基于決策者風險偏好的二級供應鏈協調問題研究綜述

劉廣丹　趙越　龔敏

摘 要：隨著供應鏈體系在全球的飛速發展，供應鏈成員間的協調成為困擾眾多企業的一個問題。協調既是供應鏈穩定運行的基礎，也是建立供應鏈合作關系的關鍵。目前國內外學者主要從零售商作為風險厭惡者的角度進行二級供應鏈協調問題研究，并提出應用契約模型來協調供應鏈，但是現有的研究存在研究方法較為單一、所構建的供應鏈模型偏于簡單等不足；該領域未來值得關注的研究方向包括改進數學運算技術、擴展契約模型等。

關鍵詞：供應鏈協調；風險偏好；二級供應鏈

近幾年的行為運作管理研究發現，風險態度和公平偏好等這樣一些行為因素導致決策者并不總是追求利潤最大化，因為供應鏈管理過程中存在著種種不確定性，使得供應鏈中的行為主體是具有風險偏好的決策者，具有不同風險偏好的決策者做出的決策存在很大的差異。所以在這樣的情況下，如何去協調供應鏈成員，使他們實現優勢互補、合作共贏變得越來越重要。

目前關于供應鏈協調問題的研究絕大部分都是基于二級供應鏈進行的，本文從決策者風險偏好理論出發，分別對供應商和制造商之間的協調、制造商和銷售商之間的協調、供應商和零售商之間的協調以及二級逆向供應鏈中的協調研究四個方面進行文獻梳理。

一、供應商與制造商之間的協調

國內外基于決策者風險偏好來研究供應商和制造商之間協調問題的文獻非常少，現有的文獻也只是針對由單一制造商和單一供應商所組成的供應鏈系統進行研究，例如有學者在由單一制造商和單一供應商組成的供應鏈中，用均值-方差理論衡量參與者的風險態度來分析當參與者具有不同風險態度時供應鏈最優生產能力設計問題，分析結果顯示，當缺貨成本較小時，相同風險態度的制造商和供應商更容易實現最優生產能力儲備，當缺貨成本較大時，結論相反。

二、制造商與零售商之間的協調

對于制造商和零售商之間協調問題的研究，大部分學者都是基于零售商為風險厭惡，在制造商為風險中立的情況下進行分析。Bo Li等（2014）在一個雙渠道供應鏈中，利用條件風險值來衡量零售商的風險態度并探討當制造商與零售商議價能力平等時的納什議價問題。Amin-Naseri M R等（2015）在需求不確定環境下在兩個分別包含單一風險中立的制造商和單一風險厭惡型零售商的主從關系供應鏈中構建價格競爭模型，利用兩階段Stackelberg博弈方法以及開發四個平衡表來得到不同階段供應鏈網絡結構下領導者與追隨者的最優批發價格和零售價。徐志春（2013）基于報童模型，通過探討一個由風險中立的制造商和風險厭惡型零售商所組成的供應鏈系統發現，風險厭惡引起零售商訂貨量降低的深層次原因是實際超出成本的增大，但是通過實物期權契約可對此進行協調。

隨著研究的深入，一些學者開始考慮制造商也為風險厭惡情況下的供應鏈協調問題。熊恒慶等（2013）研究發現由于風險厭惡，在預先訂貨方式下零售商有最小訂貨量的傾向；在延遲訂貨方式下制造商有最小生產量的傾向，并設計特許費契約對供應鏈進行協調。Zhang Qinhong等（2014）的研究表明，當零售商延遲付款時，制造商提供的貨量可能會低于零售商的訂貨量，制造商的風險厭惡使得這一結果保持在更廣闊的范圍內，并提出一個改進的數量折扣契約模型來協調供應鏈。Xu Guangye等（2014）使用均值方-差模型研究集中和分散的雙渠道供應鏈中價格的最優決策，并進一步分析風險厭惡情緒對制造商和零售商定價決策和預期利潤的影響，且首次提出使用雙向收益共享契約來協調雙渠道供應鏈。

三、供應商與零售商之間的協調

學者們在研究供應商和零售商之間的協調問題時，大多數是基于由單一風險中立的供應商和單一風險厭惡型零售商所組成的二級供應鏈。Chiu Chun-Hung等（2011）基于目標銷售回購合同利用均值-方差理論分析單一供應商和單一風險厭惡型零售商組成的供應鏈的協調問題，并演示了目標銷售回購合同如何協調供應鏈。李績才等（2013）在單一風險中立的供應商和多個損失厭惡型零售商所構成的二級供應鏈中建立收益共享契約模型來研究供應鏈的協調問題，研究發現，競爭性的多零售商之間存在唯一的納什均衡總訂貨量使其期望效用實現最大化，且總訂貨量隨零售商數目的增加而增加，隨零售商風險厭惡程度的增加而減少。王新輝等（2015）利用均值-方差方法，在供應鏈雙邊信息不對稱的環境下分析由單一風險中立供應商和單一風險規避型零售商組成的供應鏈，并設計了一個契約機制來實現供應鏈的協調。

