“絲綢之路經濟帶核心區”科技創新水平評價模型研究

（新疆科技發展戰略研究院，烏魯木齊市，830011）劉勃

“絲綢之路經濟帶核心區”科技創新水平評價模型研究

（新疆科技發展戰略研究院，烏魯木齊市，830011）劉勃

結合新疆“絲綢這種經濟帶核心區”科技創新能力體系建設，重點研究科技創新投入、科技創新產出以及科技成果轉化之間的關系，并建立合適的模型，創新能力發展綜合評價模型可以很好的反映在絲綢之路經濟帶核心區建設過程中新疆科技創新能力發展情況。

科技；創新；絲綢之路；

2013年，中國國家主席習近平在訪問哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、烏茲別克斯坦等中亞四國時，首次提出了以古絲綢之路為導線，中國同中亞、西亞國家共同建設地跨歐亞的“絲綢之路經濟帶”構想，這一創新性合作模式的提出對實現絲綢之路沿線國家經濟共同發展和民族復興的偉大夢想具有十分重要的意義。

新疆作為“絲綢之路經濟帶”的橋頭堡和排頭兵，借助獨特的區位及優勢區，其域創新能力建設對于經濟帶整體建設具有巨大的推動作用。

第二次中央新疆工作座談會中，中央明確指出要以通道建設為依托擴大新疆對內對外開放，立足區位優勢，把新疆建設成絲綢之路經濟帶核心區[1]，正式確定了新疆“絲綢之路經濟帶核心區”的定位。

1 發展現狀

2014年，張春賢在新疆科技創新大會上指出，新疆面對新的機遇和挑戰要更加倚重科技進步和創新，要著力推動科技創新與經濟社會發展緊密結合，著力增強自主創新能力，擴大科技開放合作，走出一條符合新疆實際的創新驅動、內生增長的新路[2]。

“十二五”以來，新疆科技創新能力整體發展不平衡，其中科技創新投入和科技創新產出整體呈現增長趨勢，科技成果轉化呈波動趨勢。主要體現在以下幾個方面：

研究與試驗發展經費支出、研究與試驗發展全時人員等科技創新投入指標2014年分別達到49.16億元、1.57萬人年，較2011年增長了49%、1%，年增速度分別為14%和0.3%。

發表科技論文、出版科技著作、專利申請數、專利授權數等科技創新產出指標整體呈現增長趨勢，但是其中的出版科技著作數量有所減少。2014年4個科技創新產出指標值分別為2.12萬篇、363種、1.02萬件、0.52萬件，較2011年增長了6%、-15%、116%、98%，年增速為1.96%、4.77%、29.3%。

科技成果數、科技進步獎（含國家級）、技術合同金額等衡量科技成果轉化的指標中技術合同金額出現波動，其余均呈不同程度的增長。2014年4個科技成果轉化指標值分別為246項、143項、3.2億元，較2011年增長了20%、12.6%、-27.8%，年均增長速度為6%、4%、-8.5%。

通過以上數據可以分別對科技創新投入和科技創新產出的發展情況進行簡單分析，但是新疆在絲綢之路經濟帶核心區建設過程中科技創新綜合能力水平尚無明確的指標體系。本文將從科技投入產出對科技創新綜合能力影響方面進行簡單的分析和闡述。

2 指標的選取

2.1 文獻綜述

河北經貿大學碩士研究生尤丹君在其碩士畢業論文《京津冀區域科技創新能力評價研究》中指出區域科技創新能力的構成要素主要包括區域科技創新主體及互動、科技創新環境、科技創新資源、科技創新產出[3]；東莞職業技術學院張海鷹在《東莞市科技創新評價指標體系研究》中指出科技創新能力評價指標主要包括科技產出和績效、科技投入和資源、科技管理和環境三部分組成[4]；中國人民銀行哈爾濱中心支行劉爽在《區域科技創新指標體系的構建》中指出區域科技創新能力應由創新技術基礎、創新資源投入能力、創新產出能力、科技創新貢獻能力等4個指標衡量[5]。

2.2 觀點

就絲綢之路經濟帶核心區科技創新能力發展而言，政策層面不管從國家還是自治區都已經做出了部署，所以在研究絲綢之路經濟帶核心區科技創新能力體系建設時需重點研究科技創新投入、科技創新產出以及科技成果轉化之間的關系，并建立合適的模型，創新能力發展綜合評價模型可以很好的反映在絲綢之路經濟帶核心區建設過程中新疆科技創新能力發展情況。

3 模型的構建

3.1 指標選擇和數據來源

3.1.1 指標選取的原則

指標的提出必須符合公開性原則，即數據來自官方公布數據；有效性原則，即指標選取時應充分考慮其與分析內容的相關程度，確保其可以有效反應分析目的；客觀性原則，即在進行指標評價體系建設和賦權時必須結合實際情況，確保權重合理有效。

