國際貿(mào)易對生產(chǎn)要素積累升級的影響研究

李傳超　劉國亮　陳東陽

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南　250100)

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國際貿(mào)易對生產(chǎn)要素積累升級的影響研究

李傳超劉國亮陳東陽

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南250100)

[摘要]國家競爭優(yōu)勢不僅取決于國家的要素稟賦，還取決于要素的利用效率。在發(fā)展中國家構(gòu)建國家競爭優(yōu)勢的過程中，由于國際貿(mào)易的影響，要素稟賦的積累升級和要素利用效率的增長是不同步的。國際貿(mào)易可以被分為分工模式和轉(zhuǎn)移模式的貿(mào)易活動(dòng)。在分工模式下，企業(yè)藉由其優(yōu)勢要素嵌入適合自身發(fā)展的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)，處于價(jià)值鏈低端的企業(yè)難以進(jìn)入價(jià)值鏈核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)；在轉(zhuǎn)移模式下，價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)利用其技術(shù)優(yōu)勢整合發(fā)展中國家的生產(chǎn)要素，處于價(jià)值鏈低端的企業(yè)雖不能完全攫取高技術(shù)環(huán)節(jié)生產(chǎn)帶來的附加值，卻能積累價(jià)值鏈中高技術(shù)環(huán)節(jié)所需的要素，為企業(yè)進(jìn)一步價(jià)值鏈升級和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長奠定基礎(chǔ)。

[關(guān)鍵詞]價(jià)值鏈升級；競爭優(yōu)勢；經(jīng)濟(jì)收斂

一、問題的引入

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速增長，對外貿(mào)易更是發(fā)展迅速，貿(mào)易依存度不斷提高。然而，學(xué)界普遍認(rèn)為中國在國際分工體系中的位置還是處于低附加值、勞動(dòng)密集的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，中國企業(yè)在參與國際分工體系的過程中存在“價(jià)值鏈俘獲”現(xiàn)象。*劉志彪、張杰：《從融入全球價(jià)值鏈到構(gòu)建國家價(jià)值鏈: 中國產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略思考》，《學(xué)術(shù)月刊》2009年第9期；卓越、張珉：《全球價(jià)值鏈中的收益分配與“悲慘增長”——基于中國紡織服裝業(yè)的分析》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2008年第7期；周勤、周紹東：《產(chǎn)品內(nèi)分工與產(chǎn)品建構(gòu)陷阱: 中國本土企業(yè)的困境與對策》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2009年第8期；文嫮、張生叢：《價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)市場結(jié)構(gòu)對利潤分布的影響——以晶體硅太陽能電池產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈為例》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2009年第5期。

“價(jià)值鏈俘獲”概念源于價(jià)值鏈升級的障礙，它意味著處于價(jià)值鏈低端的企業(yè)，難以改變自身在價(jià)值鏈中的分配地位。國際貿(mào)易的發(fā)展，反映了國際分工體系的秩序，也體現(xiàn)著一國企業(yè)參與國際分工的存在狀況。正常的國際貿(mào)易有利于貿(mào)易雙方利益的實(shí)現(xiàn)，但是，從國際貿(mào)易中獲利的多少則源于企業(yè)競爭優(yōu)勢的構(gòu)建，擴(kuò)展到宏觀層面，“價(jià)值鏈俘獲”就是被俘獲國家在國際貿(mào)易中構(gòu)建的競爭優(yōu)勢，面臨來自價(jià)值鏈高端國家的阻礙，“價(jià)值鏈升級”則意味著參與國際分工的國家可以無障礙地通過國際貿(mào)易構(gòu)建競爭優(yōu)勢。

