基于偵查技術的懷化市卷煙打假體系建設及其創新研究

田軍　賀萱　田昕　諶子飛

【摘要】文章分析了懷化卷煙市場總體情況，剖析了當前懷化煙草專賣違法案件發生根源，基于偵查技術，構建完整的煙草打假體系，包含制假線索獲取子系統、違法證據調查子系統、案件偵破協作子系統、批捕公訴協作子系統、刑事審判協調子系統五個子系統，旨在為煙草專賣打假提供系統的指導，使卷煙打假工作更加科學化、系統化、規范化，促進煙草行業健康有序地發展。

【關鍵詞】卷煙打假；打假體系；偵查技術

歷經多年發展，煙草行業先已形成融種植、生產、銷售、貿易、物流于一體的完整產業鏈條。然而，在巨大的經濟利益驅使下，生產、銷售假冒偽劣煙草制品的行為甚囂塵上、屢禁不止，不僅致使國家財政收入遭受了重大損失，而且損害了消費者權益，嚴重擾亂了卷煙市場的經營秩序。地處湖南西部的懷化市，在煙草專賣市場監管方面，特別是卷煙打假工作存在很多問題和難點，積極探索卷煙打假協作機制、構建完整統一的卷煙打假體系對于懷化市卷煙市場的健康發展來說刻不容緩。

一、懷化卷煙市場及打假情況

懷化市卷煙市場總體運行平穩，銷售額大。2014年，全年銷售卷煙17.23萬箱，同比增長1.03%。總體而言，懷化市各檔卷煙供不應求，導致了不法煙販有可乘之機，大量的假冒緊俏卷煙、非渠道低檔卷煙紛紛充斥市場。懷化市煙草專賣違法案件顯著上升，打假任務繁重。2015年1～11月，累計查獲涉煙案件1226起，查處違法卷煙2481.1萬支，查獲煙葉、煙絲68.5噸；破獲5萬元以上案件39起，依法逮捕犯罪嫌疑34人，刑拘8人、追刑21人。

從目前的情況來看，懷化卷煙打假工作面臨如下困難：（1）有效貨源供給不足無法滿足市場需求，導致市場缺口極大，給不法煙販有可乘之機；（2）隨著煙草打假工作的不斷深入，物流托運逐漸成為違規卷煙的重要流通渠道，違法經營的行為更加隱蔽、手段更加多樣，呈網絡化、規模化經營特點，造成打假工作更加困難；（3）隨著《行政許可法》、《煙草專賣許可證管理辦法》等法律法規的實施，依法行政、文明執法理念對傳統的執法方式和許可行為產生著巨大沖擊，如何在堅持依法行政、文明執法的前提下，使卷煙市場監管工作力度不減、效果不降、群眾滿意、社會認可，已成為懷化煙草專賣管理工作亟待解決的問題。

正是在這種背景下，懷化市煙草專賣局一直在努力探索一種行之有效的卷煙打假的思路和方法。在經過多年實踐經驗的基礎上，逐漸完善了基于偵查技術的卷煙打假體系。

二、懷化卷煙打假體系建設

偵查技術可定義為在偵查程序中，偵查主體為達到偵查目的，針對偵查對象合理利用自己的技能、知識和掌握的物質工具的偵查實踐過程。具體的偵查技術是一個元素繁多、結構復雜的體系，根據不同的觀察視角和分類標準可以將偵查技術分為人身偵查技術與證據偵查技術，偵查實施技術與偵查管理技術，科學型偵查技術、經驗型偵查技術與結合型偵查技術等，每一項內容都包含了完整的操作體系，能夠給予懷化市卷煙打假體系的構建提供指導。

以偵查技術為理論指導，遵循重點監控和全面監控相結合，事前預防、事中監督、事后懲戒相結合以及遵循規范性、可操作性、全面性原則，以“高效再入，精準打擊”的技術原理為引領，構建的懷化市卷煙打假體系，主要包含以下五個子體系，如圖1所示：

