從專利現狀看山西成果轉化中的困難及對策

常曉敏,李　斐,李　偉,姚蓓蓓

(1.太原理工大學 水利科學與工程學院,山西 太原 030024;2.太原理工大學 科技處,山西 太原 030024)

從專利現狀看山西成果轉化中的困難及對策

常曉敏1,李斐2,李偉2,姚蓓蓓1

(1.太原理工大學 水利科學與工程學院,山西 太原 030024;2.太原理工大學 科技處,山西 太原 030024)

摘要：中國和發達國家專利相比,數量多，轉化率低。通過對山西唯一的211高校太原理工大學與1所985高校和4所地方211高校專利現狀的對比,得出山西和國內其它省份成果轉化的差距,從高校內部和企業角度闡述山西專利轉化率低的原因,最終針對分析原因,綜合考慮山西省實際情況提出提高專利成果轉化率的對策。

關鍵詞：山西；專利;成果;轉化率

創新是一個國家和民族向前發展的重要推動力量,也是整個人類社會向前發展的重要推動力量。李克強總理2015年7月27日在國家科技戰略座談會上曾指出,科技創新成敗很大程度上決定我國發展戰略成敗。歷史上我們曾幾次與科技革命失之交臂,現在必須要把科技創新擺在國家發展全局的核心位置,重塑我國發展競爭新優勢。

中國已經在自主創新道路上取得了重大成就,研發投入、科學論文和專利的總量都已躍居世界前列,但科技與經濟“兩張皮”現象仍然突出。2014年國際科技論文數量穩居世界第二位,被引次數從世界第八位上升至第四位,發明專利申請量連續4年位居世界首位,相當于美國的1.5倍[1]。2015年我國共授權發明專利35.9萬件。其中,國內發明專利授權26.3萬件,比2014年增長了10萬件,同比增長61.9%[2]。過去的一年,經濟增速放緩,但發明專利的增長卻保持強勁增長勢頭,并呈現出“數量增長,質量提高,結構優化”的特征,作為創新驅動和經濟轉型升級的重要參考指標,這是積極的信號[2]。但是,一些科技成果長期“藏在深閨人未識”,成果轉化率僅為25%左右,真正能實現產業化的不足5%,科技進步對經濟增長的貢獻率不足40%(發達國家這一比例高達60%以上)[3]。高校與企業的合作關系沒有搭建起來,科研轉移轉化動力不足,效率不高,科研成果的經濟效益未能融入經濟結構,也就不能有效支撐經濟發展。

一、國內高校專利與山西高校專利狀況

2014年中國受理境內外專利申請236.1萬件,授予專利權130.3萬件。2014年年底累計有效專利464.3萬件。2014年山西省發明專利申請6 107件,授權發明專利1 559件,2014年底山西省有效發明專利累計達到6 284件[4]。

表1　太原理工大學與五所對標高校的

太原理工大學作為山西省唯一的一所211大學,肩負著服務地方經濟,發展地方經濟的重任。本次調查選取太原理工大學與1所985高校(天津大學)和4所地方211高校(華東理工大學、浙江工業大學、蘇州大學和昆明理工大學)進行對標,對其2005～2014年發明專利情況進行比對,5所對標高校有效專利占授權專利的比例均超過60%,太原理工大學僅48%[4],明顯弱于對標院校。

表2太原理工大學與五所對標高校近十年發明

累計有效專利占總授權量比例情況

表3　2012年六所高校有效專利占比情況

表4　2013年六所高校有效專利占比情況

由表中數據可見,六所高校近年來有效專利占授權專利比例越來越高,但太原理工大學的較其它五所高校變化較慢,2012～2013的有效發明專利尤其落差顯著,其中2012年有效專利占授權專利的比例分別為:天津大學87.7%、華東理工大學81.5%、浙江工業大學99.5%、蘇州大學93.5%、昆明理工大學88.5%、太原理工大學僅43.44%;2013年有效專利占授權專利的比例分別為:天津大學98.1%、華東理工大學91.3%、浙江工業大學98%、蘇州大學97.9%、昆明理工大學96.7%、太原理工大學僅66.83%[4]。