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，分析了競爭優(yōu)勢決定的國際貿(mào)易格局。H-O理論在忽略技術(shù)差距的前提下，將優(yōu)勢的概念拓展到要素層面——要素稟賦影響要素價(jià)格，進(jìn)而影響一國的出口結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)之上，Vanek(1968)將H-O模型的假定擴(kuò)展為多國、多產(chǎn)品，構(gòu)建了更具一般性的H-O-V模型。基于全球一體化和垂直專業(yè)化趨勢的發(fā)展，Hummels et al.(2001)、Yi(2003)的研究證明了產(chǎn)品內(nèi)分工在國際貿(mào)易中的地位，*Hummels D., Ishii J. , Yi K. M. , “The Nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade”, in Journal of International Economics, 54, vol. 1(2001), p75-p96；Yi K. M. “Can Vertical Specialization Explain the Growth of World Trade”, in Journal of Political Economy, 111, vol. 1(2003), p52-p102.而產(chǎn)品內(nèi)分工理論則又將這種競爭優(yōu)勢從要素稟賦決定的產(chǎn)品生產(chǎn)上的優(yōu)勢細(xì)化到某個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)決定的產(chǎn)品生產(chǎn)優(yōu)勢。*Grossman, Gene M., and E. Rossi-Hansberg, “Trading Tasks: A Simple Model of Offshoring”,in American Economic Review, 98, vol. 5(2008), p78-p97；Baldwin, Richard, and F. Robert-Nicoud.“Trade-in-goods and trade-in-tasks: An integrating framework”, in Journal of International Economics, 92.vol. 1(2014), p51-p62.

在這些研究中，國家的競爭優(yōu)勢表現(xiàn)為外生的、靜態(tài)的要素稟賦優(yōu)勢與技術(shù)優(yōu)勢，進(jìn)而影響國際貿(mào)易格局，國際貿(mào)易的發(fā)展帶來了既定競爭優(yōu)勢下生產(chǎn)分工的深化。相比之下，Porter(1990)從管理學(xué)的角度提出了一國打造競爭優(yōu)勢的可能性。在此基礎(chǔ)上，全球價(jià)值鏈理論(Global Value Chains，以下簡稱GVC)開始關(guān)注企業(yè)、行業(yè)甚至國家在價(jià)值鏈中分配地位的變化，認(rèn)為GVC的參與對于發(fā)展中國家的企業(yè)是一個(gè)很好的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，它能夠帶來發(fā)展中國家企業(yè)整體的升級。*Gereffi et al, “The Governance of Global Value Chains”, in Review of International Political Economy, 12. vol. 1(2008), p.26.這一過程中，企業(yè)、行業(yè)或者國家的競爭優(yōu)勢具有了內(nèi)生性，從而處于動(dòng)態(tài)演變中，這意味著貿(mào)易活動(dòng)帶來一個(gè)企業(yè)或者國家對國際分工體系的參與，可以改變已有的競爭優(yōu)勢分布格局，“價(jià)值鏈俘獲”可以轉(zhuǎn)化為“價(jià)值鏈升級”，從而實(shí)現(xiàn)一國經(jīng)濟(jì)增長的轉(zhuǎn)型。

長期以來，以中國為代表的發(fā)展中國家在參與價(jià)值鏈分工時(shí)，主要依賴廉價(jià)勞動(dòng)力、土地、資源等要素稟賦決定的低產(chǎn)品價(jià)格形成的競爭優(yōu)勢，以應(yīng)對發(fā)達(dá)國家基于高要素利用效率和高素質(zhì)勞動(dòng)力要素決定的競爭優(yōu)勢。對于發(fā)展中國家而言，除了廉價(jià)的勞動(dòng)力，其他要素稟賦和要素生產(chǎn)效率均低于發(fā)達(dá)國家，要擺脫“價(jià)值鏈俘獲”從而實(shí)現(xiàn)競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)型，就意味著發(fā)展中國家的企業(yè)要進(jìn)入更多的高技術(shù)環(huán)節(jié)，并獲得更高的生產(chǎn)效率。因此，發(fā)展中國家的要素積累過程本身就包含了生產(chǎn)效率提升的要素升級過程。

