社區矯正：制度依據及其完善設想

張善燚，何琳（中南大學，湖南　長沙　410083）

ZHANGShan-yi, HE Lin（Central South University, Changsha, Hunan, 410083）

社區矯正：制度依據及其完善設想

張善燚，何琳
（中南大學，湖南長沙410083）

隨著“行刑社會化思想”和人道主義的發展，社區矯正制度應時而生。我國社區矯正的實施肇始于2003年，自試行以來已取得初步成效，但仍不可忽視其弊端，例如不同時期的立法缺乏融貫性，社區矯正效果的評估標準缺乏科學性，矯正隊伍的專業水準良莠不齊。我國應加快《社區矯正法》立法進程，加強立法的協調性；改革社區矯正工作人員的考核標準，側重考察矯正對象重返社會后的長期表現；提升矯正隊伍的專業性與專職性，引導公眾正視社區矯正。

社區矯正；正當性依據；專業矯正；社區矯正法

隨著人類文明的發展，刑罰方式已不再單純的局限于嚴苛的手段，取而代之的是更為文明、寬厚的執行手段。相較于我國，西方近代學派早于19世紀末就提出了“行刑社會化思想”，主張盡可能地擴大非監禁刑的適用，讓罪犯能夠在獲得教育改造的同時，不與社會相隔離，從而在社會中對犯罪行為及心理進行矯正，以期達到刑罰執行服務于罪犯再社會化的目的，亦能避免監禁刑的諸多不足[1]。隨著行刑社會化思潮影響的擴大，特別是二戰后，人權保護、刑罰謙抑及人道主義理念發展尤為迅速，非刑罰化、非監禁化開始從理論變為實踐，社區矯正在世界范圍內興起。雖然我國社區矯正制度起步較晚，自2003年運行至今不過短短十來年。然而，黨的十八屆三中全會已將“健全社區矯正制度”提上議事日程，并歸入全面深化改革的總體布局，我國社區矯正制度的發展正面臨著前所未有的大好機遇。

一、社區矯正制度的正當性基礎

（一）社區矯正的界定

厘清社區矯正的內涵是研究具體理論、分析問題的先決條件。我國的社區矯正無疑屬于舶來品，學界對其概念的探討亦是眾說紛紜，莫衷一是。例如，康樹華在其主編的《犯罪學大辭書》中提出，犯罪人首先是社會人，在刑滿釋放后，其根本結果仍然要回到現實社會中，無論是社會公眾機構還是個人都應盡力扶助犯罪人順利而健全地重返社會、適應社會。因此，社區矯正主要針對暴力犯等嚴重危害社會之外的其他非必需監禁的犯罪人，將其置于社會的范圍內進行改造[2]。王順安則提出，社區矯正是國家和社會專門矯正組織針對那些被法院或矯正機關依法裁判為非監禁刑的犯罪人，在社區范圍內對其行刑與矯正的活動的總稱[3]。而王利榮更側重于矯正環境的社會性，其認為社區矯正是借助于國家、社區矯正機構和社會志愿者的力量，在社會環境的影響下對符合矯正條件的犯罪人的行為進行矯正、幫助其回歸正常生活的活動[4]。此外，其他學者還嘗試從社區矯正的目的角度出發探討其內涵，認為社區矯正是以預防和控制犯罪為終極目標，力求將有限的社會資源發揮至最大，整合司法及社會各界力量，對社區中符合矯正條件的犯罪人進行有效改造活動的總和[5]?？梢?，就社區矯正的界定可謂仁者見仁，智者見智。時至2003年，我國出臺的《關于開展社區矯正試點工作的通知》（簡稱《通知》）中將社區矯正界定為把符合條件的罪犯置于社區內，由專門國家機關在社會團體和民間組織及社會志愿者的協助下，在判決、裁定或決定確定的期限內，矯正其犯罪心理和行為惡習，并促進其順利回歸社會的非監禁刑罰執行活動[6]。

綜上所述，雖然社區矯正所涵蓋的范圍較為寬泛，但其共性在于將特定罪犯置于社區的范圍內，以非監禁為前提，對罪犯的權利給予一定限制，并充分運用社區資源對罪犯進行行為和思想矯治的一種刑罰執行方式，其終極目標在于改善教育改造質量、幫助罪犯再社會化。