隨著對供應鏈研究的不斷深入，有一部分學者在上述研究基礎上，進一步研究在供應商也對風險持厭惡態度情況下供應鏈協調問題。Zheng Qin（2012）等基于經典回購契約探究如何協調由擁有不同程度風險厭惡偏好的零售商和供應商組成的供應鏈，結果發現，在低風險厭惡型供應商和高風險厭惡型零售商組成的供應鏈中，供應商可以作為供應鏈協調器，使零售商增加訂單數量來達到供應鏈的完美協調。Chen Xin（2014）等在一個權力分散的供應鏈中定義一個協調契約，這個契約表明只有當風險厭惡型零售商承擔全部的風險，風險厭惡型供應商負責所有的生產，供應鏈才能協調，并引入核心契約理念來保持協調契約的穩定。

上述研究都是針對決策者對風險持中立或風險厭惡態度的情形，然而，在實際的供應鏈運作中，還存在一些偏愛風險的決策者。例如有學者在由單一供應商和單一零售商所組成的二級供應鏈系統中，采用條件風險價值度量風險的方法建立基于收益共享契約和回購契約的供應鏈契約模型，分析零售商偏愛風險時供應鏈實現協調的最優訂購量，給出風險中立供應商和風險偏愛型零售商的供應鏈實現協調的契約機制。

四、二級逆向供應鏈的協調

逆向供應鏈對節約資源保護環境有很大的意義，所以學術界和經濟界越來越關注對逆向供應鏈的研究。逆向供應鏈協調是逆向供應鏈管理的核心，而在協調中，作為決策主體的人起了主導的作用，所以基于決策者風險偏好去研究逆向供應鏈的協調問題是未來研究的一個方向。段雯雯等（2013）利用均值-方差理論分析由單一制造商和單一零售商參與的逆向供應鏈系統，當系統成員具有不同風險偏好時，政府獎懲對逆向供應鏈協調機制的影響，分析得出，零售商持風險中立態度時，政府對制造商的獎懲力度越大，制造商的回收價格越高；零售商是規避風險時，政府對零售商的獎懲力度越大，制造商的回收價格越低。張茹秀（2014）運用博弈論等方法分析逆向供應鏈中風險中立的再制造商與風險規避型回收商之間的契約協調問題，分析發現，協同合作下最優回收努力程度受逆向系統盈利能力和回收努力效率等多方面因素影響，系統最優利潤還取決于回收商風險規避程度。

五、評述與研究展望

1.評述

從決策者風險偏好視角開展供應商與制造商之間的協調、制造商與零售商之間的協調、供應商與零售商之間的協調問題研究還處于不成熟階段。

首先，由于研究中所要考慮的因素太多，構建模型比較復雜，在現有的方法和技術水平下求解也較為困難，所以很多學者對基于決策者風險偏好去研究多級供應鏈中多個合作伙伴之間的協調問題望而卻步。同時，在研究中常常假設決策者屬于風險中立或風險厭惡類型，對于有風險喜愛型決策者參與的供應鏈協調問題的研究非常少。

其次，研究中應用的方法較單一，基本上都是應用均值-方差法和條件風險價值來度量決策者的風險，在以后的研究中可以引入更多的已有風險度量方法。

最后，隨著市場環境的變化和零售業的規模化發展，零售商逐漸取得供應鏈的中心主導地位，通過以上文獻梳理可以發現，目前的究主要是從零售商為風險厭惡的角度進行，當零售商為風險厭惡時通常會表現為減少訂貨量或降低零售價格，因此導致其他的供應鏈成員的利益也會減少，基于此，很多學者提出應用契約機制對供應鏈進行協調，但是隨著供應鏈體系的不斷發展和逐漸成熟，一些經典的契約模型在某些供應鏈中并不能起到協調作用，所以未來對于契約模型還需要做更深入的探討。

2.研究展望

基于決策者風險偏好的供應鏈協調問題方面的研究還有待于在以下方面進一步拓展：

（1）改進數學運算技術，運用更多計算機軟件進行分析。由于許多考慮行為因素的模型構建較為復雜，導致求解困難，從而影響分析的結果。因此，需要在以后的供應鏈協調研究中進一步改進數學運算技術。

（2）在現實的供應鏈運作中，存在一些冒險型決策者，而現有研究往往把決策者定義為風險中立或風險厭惡類型，在未來可以開展具有一定風險偏好的決策者參與的供應鏈協調問題研究。

（3）通過對傳統經典契約的深入探討，擴大對供應鏈契約的研究范圍，在經典的契約模型的基礎上進行擴展和創新。

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作者簡介：劉廣丹（1992- ），女，遼寧大連人，東北林業大學經濟管理學院研究生，研究方向：運作管理與決策分析