價(jià)值鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)依據(jù)攫取價(jià)值能力的強(qiáng)弱，分為高價(jià)值環(huán)節(jié)和低價(jià)值環(huán)節(jié)。但是，高價(jià)值環(huán)節(jié)并不等同于高技術(shù)環(huán)節(jié)，劉志彪、張杰(2008)的研究認(rèn)為，低附加值環(huán)節(jié)的企業(yè)雖然采用了大量進(jìn)口發(fā)達(dá)國家的技術(shù)和機(jī)器設(shè)備，但由于技術(shù)上的依賴性，并不能攫取生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的全部價(jià)值，仍然表現(xiàn)出價(jià)值鏈低端的特征。*劉志彪、張杰：《全球代工體系下發(fā)展中國家俘獲型網(wǎng)絡(luò)的形成, 突破與對策——基于 GVC 與 NVC 的比較視角》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2008年第5期。Giulianiet al.(2005)、Bair(2006)等人的研究也認(rèn)為，借助于全球價(jià)值鏈的代工體系有助于發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)起飛或低端階段的工業(yè)化進(jìn)程，但進(jìn)入高端工業(yè)化進(jìn)程時(shí)，卻廣泛地出現(xiàn)了被“俘獲”現(xiàn)象。*Bair, Jennifer, and E. D. Peters, “Global commodity chains and endogenous growth: Export dynamism and development in Mexico and Honduras”, in World Development, 34. vol. 2(2006), p.203-p.221；Giuliani E.，Pietrobelli C.，Rabellotti R. , “Upgrading in Global Value Chains: Lessons from Latin American Clusters”, in World Development,33. Vol. 4(2004), p549-p573.國內(nèi)學(xué)者對中國經(jīng)驗(yàn)的研究也證明了存在中國被價(jià)值鏈低端鎖定，從而處于價(jià)值鏈俘獲狀態(tài)。*劉志彪、張杰：《從融入全球價(jià)值鏈到構(gòu)建國家價(jià)值鏈: 中國產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略思考》，《學(xué)術(shù)月刊》2009年第9期；陳愛貞、劉志彪：《決定我國裝備制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的因素——基于各細(xì)分行業(yè)投入產(chǎn)出實(shí)證分析》，《國際貿(mào)易問題》2011年第4期。“價(jià)值鏈俘獲”現(xiàn)象的存在意味著，在價(jià)值鏈低端企業(yè)的升級過程中，高技術(shù)環(huán)節(jié)僅僅是高價(jià)值環(huán)節(jié)的必要條件，企業(yè)的要素積累升級過程與價(jià)值攫取可能是不一致的——競爭優(yōu)勢的構(gòu)建過程可以分成兩個(gè)階段，即要素積累升級階段和要素利用效率提升階段。*這里的要素利用效率指的是在價(jià)值鏈生產(chǎn)條件下，企業(yè)的價(jià)值攫取能力超過其技術(shù)能力的部分。

競爭優(yōu)勢構(gòu)建的階段性，意味著發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長過程也存在階段性特征。亞洲新興經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，起飛階段的經(jīng)濟(jì)增長主要依賴要素的積累而非要素的升級。*Young A. , “A Tale of Two Cities: Factor Accumulation and Technical Change in Hong Kong and Singapore”,in Nber Macroeconomics Annual, 7, vol. 1(1992), p13-p54；Kim J I., Lau L J. , “The Sources of Economic Growth of the East Asian Newly Industrialized Countries”, in Journal of the Japanese and International Economies, 8, vol. 3(1994), p235-p271.Galor(2004)在總結(jié)了近代歐美以及其他后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)增長過程后認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)體的長期增長過程需要經(jīng)歷三個(gè)階段：階段1，人均收入停滯的馬爾薩斯階段；階段2，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化為特征的后馬爾薩斯階段(要素積累升級階段)；階段3，技術(shù)進(jìn)步主導(dǎo)的持續(xù)增長階段(要素利用效率提升階段)。*Galor, "From Stagnation to Growth: Unified Growth Theory", in Social Science Electronic Publishing, 6. Vol. 1(2004), p9-p21.經(jīng)歷快速工業(yè)化和城鎮(zhèn)化過程的新興經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)增長過程的階段特征會(huì)更加明顯，傳統(tǒng)要素的利用、要素稟賦的升級積累和要素利用效率的提高是呈現(xiàn)階段性的。在發(fā)展中國家構(gòu)建競爭優(yōu)勢的趕超過程中，可能存在基于要素利用實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長基礎(chǔ)上，先要素存量收斂，后要素利用效率收斂的特征。