（二）社區矯正的必要性與合理性分析

所謂社區矯正的正當性，即其存在的合理性與必要性。它要解決的問題包括社區矯正制度為何存在，何以取得社會的普遍認同與尊重以確保其作用與價值的實現。正當性往往在理性和經驗的兩個維度上追求最高的“合法性”。[7]以下試從學理和現實兩方面進行論述。

1.社區矯正的學理基礎

理論是實踐的前提，任何制度的催生與興盛都與理論的發展息息相關，社區矯正也不例外，其存在必然有特定的思想與理論背景。這些理論主要包括人道主義理論、刑法謙抑精神與行刑經濟性理論。

一部人類懲罰的歷史，恰好象征著懲罰本身逐漸凋零的歷史[8]。長期受重刑思想與報應主義影響的緣故，我國刑罰執行相對嚴苛。然而，隨著近年來我國經濟的高速發展與社會體制的快速轉型，人們對個人的權利與自由愈加重視。行刑制度自身的價值構造也逐漸由社會保護機能轉向于個體權利的保障，呈現出人文關懷與人道主義理念[9]。這在很大程度上為社區矯正制度的萌芽創造了良好的理論土壤。刑罰人道化思想要在刑罰執行中得到體現，不僅刑罰的執行方式應當趨于文明，而且犯罪人的法定權利也應得到切實保護，人格尊嚴得到應有的維護，同時給予日常生活所需的基本物質保障[10]。在社區矯正過程中，作為矯正對象的罪犯接受行為和思想改造的同時，其作為人的基本生存價值與人格尊嚴得到尊重，各項法定權利亦得到應有的維護?？梢?，社區矯正不僅彰顯了人道主義精神，而且與以人為本的現代司法理念不謀而合。

刑法謙抑主義的精髓在于立法者用最小的支出謀求最大的社會效益[11]，盡量降低刑罰手段的使用，最大化預防犯罪、控制犯罪的效果。其內涵包括：其一，刑法的補充性。刑法是保護社會法益的最終底線，其適用的前提在于其他法律均無法充分保護法益；其二，刑法的不完整性。任何法律制度都有其特定的適用范圍，刑法也是如此，它并不能夠全方位的介入國民生活；其三，刑法的寬容性。對于已發生的犯罪活動，若從維護社會的視角出發非必需予以處罰的，就免予處罰[12]。有鑒于此，刑罰目的的側重點開始由對罪行的報應變為對罪犯的矯正，行刑理念亦隨之發生轉變，人們開始重視對罪犯再社會化的扶助。而社區矯正制度恰恰是為了實現罪犯再社會化，達到預防犯罪的目的而將其置于社區的范圍內執行刑罰，充分體現了刑法的謙抑精神。

行刑經濟性理論則強調通過低成本的刑罰支出最大化刑罰的成效。原因在于刑罰是社會資源之一，存在有限性，其使用理當遵循供給與成效之比，盡量降低行刑的運行成本。鑒于此，社區矯正制度將非必需置于監獄矯正的罪犯放入社區，整合有限的刑罰資源用以控制犯罪，在幫助罪犯重新改造、融入社會的同時，可在一定程度上減少國家刑罰上的支出，與經濟性要求相契合。此外，監獄監禁行刑的成本之昂貴，也是諸多國家轉而求助于社區矯正制度的一大重要原因。一方面，監獄的設立和日常運作人員、物力的需求巨大。然而，相對來說，罪犯在監獄并未創造太大價值，但社會反而要為其生活支付費用，增加了納稅人的負擔，更加深了對社會利益的損害[13]。另一方面，對于確有悔改、立功表現或者喪失再犯能力的罪犯，及時予以適當減刑，將其置于社區內矯正，可有效降低刑罰執行的變動成本，減少刑罰資源的無謂浪費。因而，社區矯正制度是謀求行刑經濟性的不二之選。