（一）制假線索獲取子體系

線索獲取是辦理網絡案的基礎，按照“高效再入，精準打擊”的技術原理，實施制假線索——“聯盟根植”的關鍵技術。（1）利用“APCD工作法”，其以現代信息技術為支撐，構建“以信息分析為基礎、以任務管理為重點、以智能終端為工具、以全面控制為手段、以監管結果為導向”的市場監管工作法；（2）利用“12313”、“96368”舉報電話，獲取線索情報；（3）積極培養線索提供人員，從社會上和群眾中獲取線索；（4）發揮上下聯動、內外聯盟機制。通過線索移交、案件移交、案件串聯等方式獲取線索情報；（5）創新情報導偵，通過集成各類基礎信息，整合成一個完整的大數據庫，利用網絡云進行儲存，辦案人員可以隨時通過手機網絡調取相關信息。

（二）違法證據調查子體系

證據是界定案件行為違法、犯罪與否的關鍵要件，按照“高效再入，精準打擊”的技術原理，實施調查取證——“移送再入”的關鍵技術。（1）強化證據意識，牢固樹立執法人員證據意識，圍繞違法犯罪事實的主體性、客觀性、邏輯性、關聯性而調查取證，形成證據鏈；（2）強化取證能力。完善與公安、檢察定期會商和案情分析制度，明確取證方向，提高取證的針對性，實現定向取證，增強證據效力；（3）創新偵查手段，采用網絡技術導偵監控手段，鎖定目標，跟蹤涉煙違法分子與運輸車輛，并結合運用自主研發的4G終端攝像傳送技術，獲取證據。

（三）案件偵破協作子體系

案件偵破須對案情進行綜合判斷和科學把控，按照“高效再入，精準打擊”的技術原理，實施案件偵破——“收網鎖喉”的關鍵技術。（1）精細前期案件調查。辦案人員要對目標人員的基本情況及活動規律、交通工具、活動路線、倉儲位置、上下線關系、分銷特點、資金流向等進行細致周密的調查和摸底；（2）突出案件經營能力。為確保案件順利收網，執法人員要蹲得住、守得牢、把得穩，要勤于喬裝跟蹤，獲取違法分子的交易信息，為專案組收網打好基礎；（3）發揮協作機制作用，密切配合公安部門，控制抓捕現場局面，讓制假售假分子不漏網，涉案物品無轉移，確保“人贓俱獲”，同時建立信息情報檔案，要及時通過信息情報局域網絡等多種方式方法移送信息情報中心。

（四）批捕公訴協調子體系

按照“高效再入，精準打擊”的技術原理，實施批捕公訴——“司法合圍”的關鍵技術。強化與檢察機關的卷煙打假協作機制，加強與檢察院在批捕、公訴方面的交流溝通，建立公訴引導偵查機制，通過適時介入、審查批捕、審查公訴等方式，對專案組前期發現、收集、固定、保全、完善證據等工作提出意見和建議，實現證據引導、法律適用引導和對偵查活動進行監督，便于偵查監督部門審查批準逮捕、刑事立案監督、偵查活動監督等職能，與公訴部門審查起訴、出庭公訴、審判監督等職能的實施。提高對卷煙制假售假分子的批捕、公訴效率，做到立報快捕、應捕盡捕、能訴盡訴。

（五）審判追刑協調子體系

按照“高效再入，精準打擊”的技術原理，實施刑事審判——“踮腳摸高”的關鍵技術。確保公正、及時、準確地審理涉煙犯罪案件，關鍵是對違法事實和犯罪構成的認定。而涉案物品數量和涉案金額，是審理涉煙犯罪案件的重要證據。因此應加強與法院在審判、追刑方面的聯系銜接，著重解決案件構成要件中違法涉煙已銷售數量及金額、待售數量及金額、非法獲利金額以及上述數量及金額之間的折合轉換關系，充分主張事實證據，利于審判機關依法對涉煙犯罪案件快立、快審、快結。同時將不同類別的涉煙犯罪案件裁判編制成案例集，在涉煙犯罪案件審理實踐中借鑒運用。