將要素積累升級過程與要素生產(chǎn)效率的增長過程分離開來，則經(jīng)濟(jì)體之間的收斂過程有四種可能：其一，要素存量和要素利用效率均不收斂，對應(yīng)上文的階段1；其二，要素存量收斂，要素利用效率不收斂，對應(yīng)階段2；其三，要素利用效率收斂，要素存量不收斂，對應(yīng)階段3；其四，要素存量和要素利用效率均收斂，對應(yīng)傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論(見表1)。

表1　經(jīng)濟(jì)收斂的四種情況

在后面的研究中，依據(jù)對競爭優(yōu)勢的不同影響，國際貿(mào)易活動(dòng)被分為利用已有競爭優(yōu)勢的分工模式和改變已有競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移模式。對于發(fā)展中國家而言，分工模式意味著基于已有要素稟賦參與國際分工，并實(shí)現(xiàn)了資源的動(dòng)員和利用。相比之下，轉(zhuǎn)移模式意味著價(jià)值鏈嵌入帶來了稟賦升級轉(zhuǎn)型和競爭優(yōu)勢的構(gòu)建。但是，在這一過程中可能存在由于技術(shù)上的依賴所帶來的要素利用效率低下的情況。在此基礎(chǔ)上，本文基于國際貿(mào)易對競爭優(yōu)勢的影響，在增加值貿(mào)易的核算口徑下，利用WIOD和EU KLEMS的數(shù)據(jù)分析國際貿(mào)易對于貿(mào)易伙伴之間經(jīng)濟(jì)增長過程收斂性的影響，并借助經(jīng)濟(jì)增長的階段性特征說明這種影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。

二、理論模型

依據(jù)對競爭優(yōu)勢的不同影響，國際貿(mào)易活動(dòng)被分為利用已有競爭優(yōu)勢的分工模式和改變已有競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移模式。在已有競爭優(yōu)勢前提下的分工模式并沒有改變一國的要素積累升級過程或者要素利用效率，對于發(fā)展中國家而言，分工模式意味著階段1。相比之下，轉(zhuǎn)移模式下，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移雖然帶來了要素利用效率的下降，但也帶來了要素的積累升級，對于發(fā)展中國家而言，轉(zhuǎn)移模式意味著階段2，并且為階段3中的經(jīng)濟(jì)增長打下了基礎(chǔ)。

分工模式：基于已有要素稟賦參與國際分工體系的結(jié)果是實(shí)現(xiàn)了資源的動(dòng)員和利用，實(shí)現(xiàn)了對外生給定技術(shù)的利用(不考慮技術(shù)進(jìn)步的可能性)，從而實(shí)現(xiàn)基于稟賦利用基礎(chǔ)上的增長，這種增長因稟賦局限而難以實(shí)現(xiàn)增長收斂。

隨著垂直專業(yè)化分工的發(fā)展，由于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的可分離特征，人力資本密集的研發(fā)環(huán)節(jié)、物質(zhì)資本密集的核心加工環(huán)節(jié)、勞動(dòng)力密集的組裝加工環(huán)節(jié)分別在不同的國家和地區(qū)進(jìn)行。本文將這樣的貿(mào)易模式稱為分工模式。一方面國際貿(mào)易使得一國更依賴自身的競爭優(yōu)勢，對于發(fā)展中國家而言，競爭優(yōu)勢的發(fā)揮僅意味著垂直專業(yè)化分工的參與程度增加(勞動(dòng)力數(shù)量的增加)，而非人力資本、物質(zhì)資本的積累升級。另一方面，在這一模式下各環(huán)節(jié)都發(fā)揮了自身的競爭優(yōu)勢，不存在技術(shù)上的相互依賴，要素利用效率差距不變。