2.社區矯正的現實基礎

隨著社會的不斷發展，必然需要制度對社會進行相應規制，法律應運而生。其對社會的正常運行，道德倫理的維護均發揮著重要作用，且能反映出不同時期、不同社會的結構構造，可見法律與社會聯系極為緊密[14]。我國社區矯正制度發展歷程亦與社會結構的變化密不可分，同時也反映著當前的司法價值理念。

隨著社會的進步，一元化的結構模式日趨轉變，取而代之的是二元結構模式。早期社會尚處于政治國家與市民社會高度融合的時期，國家是行使刑罰權的唯一主體，行刑相對封閉與嚴苛；隨著政治國家與市民社會的分立，民主法治開始打破國家集權的狀態，相對應地，刑罰權的配置也必須做出適度調整，即將社會權力位階從單一的“國家本位”向“國家·社會”雙本位轉變[15]。社區矯正制度是一種具有開放性的法律制度，很大程度上依賴于社會公眾的參與，深植于社區，充分體現了“國家·社會”雙本位的特點。在當前我國社會，市民社會與政治國家逐步分離，二元社會結構逐步形成，一個相對獨立的市民社會正勃然興起，這無疑為社區矯正制度的興起提供了必要的社會基礎。

此外，社會結構的變化激發了個人權利意識的憬悟。當今社會對個人的權利與尊嚴極為重視，要求最大限度獲得解放和自由。因此，社會變革應該以人為本，個體的社會價值理應被推崇，從而實現建設和諧、穩定社會關系的目標。對于行刑而言，如何保障罪犯權利則成為一個無法回避的問題。刑罰的適用對象是具有鮮活生命和思想的社會人，因此，不應對該執行客體進行奴役、剝奪其應有的合法權利，刑罰最多只應限制其行動自由，相應的人格尊嚴及合法權利都應得到維護。這也是施奈德所主張的法律制裁之最高原則——“只有自身權益得到嚴格保障的人才能學會合法行事?！盵16]黨的十八屆四中全會上明確提出“全面深化改革、完善和發展中國特色社會主義制度”，并指出“制定社區矯正法”?？梢?，隨著我國社會民主法治建設與司法改革的步伐加快，社區矯正制度恰恰能夠滿足完善社會主義民主執法、建設法治中國的需要，體現刑罰領域中的政治文明，是我國在刑罰處遇方式變革中的必然選擇。

二、我國社區矯正的運行現狀及反思

（一）我國社區矯正制度的總體適用情況

在我國，社區矯正制度的變遷主要經歷了五個重大節點：

第一，2003年7月，兩高兩部聯合下發《通知》，設立北京等六省（市）作為社區矯正的首批改革試點，標志著我國社區矯正正式啟動。

第二，2005年1月，《關于擴大社區矯正試點范圍的通知》正式出臺，并逐步拓展矯正工作實施試點的范圍，其主要涵蓋東、中、西部的十八個省（市、區），探索中國特色的社區矯正之路全面展開[17]。經統計，截至2007年中旬，全國接收社區矯正人員達11.4萬余人，解除矯正4.5萬余人。

第三，2009年10月，兩院兩部特針對社區矯正工作出臺了《關于在全國試行社區矯正工作的意見》，至此，社區矯正試點工作在全國范圍內全面展開。經統計，截至2010年底，相應數據也隨之發生了可喜變化。全國接收社區矯正人員達59.8萬人，解除矯正32.1萬人[18]。

第四，2011年2月，社區矯正制度首次被明確寫入《刑法修正案(八)》，標志著該制度的法律依據正式確立。經統計，截至2011年底，全國接收社區矯正人員數量快速增長，已達88萬余人，解除矯正48.2萬人。[19]我國矯正工作規模日漸擴大。

第五，2012年修正通過的《刑事訴訟法》正式在我國刑事法典中確立了社區矯正的刑罰執行制度。同年3月，兩院兩部聯合下發《社區矯正實施辦法》，標志著社區矯正工作進入更為制度化、合規化的階段。截至同年7月底，全國接收社區矯正人員數量再創新高，已達93.2萬人，解除矯正51.2萬人[20]。

