自主音段音系學和漢語聲調研究

尹玉霞（天津師范大學外國語學院，天津300387）

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自主音段音系學和漢語聲調研究

尹玉霞
（天津師范大學外國語學院，天津300387）

摘要：自主音段音系學認為聲調不再是元音音段的區別特征，而是獨立于音段音層之外的自主音段，自主音段音系學聲調表征中聲調與音段為兩個獨立的音層，兩者通過連接線連接。自主音段音系學理論意義重大，聲調的自主音段地位已經成為共識。自主音段音系學應用到漢語聲調研究中，取得了成果頗為豐富。本文歸納、探討自主音段音系學理論下的漢語聲調研究。

關鍵詞：連讀變調；自主音段音系學；音系理論

一、引言

自主音段音系學（autosegmental phonology）誕生于20世紀70年代，是生成音系學研究中的重要理論之一，意義重大。經典生成音系學的奠基之作為Chomsky和Halle［1］合著的《英語語音模式》（The sound pattern of English，簡稱SPE），該書奠定了生成音系學的理論基礎，書中闡述的生成音系學基本假設和分析方法被稱為經典生成音系學SPE模式。在經典生成音系學中，語素的表征形式為線性的，所以這一時期生成音系學研究也稱為線性階段。自主音段音系學理論是在聲調研究的基礎上提出的，認為聲調是獨立于音段的自主音段，聲調與音段處于不同的音層，從而突破了經典SPE理論線性表征的局限，標志著音系學研究進入了非線性（non-linear phonology）階段，這是公認的音系學理論研究的進步。與此同時，聲調研究也迅速地走出了邊緣地位，稱為音系學研究的熱點問題之一。自主音系音系學理論應用到漢語聲調研究中，很好地解釋了一些語言現象。下面，我們首先介紹自主音段音系學理論，然后介紹其在漢語聲調研究中的應用。

二、自主音段音系學的產生及原理

早期經典生成音系學SPE模式把聲調表征成為音段特征，在音段（通常元音）的特征矩陣中（feature matrix）通常列在其它特征之后，與其它特征的地位沒有本質上的不同。例如高調和升調/ta/可以分別表述如下：

（1）a.高調/ta/b.升調的/ta/

上述聲調表征存在以下兩點主要缺陷。一是不能解釋聲調的獨立性。有一些語言，音系過程只發生在音段層面，聲調層面保持不變。比如非洲班圖語言中有一種語言游戲，它把雙音節詞的前后兩個音節的位置調換，但是聲調卻不跟隨音節一起調換，也就是說聲調還是停留在原來的位置上。有一些語言，元音刪除以后，聲調得以保留。如果根據（1）的表征認為聲調依附音段、為音段的組成特征的話，那么如果元音移動，聲調也應該跟著元音一起移動，如果元音刪除，聲調也應該刪除。還有一些語言，它的詞無論有多少個音節，所有的音節有具有相同的聲調，或者全部為高調或者全部為低調。很明顯，這種情況應該更經濟地表述成該詞整體具有高調或者低調，但是根據（1）表征方式，該詞的每個音節的元音必須標記［+高調］或者所有元音標記［-高調］特征，有悖于經濟原則。二是SPE的線性表征方式把曲折調（contourtone）用特征［+升調］或［+降調］表示，不能解釋邊界效應。所謂邊界效應即高降調對出現在它之前的聲調來說，表現為高調的特點，而對出現在它之后的聲調來說，表現為降調的特點，同理，低升調對出現在它之前的聲調來說，表現為低調的特點，而對出現在它之后的聲調來說，表現為升調的特點［2］。