由于垂直專業(yè)化分工參與程度不可能無限制的提升，所以分工模式是不可持續(xù)的。當(dāng)發(fā)展中國家的可貿(mào)易部門擴(kuò)張停止時(shí)，發(fā)達(dá)國家會(huì)選擇新的國家和地區(qū)構(gòu)建價(jià)值鏈。分工模式下，隨著垂直專業(yè)化分工參與程度的上升，一方面貿(mào)易部門在經(jīng)濟(jì)體中的比重上升，人力資本、物質(zhì)資本積累升級過程愈加集中；另一方面，分工模式僅僅是在既定要素稟賦基礎(chǔ)上進(jìn)行，并不影響各環(huán)節(jié)的要素利用效率。

在分工模式下，人力資本、物質(zhì)資本積累升級過程發(fā)散，各國間的要素利用效率增長過程獨(dú)立，發(fā)展中國家并不能改變自身依賴廉價(jià)勞動(dòng)力、土地等要素稟賦決定的低產(chǎn)品價(jià)格形成的競爭優(yōu)勢，相反，貿(mào)易的擴(kuò)張?jiān)黾恿税l(fā)展中國家對該競爭優(yōu)勢的依賴。

轉(zhuǎn)移模式：價(jià)值鏈嵌入帶來了稟賦升級轉(zhuǎn)型，這一過程依然是外生的，存在價(jià)值鏈俘獲現(xiàn)象，要素的生產(chǎn)效率并非得到相應(yīng)的提升。

價(jià)值鏈的主導(dǎo)企業(yè)亦可以打破既定的要素稟賦基礎(chǔ)，將更多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，本文將這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化稱為轉(zhuǎn)移模式。在轉(zhuǎn)移模式下，價(jià)值鏈的主導(dǎo)廠商利用資本和技術(shù)優(yōu)勢整合發(fā)展中國家的資源，發(fā)展中國家得以實(shí)現(xiàn)人力資本、物質(zhì)資本的積累升級。但是，由于發(fā)展中國家的技術(shù)依賴性，要素利用效率并未提高，要素積累升級過程中的收益大半被價(jià)值鏈的主導(dǎo)企業(yè)獲得。在轉(zhuǎn)移模式下，發(fā)展中國家逐漸實(shí)現(xiàn)要素稟賦升級，但由于技術(shù)上的依賴性，發(fā)展中國家的企業(yè)雖然進(jìn)入了高技術(shù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，卻沒有像價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)一樣獲得這一生產(chǎn)環(huán)節(jié)的附加價(jià)值。因此，發(fā)展中國家存在積累升級過程，但各國的要素利用效率差距卻越來越大。

在實(shí)證分析中，全要素生產(chǎn)率既取決于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)水平，也取決于要素利用效率。隨著貿(mào)易伙伴間收入差距的擴(kuò)大，一方面國際分工中的技術(shù)依賴性會(huì)越來越明顯，相應(yīng)的，全要素生產(chǎn)率更多地受要素利用效率的影響；另一方面，要素的積累過程中要素升級的特征會(huì)越來越明顯。因此，這里僅考慮發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易，并用全要素生產(chǎn)率表征要素利用效率，用要素存量表征要素的積累升級過程。

為了簡化分析，這里只考慮兩個(gè)國家：發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家，分別以下標(biāo)ed和ing標(biāo)示。每個(gè)國家以其貿(mào)易對象為收斂參照系，以經(jīng)濟(jì)收斂模型為藍(lán)本，*Mankiw, N. Gregory, D. Romer, and D. N. Weil,“A Contribution to the Empirics of Economic Growth”,in Quarterly Journal of Economics, 107, vol. 2(1992), p409-p437；Rodrik, Dani,“Unconditional Convergence in Manufacturing”,in Quarterly Journal of Economics, 128, vol. 1(2013), p165-p204.在不同的貿(mào)易模式下，理論模型可以表達(dá)為：

ΔAed-ΔAing=a10+a11(Aed-Aing)+α12Ded+α13Ted

(1)

Δked-Δking=a20+a21(ked-king)+α22Ded+α23Ted

(2)

Δhed-Δhing=a30+a31(hed-hing)+α32Ded+α33Ted

(3)