據最新數據顯示，截至本年度5月末，全國接收社區服刑人員的數量已突破242.9萬人，解除矯正169.6萬人[21]。為更清晰地觀察我國社區矯正適用情況的發展趨勢，將相關數據匯總如下（圖1）：

圖1　

由圖可知，在社區矯正實施初期，發展相對緩慢。三年半時間接收矯正人員數量增加48.4萬人，解除矯正人數增加27.6萬人。2011年《刑法修正案（八）》出臺并明確社區矯正制度后，適用率在短時間內迅速增長，僅一年間接收矯正人員的數量增加28.2萬人，解除矯正人員增加16.1萬人。2012年《刑事訴訟法》及《社區矯正實施辦法》出臺后，社區矯正適用率大幅增加。可見，以立法的形式明確社區矯正制度，極速擴大了社區矯正在我國的適用廣度。

與此同時，筆者發現諸多學者提出國外存在較高的社區矯正適用率，如加拿大適用非監禁刑罰的比重早在21世紀初就已接近80%；美國、法國、澳大利亞等國的相應比重達70%以上；日本、英國也已突破50%；韓國、俄羅斯相比則有所降低，大約為45.90%和44.48%[22]。進而提出我國限于緩刑、假釋等低適用率導致了社區矯正的適用率偏低。但是，值得我們反思的是，在適用廣度上我國是否應與國外保持一致，將社區矯正適用率提高至50%甚至以上。

筆者認為，我國社區矯正制度的適用廣度應與刑罰制度整體設計相一致，國外社區矯正的適用率并無直接參考價值，提高社區矯正適用率應慎之又慎。作為刑罰執行方式之一，社區矯正的適用必然無法與整體刑罰制度相分離，更不能單純追求高適用率而盲目擴大適用。且換個角度來說，高比例的社區矯正適用率，并不一定帶來正面效應。誠如馬丁森所說，“矯正的努力不能對重新犯罪率產生可以看到的效果”[23]，這一“馬丁森炸彈”無疑為過于迷信矯正論的人們鳴起了警鐘。

（二）我國社區矯正制度的效果評估

任何制度的設立都旨在達成預期的效果，社區矯正也是如此。因此，社區矯正要達到怎樣的效果，如何科學的評估效果則是不可回避的問題。筆者理解，作為一種開放式的刑罰執行方式，社區矯正制度更加重視罪犯的再社會化，強調對其進行改造的同時不與社會相隔絕，幫助罪犯重回社會而最終預防再犯的目的。目前我國對于社區矯正制度的效果評估標準主要包括再犯率及矯正對象的脫管漏管率。誠然，這兩項標準是應當考慮的因素，但細思發現，其不應當成為評估的主要標準，理由如下：

第一，把社區矯正與監獄矯正的再犯率相對比，來考察社區矯正效果的好壞的做法并不科學。一方面，兩種模式并沒有直接的可比性。一般而言，監獄矯正下的罪犯往往比社區矯正的罪犯所判刑種更重，刑期更長，前者的人身危險性與再犯可能性較后者更高，矯正難度也更大。在此前提下的再犯率僅是一個參考值，無法完全評估社區矯正所產生的效果。另一方面，社區矯正再犯率的計算受跟蹤時間長短、統計對象個體的情況所影響，不能夠充分體現對評估社區矯正制度的效果。

第二，脫管漏管率能夠一定程度上反映罪犯在矯正期間的表現情況，但不能夠直接顯示社區矯正產生的成效。隨著當前科學技術的迅速革新與進步，社區矯正工作的手段趨于先進化與多樣化。例如，為矯正對象佩戴電子腕表等GPS定位裝置以輔助監管工作。可以說，先進的技術手段在一定程度上自然降低了脫管漏管率。然而，社區矯正旨在最終達到的效果是對矯正對象的行為惡習與犯罪心理進行修正，幫助其在刑滿之后順利地回歸社會，脫漏管率僅說明在執行過程中罪犯的表現情況，真正對社區矯正效果的考核應當是長遠的，跟蹤性的，著重考察矯正對象再次回歸社會后的表現情況。