維持時間在2年或3年的有效發明專利量占當年授權總量的比例,太原理工大學遠遜于對標高校。而恰恰太原理工大學專利申請和授權同比增長率最高的是2011年和2013年,專利授權后在2年或3年后一半選擇失效,分析這一現狀的產生,需要從多方面引起我們深入的警醒與思考,從根本上去進行探究與發現。

二、山西高校科技成果轉化的困難

發明專利是科技成果轉化中的重要內容,山西高校專利失效率高將直接影響科技成果轉化率,影響企業參與科研過程的程度,導致資源利用不充分,制約山西省科技創新能力的發揮,阻礙科技貢獻與經濟發展速度。針對山西省的實際情況,調查分析得出山西省科技成果轉化率低的原因有以下幾點:

1.從高校內部分析,首先是科研人員工作考評制度急功近利。近幾年我省改革高校崗位考核及職稱聘任條件,科研人員待遇提高的同時,對崗位考核和職稱評定過程中的要求越來越高,競爭越來越強。每年度進行崗位考核,幾乎要求都要有新的績效內容,職稱評審中被選條件要求專利為第一發明人。重大科研成果的孕育周期較長,不能滿足當下的考評制度,致使科研人員追求短期效應,盡快拿到授權,無暇顧及專利是否真正有轉化價值,急功近利的政策催生了部分崗位及職稱專利的產生。此類專利授權之后,自然無需保護,此為失效專利中的一部分。

其次,高校缺乏成果轉化的激勵政策。高校歷來存在“重研發,輕轉化”、“重論文,輕專利”的傾向,在對科研人員的考核和職稱評定過程中,并未將轉化效益和經濟貢獻作為考核指標納入評價考核體系[5]。目前高校科研工作者每年申請縱向課題,在申報和結題過程中以發表論文數量、專利數量為評價指標,重視理論,忽視項目結題后對成果的中試和轉化。高校科研工作者通常以“申請項目、科研創新、發表論文、評聘職稱、繼續申請項目”為工作常態,這種缺少成果轉化環節的科研循環之所以長期在高校存在,究其原因主要是缺乏相應激勵政策,導致科研人員缺乏積極性。

再者,山西省對科研的經費投入不足。近年來山西省雖對科研經費逐漸加大,但與全國的先進省市相比較還是存在一定的距離。山西作為能源大省,2013年開始隨著煤炭市場不景氣等諸多因素影響,經濟形勢出現下行壓力,科技經費開始明顯下滑,查找2014年山西省科技經費投入統計公報,全省投入R&D經費152.2億元,比上年下降1.8%;R&D經費投入強度(與地區生產總值之比)為1.19%,比上年下降0.04個百分點[6]。這些指標僅高于新疆、青海、西藏、寧夏等偏遠地區,較之相鄰的河北、河南、陜西等省份仍然較低。以服務地方經濟為主的太原理工大學,2014年橫向經費進賬7 305萬元,比上年同期減小4 175萬元,減少36%[7]。

另外,高校教師擅長的是培養學生和實現技術突破,不擅長成果轉化。從廣泛的企業技術獵取需求信息,去偽存真尋找合適的投資人、將自己的科技成果轉化成產品并不是他們的強項。同時在科技成果推向市場,實現成果轉化的全程中,對專利申請與保護、法律咨詢、商務談判、科技融資等一系列事情,缺少專業知識和技能。

2.從企業的角度看,首先是企業發布了技術需求后,卻難以找到匹配的專家團隊。作為企業,最需要的就是使更多優秀的成果或者是好的項目盡快轉化成生產力。在實踐的過程中,高校對企業生產情況不夠了解,企業對高校的成果知之甚少,“相互之間存在‘兩張皮’問題,這就影響了科研成果的轉化[8]。

其次,企業需要的不是“指點江山”的概念,而是能夠實實在在應用的成果。最好是大學的研究成果已經完成了中試,比較成熟后再向企業轉移,但是高校很難籌集到如此多的資金,一般完成中試要求的投入很大,一項成果中試的投入相當于從科研形成技術性成果的投入的10倍,顯然這就要求企業需要對成果的中試進行買單,而企業通常不愿意承擔這筆資金投入與風險投入。