ΔAing-ΔAed=a40+a41(Aed-Aing)+α42Ding+α43Ting

(4)

Δking-Δked=a50+a51(ked-king)+α52Ding+α53Ting

(5)

Δhing-Δhed=a60+a61(hed-hing)+α62Ding+α63Ting

(6)

其中，Aed和Aing分別代表發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的要素利用效率；hed和hing分別代表發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的人力資本稟賦；ked和king分別代表發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的物質(zhì)資本稟賦。相應(yīng)的，第二列系數(shù)α11-α61代表經(jīng)濟(jì)收斂的速度；第三列系數(shù)α12-α62代表分工機(jī)制對于經(jīng)濟(jì)收斂的影響；第四列系數(shù)α13-α63代表轉(zhuǎn)移機(jī)制對于經(jīng)濟(jì)收斂的影響。根據(jù)前文的分析，我們可以得到以下三個(gè)假說：

假說Ⅰ：不考慮貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動(dòng)的前提下，貿(mào)易模式以分工模式為主。

則α11=α41=0;α21=α51>0;α31=α61<0。

假說Ⅱ：對于價(jià)值鏈參與國家而言，分工模式的擴(kuò)張不會(huì)帶來發(fā)展中國家的要素積累升級過程，亦不會(huì)改變各國間的要素利用效率差距。

即α12=α42=0;α22>0、α52<0;α32>0、α62<0。

假說Ⅲ：轉(zhuǎn)移模式的擴(kuò)張意味著發(fā)展中國家的要素積累升級過程，以及各國間的要素利用效率差距的縮小。

即α13>0、α43<0,α23<0、α53>0,α33<0、α63>0。

三、數(shù)據(jù)處理

本文數(shù)據(jù)處理分為三個(gè)部分：貿(mào)易對象的選擇、分工模式的刻畫以及轉(zhuǎn)移模式的刻畫。

(一)貿(mào)易對象的選擇

參照Rodrik(2011)，*Rodrik, Dani,“Unconditional Convergence in Manufacturing”,in Quarterly Journal of Economics, 128, vol. 1(2013), p165-p204.本文以行業(yè)間的經(jīng)濟(jì)收斂為研究對象。*這里不考慮服務(wù)業(yè)貿(mào)易。在多國多行業(yè)的國際貿(mào)易體系中，為構(gòu)建特定行業(yè)的收斂參照系可以按照其最終產(chǎn)品生產(chǎn)過程中包含的中間品比重為權(quán)重，將價(jià)值鏈參與各國的人均收入、要素利用效率、人均資本存量和人力資本存量等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)加總。即：

(7)

(8)

(9)

(10)

其中，Yijt、Aijt、Kijt、Hijt代表i國j行業(yè)在t時(shí)期的人均收入、要素利用效率、人均資本存量和人力資本存量。Ymt、Amt、Kmt、Hmt分別代表i國j行業(yè)在t時(shí)期使用的中間產(chǎn)品來源國家m的人均收入、要素利用效率、人均資本存量和人力資本存量。lmt、ssijmt分別代表國家m的勞動(dòng)和提供i國j行業(yè)的中間產(chǎn)品在i國j行業(yè)使用的中間品中的比重。yijt、αijt、kijt、hijt分別代表i國行j業(yè)在t時(shí)期與其貿(mào)易伙伴的人均收入差距、要素利用效率差距、人均資本存量差距和人力資本存量差距。

受限于WIOD的SEA數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)質(zhì)量，各國各行業(yè)間的技術(shù)存量、人均資本存量和人力資本存量不易比較，這里用(7)式替換(8)、(9)、(10)式，既以人均收入差距代替要素利用效率差距、人均資本存量差距以及人力資本存量差距。只有當(dāng)貿(mào)易伙伴間的收入差距足夠大時(shí)，這樣的替換才是有意義的。因此，本文將WIOD的SEA數(shù)據(jù)庫的國家分為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，*包括歐盟(2004年以前)以及美、加、澳、日、韓、臺(tái)等高收入國家。分開考慮。通過比較我們發(fā)現(xiàn)，yijt的取值明顯是不對稱的，價(jià)值鏈參與企業(yè)不傾向于和收入水平高于自身的對象進(jìn)行貿(mào)易；發(fā)展中國家與其貿(mào)易伙伴間的收入差距不足以支持用(7)式替換(8)、(9)、(10)式。因此，我們舍去發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)。