3.1.2 選擇指標的依據

結合云南財經大學碩士研究生趙培榮在碩士畢業論文《完善云南省科技投入產出評價指標體系研究》中相關指標的界定，整理出涉及科技投入產出方面的指標共有2個一級指標和14個二級指標[6]。對相關指標數據進行篩選發現“萬人科技論文數”在2012年以前的數據和之后的數據具有顯著的差異，故將其剔除后二級指標為13個，分布如表1所示。

通過整理《科技統計資料匯編2009-2015》指標數據，分布如表2所示。

3.2 數據的處理

由于數據標準和口徑不一致，只有對原始數據進行標準化處理以后才可進行進一步的分析。統計學中常用的數據標準化方法有Min-Max標準化法[7]和Z-score標準化法[8]。

表1 全國科技統計進步檢測報告中涉及科技創

3.2.1 Min-Max標準化

Min-Max標準化方法是對原始數據進行線性變換。設屬性A的最小值和最大值分別為MinA和MaxA，將A的一個原始值通過Min-Max標準化映射在區間[0,1]中，其公式為：運用Min-Max標準化法對科技創新指標數據進行標準化處理，如表3所示。

表2 2008-2014年新疆科技創新指標數據分布表

表3 Min-Max標準化法處理后新疆科技創新指標分布表

表4 Z-score標準化法處理后新疆科技創新指標分布表

這種方法基于原始數據的均值和標準差進行數據的標準化。將A的原始值X使用Z-score標準化到X'，公式為：

新數據=（原數據-均值）/標準差

標準化后的變量值圍繞0上下波動，大于0說明高于平均水平，小于0說明低于平均水平。

運用Z-score標準化法對科技創新指標數據進行標準化處理，如表4所示。

3.3 數據分析

假設創新能力水平影響因子矩陣為X，影響因子權重矩陣為W，創新能力水平為Y，則有：

3.3.1 Min-Max標準化處理后的評價函數模型

將通過Min-Max標準化處理過的相關數據帶入公式中進行計算得出以下矩陣：

如圖1所示。

圖1 Min-max標準化下，新疆創新能力綜合評價分布圖

利用統計軟件添加趨勢函數線得出，在Min-Max標準化下，新疆創新能力綜合評價函數模型為：

3.3.2Z-score標準化處理后的評價函數模型

將通過Z-score標準化處理過的相關數據帶入公式中進行計算得出以下矩陣：

通過添加趨勢函數線得出，在z-score標準化下，創新能力綜合評價函數為：

圖2 Z-score標準化下，新疆創新能力綜合評價分布圖

3.4 模型的意義

首先，模型可以對新疆自身科技創新能力水平發展進行預測。通過對新疆在絲綢之路經濟帶核心區建設過程中的創新能力通過數據進行定量分析，并用不同的評價方法對新疆2008年以來的科技創新能力進行量化，并根據新疆年度科技創新綜合能力發展趨勢，分別建立起的時間序列模型，根據軟件自帶的R2檢驗功能，模型公式可以準確反映新疆科技創新能力發展水平。

其次，模型可以對各地州市科技創新能力水平發展進行橫向比較。各地州市科技創新衡量指標存在一定的差異，不宜通過數據對整體發展情況進行比較，利用本研究中的模型，可以對不同地州市科技創新發展情況進行得分計算，通過得分情況可教直觀看出各地州市的綜合發展情況。

最后，模型可以推廣到各省市自治區科技創新能力的比較。模型運用方法和要求與地州市基本一致，但是需要考慮指標的一致性。如果需要分析，務必在國家層面的指標標準下進行。

[1]王瑟,新疆：建設絲綢之路經濟帶核心區[EB/OL].[2015-05-29].http://news.gmw.cn/2015-05/29/content_15815343.htm.

[2]馮瑾,李楊.自治區舉行科技創新大會暨科學技術獎勵大會：張春賢為最高獎獲得者頒獎并講話[N].新疆日報,2014-01-07A01:要聞.

[3]尤丹君,京津冀區域科技創新能力評價研究[D]，河北省石家莊市：河北經貿大學，2014，16-17.

[4]張海鷹,東莞市科技創新評價指標體系研究[J],中國科技博覽,2012,36:169-170.

[5]劉爽,區域科技創新指標體系的構建[J],黑龍江金融,2011,10:19-21.

[6]趙培榮,完善云南省科技投入產出評價指標體系研究[D],云南省昆明市:云南財經大學,2014, 11-12.

[7]張紅梅,中部地區城市群建設用地利用綜合效益評價[J],安徽農業科學,2014,42(25)：8766-8768.

[8]蒼宏宇,譚宗穎,國內外信息檢索研究熱點分析—基Z-Score標準化的詞頻[J],圖書館建設, 2009,1:93-98.

F061.1

B

1008-0899（2016）04-0018-02