再者,高校科研人員往往只能完成原型和樣機的開發,中試和產業化則必須由市場化和工業化經驗程度較高的企業來完成。中試要求具備相對明確的技術路線及較強的市場針對性,能較好地接近工業化生產。同時,高校科技成果雖然在實驗室試制成功,但在成果到產品的中試放大過程、產品到商品市場導入過程中,未必能保證100%順利產業化,這就使得企業需要承擔一定的轉化風險,企業往往需要對風險進行評估,然后再考慮是否承擔成果產業化這一過程[9]。

3.從中介服務看,在我國法制規定關于科技成果轉化中介機構方面比較薄弱,立法相對滯后。而科技中介服務機構在高校科技成果的評估、專利代理、供需溝通等方面,體現了十分重要的作用,是保證高校科技成果實現產業化與經濟化的重要渠道。而目前我國科技中介機構存在數量不多、管理較弱、服務較差、競爭混亂的問題,究其原因是我國在這方面存在立法空缺,導致科技中介機構在設立條件、資質認證和運行管理方面都規范不足,造成了中介機構發展不利,沒有很好地起到橋梁的作用,所以影響了各主體間的協同合作與創新發展。

三、針對山西省實際情況提出提高成果轉化率的對策

針對以上分析的原因,綜合考慮山西省實際情況,提出如下幾點提高成果轉化的建議:

1.對高校的管理激勵體制進行改善,避免急功近利。高校應當建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，對高校的管理激勵體制進行改善。在教師職稱評定、崗位考核的時候加大對科研成果轉化的關注,并作為評比的重要指標之一。評價體系應該堅持“長遠、實用”的原則,充分考慮科研的周期性,使科研人員有足夠的時間孕育有價值的專利成果。專利數量是基礎,質量是關鍵。引導科研人員在申報知識產權時瞄準國家、社會需求,符合國家產業結構調整政策,確保成果具有實用價值,為后續的專利成果的轉化奠定基礎,以此提高專利質量,降低專利的失效率。

2.完善專利成果轉化激勵政策,提高科研人員成果轉化收益比例。強化尊重知識、尊重創新,充分體現智力勞動價值的分配導向,同時完善專利成果估價方法、明確轉讓辦法、細化獎勵規定,使專利成果轉讓的每個環節有政策依托,保障專利權人利益。對于重大的、有現實意義的專利成果,應建立專門的資金獎勵機制,提高科研人員的積極性與熱情,使科研人員投入更多的精力,讓科研人員在創新活動中得到合理回報[10]。使之與經濟對接,與市場共舞,激發他們持久的創新動力。發揮其創造驅動作用,以勃發的生機促進經濟增長。

3.盡快建立健全技術轉移中心,使之具備技術轉移、知識產權管理和投資功能。要為某項特定的專利技術找到合適的用戶,不僅需要對技術進行深入分析,探尋潛在用戶,還需要與企業進行深入互動,進行“技術公關”。從本質上講,這是一項智力服務工作。在專利轉化、交易過程中,由不同的科研隊伍、不同的管理人員去完成同一件事情,可能會產生大相徑庭的結果。這一過程中,需要既有技術、產業背景,又了解必要的法律、經濟等知識的“復合型”人才,運用其較強的溝通、組織與執行能力,在其間發揮重要的中介作用。這就要求我們盡快培養一支推動校企“無縫”合作的復合型專業成果轉化經紀人隊伍。由他們挖掘企業需求,培養、促進優秀成果的轉讓,促進有效專利的實施,為科技成果轉化進行一條龍服務,把科技人員從談判桌前解放出來,讓他們專心科研,不必再為科研以外的事情分散精力。

4.塔建 “互聯網+創新服務”模式,一方面對專利進行跟蹤服務,密切關注專利產權數量、類型和法律狀態,提醒發明人進行相應處理,同時關注專利的持續性和核心技術團隊的穩定性[4]。另一方面建立并完善高校與企業之間的科技信息化網絡,方便科研人員與企業相互了解。高校專利轉化的兩個節點，一個是高校的科研起點,另一個是企業的市場終點。而中間的孕育發展過程需要大家共同構建。高校專利轉化的科研能力應該與企業的產業化能力相匹配,企業的生產重點應該圍繞市場的變化進行轉移[11]。只有高校、企業、市場之間形成良性互動,才能不斷推動高校專利轉化實現新的發展。通過產學研聯盟的構建和協同創新的發展,將為高校、企業直接開辟出專利轉化的穩定平臺和橋梁紐帶。