如何通過豐富音系表征，克服（1）中聲調表征的局限，更好地解釋聲調現象，這是聲調研究的首要課題，在這方面取得重要突破的為兩篇博士論文。一是Leben［3］的《超音段音系學》（Suprasegmental Phonology），二是Goldsmith［4］的《自主音段音系學》（autosegementalphonology）。Leben指出聲調是具有獨立性的詞項組成部分，聲調從左到右匹配語素的元音，曲折調是平調組成的序列。Goldsmith進一步推進了Leben的研究，指出聲調在整個推導過程中甚至語音表征都是獨立于語素的，聲調與音段屬于不同的音層（tier），不同的音層之間通過連接線相連接結。與聲調相聯系的音系成分叫做載調單位（Tone bearing unit，TBU）通常為音節或者元音，聲調與TBU之間遵守連接規約：

（2）連接規約（Association convention）

a.聲調從左到右一對一地與TBU連接

b.剩下的TBU與最后的一個聲調連接

c.剩下的聲調與最后的一個TBU連接

聲調的自主音段表征如下：

（3）a.高平調b.低平調c.升調d.降調

三、自主音段音系學的理論優勢

自主音段音系學理論的多維度的聲調表征觀點能夠更直觀、經濟地解釋一些語言現象，是生成音系學理論研究的重要進展。概括來說，自主音段音系學理論處理聲調有以下幾點優勢。一是允許聲調與TBU之間多對一或一對多連接。以Shona語為例，該語前綴/ne/，使跟隨其后的所有連續的高調變成低調，如/mbu ndu dzi/一詞加上前綴/ne/變成/ne -mbu ndu dzi/。如果分析/mbu ndu dzi/一詞的表層的三個連讀的高調（H），底層實際上是一個H與多個TBU連接，那么很容易解釋只用一條規則，即前綴/ne/后面的高調變成低調，一步就能得到解釋，如（4）所示：

如果每個元音連接一個H，這種分析至少需要三步。首先需要第一個規則把/ne/后，另一個H之前的H刪除，在/mbu ndu dzi/中該規則需要重復應用兩次。其次還需第二個規則把其它的 H變成L。最后需第三個規則把L延展（spread）到前兩個沒調的音節上［5］p143。二是允許沒有連接TBU的聲調或沒有連接聲調的TBU，沒有連接TBU的聲調稱為漂浮聲調（floating tones），沒有聲調的TBU，通常通過聲調延展或者通過默認調值指派（default tone assignment）獲得表層聲調，這樣一些語言聲調現象很容易得到解釋。三是自主音段音系表征能夠解釋聲調的穩定性。聲調的穩定性指的是有的語言元音刪除之后，聲調保留，出現在相鄰的元音上。（5）是Etsako的例子［5］p141。

（5）a.kpa杯子kp kpa每個杯子

b.o wa房子o wo wa每個房子

（5）中基式的最后一個元音在重疊式中刪除，但是其聲調保留，這在（5b）和（5c）中可以看得很明顯，刪除元音的聲調出現相鄰的元音上，導致相鄰元音的聲調為曲折調。如果認為聲調是元音的特征，元音刪除，聲調也隨之刪除，那么就無法合理地解釋上述語言了。

四、自主音段音系學理論下的漢語聲調研究

自主音段音系學理論，應用到漢語聲調研究中，在一定程度上可為漢語普通話及方言聲調中的語流音變現象提供新的觀察視角，還可從音理的角度對這一現象作出較為合理的解釋，從而加深人們對漢語連讀變調規律的認識。下面分別介紹自主音段學理論中的一些基本概念在漢語聲調研究中的應用。

1.漂浮聲調

根據自主音段音系學理論的基本假設，聲調與音段彼此獨立，各自處于不同的音層，兩者通過連接線相連接。值得注意的是，聲調與音段成分并不一定有一一對應的連接關系，即音段沒有連接聲調，或者聲調沒有連接音段都是允許的。如果一個聲調缺少TBU，這種沒有與TBU相連接的聲調，稱為漂浮聲調。漂浮聲調概念有助于解釋一些漢語聲調變化現象，如下面普通話的例子（6）：