三、懷化市卷煙打假體系之四大轉變

該卷煙打假體系是在對當前懷化煙草專賣違法案件和打假情況進行分析的基礎上，基于偵查技術構建的，實現了以下轉變：

（一）協作機制——從執法部門各自為政向職能部門緊密協作轉變

通過卷煙打假協作機制建立以來的實踐看，卷煙打假協作機制的建立不僅充分加強了煙草專賣局與各相關執法部門之間的溝通聯動，同時最大效能地發揮了聯動各方之間打假信息互助、力量互補的機制效應，構建了以市政法委為領導，公檢法、工商、質監、煙草為主導的卷煙打假格局，促進了各職能部門的協同合作，形成了懷化“外有聯盟，內有聯動”和“多警種、多層次、全方位”的“全市一盤棋”的卷煙打假協作體系。同時，我們積極爭取社會各界和群眾的廣泛參與、配合和支持，提高全社會防假意識。把國家專賣體制的政策規定，轉化為全社會共同參與、共同防范、共同管理的自覺行為，努力構筑卷煙市場監管群防體系。

（二）線索獲取——從日常監管單一途徑向“互聯網+”情報交互轉變

隨著卷煙打假力度的不斷加大，涉煙違法行為更加隱蔽，不法煙販的反偵察、抗打擊能力越來越強，讓案件偵破愈發困難。現在所處的時代是互聯網時代，信息化與網絡經濟要求懷化卷煙打假實現新的跨越，創新監管手段，加快網絡建設進程。用現代信息技術手段推廣企業登記備案、“經濟戶口”電子化管理，逐步實現打假方式網絡化。加強網上政務系統建設，加強網上監管系統，建立和完善監管信息系統。充分運用現代電子化手段，改善信息傳遞方式和速度，增加信息的透明度和準確性，加強實時監管。因此，我市創新情報導偵，全市上下形成了“情報預警、情報采集、情報研判、情報導偵”的工作格局，研發并搭建了涉煙情報信息預警平臺，分別應用于煙草、公安兩個部門，而且實現涉煙案件情報信息實時交互，不斷提高監管和打擊的針對性、有效性。

（三）偵破技能——由傳統方式單打獨斗向現代科技集群作戰轉變

卷煙打假是一項行政執法與刑事司法有效結合的復雜系統工作，必須強化部門協作和聯合執法。為此，懷化煙草、公安構建合成化現代體系，實現由分散作戰向集約作戰轉變，由部門打假向聯動破網轉變，有效提高了卷煙打假的整體能力。

（四）案卷制作——由零星散亂要件缺失向統一規范模板標準轉變

加強案卷標準化、規范化建設，是提升依法行政能力的有力保障。為使涉煙刑事案件卷宗成為標準化、規范化的“精品”案卷，確保重大涉煙網絡案順利通過審核。我們以“模板”案卷為藍本，以制作流程為主線，以執法程序為規范，以案卷評查為手段，促進案卷制作長效機制運行。

四、結束語

卷煙打假體系建設是一項系統而復雜的工作，對卷煙市場的監管起著非常重要的促進作用。本文僅僅從煙草專賣管理實踐的角度總結了一些做法，提出了一些設想，在機制完善、模式優化、信息化建設等方面還需要在今后的工作中落實應用并不斷完善提升。在實踐中，更需結合深化司法體制改革，加快規范化機制完善，結合市場監管模式創新，加快立體化模式建設，結合專賣管理隊伍建設，加快信息化建設步伐。

【基金項目】湖南省煙草局科技創新項目資助，立項編號為15-16Bd08。

參考文獻

[1]朗勝，王尚新.中華人民共和國國家安全法釋義[M].北京：法律出版社，1993.

[2]徐威.論“偵查技術”及其理論[D].西南政法大學，2007.

作者簡介：田軍（1975-），湖南麻陽人，麻陽縣煙草專賣局助理經濟師，研究方向：工商管理；賀萱（1976-），湖南溆浦人，懷化市煙草專賣局經濟師，研究方向：法學；田昕（1983-），湖南懷化人，懷化市煙草專賣局助理經濟師，研究方向：經濟管理；諶子飛（1989-），湖南懷化人，就職于溆浦縣煙草專賣局，研究方向：經濟、法學。