(二)分工模式的刻畫

國際貿(mào)易活動(dòng)通過影響一國投資機(jī)會(huì)的多寡，進(jìn)而影響競爭優(yōu)勢的構(gòu)建，分工模式下國際貿(mào)易帶來的國際分工為一國發(fā)揮其競爭優(yōu)勢提供了更多的投資機(jī)會(huì)。因此，可以采用一國的垂直專業(yè)化分工程度的變動(dòng)表征分工模式的變化。

此外，分工模式體現(xiàn)的是全球價(jià)值鏈的水平擴(kuò)張，即越來越多的行業(yè)(可以是細(xì)分的行業(yè))參與到價(jià)值鏈分工之中。由WIOD的數(shù)據(jù)可知，發(fā)達(dá)國家的VSS值與VSS值的增量成反比(見表2)，隨著行業(yè)VSS值的提高，行業(yè)VSS值的增量在下降-行業(yè)間的值趨同，與分工模式一樣，VSS值同樣表現(xiàn)出水平擴(kuò)張的特征。

(三)轉(zhuǎn)移模式的刻畫

轉(zhuǎn)移模式下，發(fā)達(dá)國家將高技術(shù)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，大量中間產(chǎn)品由發(fā)展中國家出口到發(fā)達(dá)國家。但是，發(fā)展中國家的低技術(shù)水平?jīng)Q定了它無法像發(fā)達(dá)國家那樣實(shí)現(xiàn)全球化的資源配置。因此，在中間品貿(mào)易中，發(fā)展中國家是凈出口國，發(fā)達(dá)國家是凈進(jìn)口國。這里采用行業(yè)發(fā)達(dá)國家的中間產(chǎn)品貿(mào)易逆差代表轉(zhuǎn)移模式的多少。具體而言，定義i國j行業(yè)的貿(mào)易順差為：

(11)

其中，ssmijt代表t時(shí)期m國進(jìn)口i國j行業(yè)的中間產(chǎn)品。

表2　發(fā)達(dá)國家的VSS值與VSS值的增量

注：括號中為顯著性檢驗(yàn)的p值。

對balanceijt和vsst-1進(jìn)行回歸分析發(fā)現(xiàn)，兩者相關(guān)程度并不高(見表3)。由此可知，分工模式和轉(zhuǎn)移模式是可以區(qū)分的。

表3　發(fā)達(dá)國家的VSS值與貿(mào)易順差

注：括號中為顯著性檢驗(yàn)的p值。

四、實(shí)證結(jié)果

根據(jù)上述分析，不考慮發(fā)展中國家的情況，回歸方程(4)-(6)被舍棄，同時(shí)用vsst-1和balanceijt表征Ded和Ted，回歸方程(1)-(3)變?yōu)椋?/p>

Δaijt=a10α11yijt+α12vsst-1+α13balanceijt

(12)

Δkijt=a20α21yijt+α22vsst-1+α23balanceijt

(13)

Δhijt=a30α31yijt+α32vsst-1+α33balanceijt

(14)

三個(gè)回歸方程中，聚類穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)差均遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于OLS回歸的標(biāo)準(zhǔn)差，因此采用最小二乘虛擬變量法(LSDV)判斷是否存在固定或者隨機(jī)效應(yīng)。

表4　LSDV結(jié)果-不同顯著性條件下虛擬變量的數(shù)目

注：表格中數(shù)字代表顯著性處于一定區(qū)間的虛擬變量的個(gè)數(shù)。

由于個(gè)體數(shù)量較多，這里無法展開分析，僅僅通過觀察顯著性變量的個(gè)數(shù)(見表4)就可以看出，個(gè)體效應(yīng)并不顯著，故采用聚類穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)差，結(jié)果如下：