（三）我國社區矯正隊伍的情況

毫無疑問，對罪犯進行行為和思想改造最直接的實施者當屬社區矯正工作人員，其專業素養將對社區矯正的質量產生直接影響。根據《社區矯正實施辦法》，我國社區矯正工作的基本架構為司法行政機關扮演指導管理、組織實施的角色，而監督管理、教育矯正對象的任務由縣級司法行政機關相關矯正機構完成，最終的日常工作則歸屬于司法所。同時，鼓勵社區矯正機構積極組織指導社會工作者、志愿者參與矯正工作。可見，我國在社區矯正工作上所做的積極探索，然而該架構本身存在一定弊端。

首先，由司法所承擔矯正工作本身就存在尷尬境地。一方面，社區矯正作為一種刑罰執行方式當然要求執行者享有相應的刑罰執行權，但是目前我國還沒有法律賦予司法所相應權限。另一方面，司法所的工作人員本身還肩負法律宣傳、參與治安管理、法律服務等其他日常工作任務，無法完全落實矯正工作，且其自身素質往往無法滿足社區矯正工作對法律知識、協調溝通、心理疏導等綜合能力的專業性要求。

其次，社區矯正隊伍專業化嚴重滯后。在社會參與方面，鼓勵社會工作者積極參與矯正工作確有一定積極作用。但不可否認的是，社會工作者和志愿者發揮的力量實為有限，其幫助往往浮于表面的一些瑣碎工作上，嚴重缺乏從事刑法學、教育學、心理學等工作的專業性人才，無法從專業的角度深挖社區矯正服務的真正潛能[24]。因此，矯正隊伍的專業化水平亟待提升。

三、完善我國社區矯正制度的初步設想

（一）統一社區矯正的適用對象，完善立法體系

我國在試行社區矯正制度的早期工作中，適用對象包括五類刑種，然而《刑法修正案（八）》和新《刑事訴訟法》又將其縮小到管制、緩刑、假釋、暫予監外執行四類。立法規定上的混亂，使社區矯正作用難以充分發揮。因此，首先應對不同時期的立法中社區矯正制度的適用對象作出統一規定，消除矛盾與混亂。鑒于被判為剝奪政治權利的罪犯對社會的威脅性較低，矯正難度較低，建議將其統一納入矯正對象范圍。在擴大適用對象范圍的同時，應當謹慎對待社區矯正整體適用率的問題，避免陷入簡單追求高適用率而盲目擴大適用的窘境。其次，完善立法體系，制定《社區矯正法》。目前我國對于社區矯正制度的立法較為疏散，僅僅通過法律位階較低的《通知》、《社區矯正實施辦法》加以規定，而《刑法修正案（八）》及新《刑事訴訟法》兩部基本法雖對明確了原則性規定，但對具體的制度及程序操作并未涉及。因此，建立完善的社區矯正立法體系刻不容緩。反觀與社區矯正相對應的監禁刑，“其有專門的《監獄法》作為法律依據和保障，那么對社區矯正也理應進行專門的立法。”[25]回溯歷史，不難發現對于社區矯正的立法諸多國家已有所探索。例如，全球首部《社區矯正法》于1973年在美國明尼蘇達州誕生，開啟了現代意義上的非監禁刑罰的社區矯正時代，在其后的23年間，美國相繼有28個州通過了社區矯正法和類似立法[26]；在日本，1949年制定了《犯罪人預防更生法》、1950年制定了《緊急改造保護法》、1955年制定了《恩赦法》，形成一套獨具特色且卓有成效的社區矯正立法體系[27]。因此，建議“取其精華去其糟粕”，有針對性地適度借鑒上述域外立法，制定符合我國具體國情的《社區矯正法》，大至社區矯正執行的原則、主體、內容及具體程序，小至社區矯正工作人員的資格、定位及具體招聘程序等作出系統、細化的規定，旨在于實體與程序上將社區矯正工作全面納入正道。可喜的是，日前我國司法部正積極組織制定《社區矯正法（草案）》，并到達報國務院審議的階段，《社區矯正法》的出臺為期不遠。