四、結論

總結以上分析,科技的發展是山西省經濟發展的內在動力,高校成果轉化的模式,需要改善高校評價制度,提高專利質量,完善成果轉化激勵政策,加大資金投入,建立技術轉移中心,塔建 “互聯網+創新服務”模式,充分把握市場動向,完善高校與企業的科技信息體系與利益分配體系,綜合改善,由此提高專利成果轉化效率,促進科技的發展[12],引領山西省經濟的進一步發展。

參考文獻：

[1]總理發話了,科技成果將堂堂正正走出“深閨” [EB/OL].(2016-02-22)[2016-03-23]. http://www.gov.cn/zhengce/2016-02/22/content_5044753.htm

[2]陳暢.2015年我國發明專利申請受理量首次超過100萬件[EB/OL]. (2016-01-18)[2016-03-23].http://news.gmw.cn/2016-01/18/content_18546560.htm

[3]何郁冰.產學研協同創新的理論模式[J]. 科學學研究,2012 (2):165-174.

[4]太原理工大學近十年發明專利狀況及專利轉化現狀對策分析專刊[J/OL].太原理工大學科技動態快訊,2015(26).

[5]黃甫靜.大力推進高校專利成果轉移轉化[EB/N].2015-1-4(7).http://epaper.gmw.cn/gmrb/html/2015-01/04/nw.D110000gmrb_20150104_2-07.htm?div=-1

[6]山西省統計局全省科技活動基本情況[DB/OL].(2013-01-19)[2016-03-23].http://www.stats-sx.gov.cn/tjsj/qtsj/201508/t20150814_8592.shtml

[7]科技成果轉化之成效、困難與對策[J].太原理工大學科技動態快訊，2015(27).

[8]孫宗鶴.科技成果轉化難在哪兒[EB/N].2016-3-8(10).http://news.gmw.cn/2016-03/08/content-19207143.htm

[9]李琴.科技成果轉化模式的選擇研究[J].科技創新與應用,2015(34):64.

[10]劉斌,謝婷婷,賴舉.高校專利轉化問題及對策研究[J]中國高校科技,2015(8):50-51.

[11]黃楊彬,高永祿.加強校企合作促進科研成果轉化[J].城市建設理論研究,2015,13(5).

[12]劉一鳴,魏曄.從科技創新角度促進山西省科研成果轉化[J].科技情報開發與經濟,2014,24(20):146-147.

[責任編輯：姚曉黎]

Difficulties and Countermeasures of Transformation of Achievements in Shanxi through Patent Status

CHANG Xiao-min1,LI Fei2,LI Wei2,YAO Bei-bei1

(1.School of Water Conservancy Science and Engineering, Taiyuan University of Science and Technology, Taiyuan 030024， China;2. Technology Department, Taiyuan University of Technology, Taiyuan 030024, China)

Abstract：Through investigation and research, consult literature material, we come to a conclusion that the number of patents in China is higher than that of developed countries, but the conversion rate is lower. Comparing the patent status of Taiyuan University of Technology which is the only one 211 university in Shanxi, and one 985 university and four 211 universities，we find out the gap between Shanxi and other provinces in China. The reasons of low patent conversion rate in Shanxi are explained from the angle of universities internal and enterprise. Through the analysis of the reason, this paper, considering the actual situation of Shanxi Province, puts forward the countermeasures to improve the conversion rate of patent achievement.

Key words：Shanxi;patent; achievement; conversion rate

收稿日期:2016-04-19

基金項目:山西省軟科學研究項目資助(2014041045-3)

作者簡介:常曉敏(1977-),女,山西臨縣人,太原理工大學水利科學與工程學院副教授,博士,主要從事水信息檢測的研究。

文章編號：2096-1901(2016)03-0070-04

中圖分類號：G306

文獻標識碼：A