表5　不同貿(mào)易模式下的收斂性

注：括號中為t檢驗(yàn)的p值。

由表5可知：首先，α11不顯著；α21=0.033>0；α31=0.014<0。不考慮貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為分工模式，假說Ⅰ得證。其次，α22=0.0057>0，α32=0.0049>0，對于價(jià)值鏈參與國家而言，發(fā)展中國家不存在要素積累升級過程。此外，雖然α12=0.0118>0，但是t檢驗(yàn)表明分工模式的擴(kuò)張對于要素利用效率的影響是不顯著的，假說Ⅱ得證。再次，由表4可知α13=4.65e-07>0，α23=-1.02e-07<0，α33=-8.26e-08<0，即轉(zhuǎn)移模式的擴(kuò)張意味著發(fā)展中國家存在要素積累升級過程，且要素利用效率與發(fā)達(dá)國家的差距越來越大，假說Ⅲ得證。

對于發(fā)展中國家而言，在與發(fā)達(dá)國家巨大的技術(shù)差距面前，轉(zhuǎn)移模式是實(shí)現(xiàn)要素升級、轉(zhuǎn)型的必要條件。在近20年間，中國穩(wěn)定增長的貿(mào)易順差帶來了價(jià)值鏈高技術(shù)環(huán)節(jié)向中國的轉(zhuǎn)移，為中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和持續(xù)增長打下了基礎(chǔ)。雖然轉(zhuǎn)移模式和分工模式都沒有帶來價(jià)值鏈升級，但是轉(zhuǎn)移模式下的資本積累，尤其是人力資本積累為中國經(jīng)濟(jì)未來的持續(xù)發(fā)展打下了基礎(chǔ)。

五、結(jié)論

價(jià)值鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)依據(jù)攫取價(jià)值能力的強(qiáng)弱可以分為高價(jià)值環(huán)節(jié)和低價(jià)值環(huán)節(jié)，但高價(jià)值環(huán)節(jié)不能等同于高技術(shù)環(huán)節(jié)。在參與價(jià)值鏈分工的過程中，發(fā)展中國家的低端企業(yè)雖然從低技術(shù)環(huán)節(jié)升級到高技術(shù)環(huán)節(jié)，但其價(jià)值攫取能力并不必然上升。推廣到宏觀層面，在發(fā)展中國家構(gòu)建國家競爭優(yōu)勢的過程中，要素稟賦的積累升級過程和要素利用效率的增長是不同步的，而且存在先要素存量收斂，后要素利用效率收斂的特征。本文借鑒經(jīng)濟(jì)增長收斂模型，借助增加值貿(mào)易框架下的WIOD數(shù)據(jù)分析了國際貿(mào)易對國家競爭優(yōu)勢的影響。

國際貿(mào)易可以被分為分工模式和轉(zhuǎn)移模式的貿(mào)易活動(dòng)。在分工模式下，企業(yè)藉由其優(yōu)勢要素嵌入適合自身發(fā)展的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)，處于價(jià)值鏈低端的企業(yè)難以進(jìn)入價(jià)值鏈核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)；在轉(zhuǎn)移模式下，價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)利用其技術(shù)優(yōu)勢整合發(fā)展中國家的生產(chǎn)要素，處于價(jià)值鏈低端的企業(yè)雖不能完全攫取高技術(shù)環(huán)節(jié)生產(chǎn)帶來的附加值，卻能積累價(jià)值鏈中高技術(shù)環(huán)節(jié)所需的要素，為進(jìn)一步的價(jià)值鏈升級和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長奠定基礎(chǔ)。

(責(zé)任編輯：欒曉平)

[中圖分類號]F015

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1003-4145[2016]05-0162-06

基金項(xiàng)目：本文系國家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“‘潛在市場’發(fā)育驅(qū)動(dòng)的中國產(chǎn)業(yè)升級研究”(項(xiàng)目編號：14BJY077)的部分研究成果。

作者簡介：李傳超，男，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。

收稿日期：2016-01-06

劉國亮，男，山東大學(xué)研究生院副院長、教授，博士生導(dǎo)師。

陳東陽，男，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。