術管理標準，確定合規工作中存在的薄弱缺陷問題，及時對合規方案進行調整，解決企業合規過程中造成的各種違規問題，對相關隱患進行處理和改進。依照合規評估結果的相關標準進行分析，及時向企業的管理層提出有效改進的意見，制定強效專業違法法規制度問題的分析過程，向企業進行合規經營管理，督促完成重點跟蹤管理的培訓，提升企業綜合管理水平。

3.加強企業執行力度的培訓

依照合規工作標準，對企業的整體品牌形象進行分析，對企業發展中的不足進行研究，對企業建立全面的合規責任管理制度，切實有效的提升企業各個機構內部的有效學習工作，對企業規范制度進行監督管理和檢查分析，對可能產生問題的缺陷進行調整，糾正違法亂紀的各種行為，規范企業管理制度的培訓。另外，企業需要建立良好的考勤管理制度，逐步加強企業內部的執行管理力度，對企業內部的有效評估、企業內部制度的升級進行執行，提升企業綜合效果的執行力度，確保企業發展的有效性。

4.大力加強企業的綜合檢查管理工作

依照企業發展水平，建立良好的 全方位的監督管理制度。根據企業監督管理水平，對企業的內部監督考察范圍進行規范，組織企業內部審計管理工作，對企業內部的風險評估、營銷、銷售、內控管理等多項日常規定進行監督檢查，逐步加強企業內部關鍵崗位工作的流程管理，對可能存在的監督問題進行分析，及時發展潛在存在的違規行為，及時進行整理和整改，對業務進行有效的督促和同步，堅決完善企業存在的業務檢查缺陷性問題。堅決執行企業制度中的違法違規行為，深入分析企業內部的監督檢查管理問題，對企業進行嚴格的制度規劃，完善企業規范程序中的各種原因，對企業的員工進行責任規范劃分，加強企業綜合經營責任管理力度的發展，切實完善企業內部員工管理技術水平，提升企業責任風險意識的培養，從而有效的實現對企業風險的有效防范工作。

三、結語

綜上所述，完善企業法制體系的規劃，加強企業合規管理，可以有效的提升企業在經濟體制、法制體制發展環境下的經營水準，提升企業的合規內外管理，對企業的合規制度進行規范，合理的評估企業的管理水平，加強企業合規培訓的執行力度，大力開展企業綜合檢查管理工作的培養，實現企業有效性合規發展，確保企業法制管理體系的有效性、合理性，提升企業未來合規發展的經營管理方向。

參考文獻：

[1]柳州分行法律與合規管理部調查組，鐘桂斌.關于對基層行法律服務和合規管理情況的調查報告[J].廣西農村金融研究，2007（01）.

[2]何靜.加強合規管理 重塑公司形象[J].北京石油管理干部學院學報，2015（06）.

[3]邱爾麗，穆忠偉，劉孝成，周海川.加強石油企業合規管理的分析[J].中國經貿導刊，2015（36）.