（二）科學化效果評估標準

幫助罪犯再社會化是整個社區矯正制度的根本目標之所在。因而，對社區矯正制度效果的評估標準應圍繞這一主旨進行設計。第一，據相關報告顯示，被調查者中高達93.3%的人認為社區工作者最大的壓力源在于對被矯正者脫漏管的擔憂[28]?？梢?，由于對社區矯正工作者考核標準、方式的局限性，容易將矯正工作者的時間和精力過多的引導到對罪犯在矯正期間遵守規定的情況上，而非對罪犯的犯罪行為、思想的改造。因此，建議先行對社區矯正工作者的考核標準進行改革，引導其改變固有的工作方式，更多地側重于對罪犯犯罪行為及心理的矯正使其順利回歸社會。第二，目前的評估標準往往對罪犯在矯正期間或矯正后的短期內進行考察，然而罪犯重返社會后的長期表現才往往能夠顯現出社區矯正的實真正效果。鑒于此，建議建立長期、有效的追蹤機制，不僅對矯正對象在矯正期間的表現進行考察，而且對其刑滿之后適應社會的程度多方面地考察。

（三）建設專業化社區矯正隊伍

囿于社區矯正工作對社會服務及專業性的需求，建設一支專業化、高素質的矯正隊伍勢在必行。建議我國參照“社會化、職業化、專業化”的標準，建設一支司法所工作人員為執法主體，司法社工和各界社會志愿者為重要力量的專兼職結合的隊伍[29]。此外，為進一步提升刑罰執行的權威性與有效性，有必要在前述基礎上設置一個專門的社區矯正機構，充分落實矯正工作。同時，考慮到社區矯正工作對法律知識、心理學以及就業指導等方面專業性要求，應嚴格社區矯正工作人員的準入條件，切實提高執法隊伍的專業性與專職性。當然，在保證社會工作者和志愿者在切實遵循組織指導的前提下，對其開展適當的專業培訓以滿足工作需要，提高社會力量參與方面仍可積極鼓勵。因為志愿者所處的地位不同于司法工作者，矯正對象往往能夠降低戒備心理，使其更加容易被接受與信任，更加利于相互之間的溝通交流。[30]

（四）加強宣傳教育，轉變刑罰觀念

社區矯正具有開放性、社會參與性的特點，它鼓勵社會力量對犯罪人多一份寬容與關愛，因而社會公眾的支持必不可少。但現實的國情在于社會公眾難以理性地正視犯罪人，“惡有惡報，善有善報”的樸素的報應刑主義概念自然導致對社區矯正制度的排斥。因此，更新公眾的刑罰觀念刻不容緩，建議充分利用電視、報紙、新興自媒體等渠道，將社區矯正制度的理念、內容及優越性等積極傳達給公眾，幫助其正視社區矯正，對犯罪人多一些包容與扶助，逐步轉變舊有觀念。

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The Basis and Improvement of Community Correction System

With the development of theories including the socialization of penalty execution and humanitarianism, community correction system emerged as the times require. In China, the community correction came into operation since 2003 which had achieved preliminary results. However, the problems showed in the pilot operation should be taken seriously. Not only the legislation during different periods is lack of coherence, but also the evaluation standard of community correction effect is lack of scientific nature. Me anwhile, the professional standards of community correction team vary a lot. Therefore, China should speed up the legislative process of“Community Correction Law”and strengthen the coordination of legislation. Trying to reform the assessment standards of community corrections staff and focus on the long-term performance of the corrected object who return to society. Ae the same time, improving the professional and professional level of the correction team, and leading the public to face the community correction rationally are deemed essential.

community correction; legitimacy basis; professional correction; Community Correction Law

ZHANGShan-yi, HE Lin
（Central South University, Changsha, Hunan, 410083）

D631.41

A

2095-1140（2016）01-0086-07

2015-9-20

湖南省社科基金“刑事訴訟中違法所得沒收程序研究”（項目編號12YBA318）

張善燚（1966-），男，江蘇連云港人，中南大學法學院教授、碩士生導師，主要從事刑事訴訟法研究；何琳（1991-），女，江西新余人，中南大學法學院2013級訴訟法研究生。

（責任編輯：李語湘）