（6）乖55→乖55乖-兒55

常35→常35常-兒55

好214→好21好-兒55

慢51→慢51慢-兒55

漢語普通話有四個聲調，分別為陰平［55］，陽平［35］，上聲［214］，去聲［51］①這里的數字標調方式使用的是Chao［7］（1930）的五度制標調方法，共5個調高等級，1是最低調，5是最高調，普通話的四個聲調可以音系表征為陰平［HH］、陽平［LM］、上聲［LLH］、去聲［HL］。。普通話中單音節形容詞重疊后，第二個音節為高平調［55］。Yip［6］認為上述重疊只發生在音段層面，在聲調層面并沒有重疊。此類重疊結構帶一個沒有音段信息的漂浮高平調做后綴，此后綴有時跟卷舌特征共同出現，但是卷舌特征不是其必要條件。在經典線性音系分析框架下，聲調為元音的特征，所以語素重疊時，必須同時重疊聲調與音段，兩者不能分開，而且也不可能存在沒有音段信息的漂浮聲調。在自主音段音系學理論多層面的分析框架下，因為音段與聲調分屬不同音層，只發生在音段音層或者只發生在聲調音層的音系過程，以及沒有和音段（確切地說TBU）相連接的漂浮聲調，都是很自然的現象。

2.聲調延展和默認聲調

如果一個TBU缺少聲調，即沒有聲調與該TBU相連接，那么在表層上它可以通過聲調延展或默認聲調指派規則獲得聲調。普通話和吳語中都可以看到這種情況。普通話中兩字詞的后字為輕聲時，它的音高隨前字的聲調而定［8］。例（7）給出了當前字分別為陰平、陽平、上聲和去聲時，后字輕聲的具體調值。

（7）輕聲前字的調值例詞輕聲音高值

陰平55東西41

陽平35別人51

上聲214擺設44（或33）

去聲51地道21

從上述例詞可以看出，輕聲的音高起點與前字音高終點大體一致，這是一種語音上的協同發音效應。從普通話的音系過程來看，上聲之后的輕聲可以表征為高調［4］（H），其它聲調之后的輕聲表征為低調［1］（L）。自主音段音系分析可以通過兩步操作得到輕聲的表層音高值，首先是后字的本調刪除，其次是上聲之后的輕聲通過聲調延展獲得表層高調，其它聲調之后的輕聲通過默認聲調指派獲得低調。第一步為何把后字的輕聲分析成為本調刪除，證據有二點：第一是因為上述輕聲后字在一些語境下有詞匯調。比如當兩字詞“東西”泛指各種具體或抽象的事物時，后字“西”為輕聲，而在“東西”指方位中的東邊與西邊時，后字為陰平調。所以我們認為上述輕聲字本來有聲調，經歷了聲調刪除過程。第二個證據來自于像“起火”這類性質的兩字詞。前字“起”讀作陽平調（35），后字“火”讀作輕聲，而“起”單讀的時候為上聲調（214），連讀時聲調發生了變化。普通話中有一個眾所周知的上聲變調規則，即兩個上聲連在一起出現時，第一個上聲變為陽平。從“起火”的表層聲調我們可以得知，后字的“火”的本調應為上聲，在與前面的上聲字相連時，它首先使前面是上聲調的“起”字變成陽平，然后再經歷聲調刪除而變成輕聲的。具體過程如（8）所示：

（8）

（8a）的前字為上聲，上聲的終點調素［4］延展到后面的輕聲上，所以輕聲的表層音高值為高調。與前字為上聲的情況不同，其它三個聲調后面輕聲表層調值是通過默認調指派獲得的。在一個有兩個聲調特征H和L表征的聲調系統，默認的聲調為L，所以陰平、陽平和去聲之后的輕聲的表層音高值為低調，（8b）給出了前字為去聲的具體推導過程。

吳語中也存在與普通話相類似的情況。新上海話為左重語言，多音節詞的音高模式由首音節的聲調決定，其它音節的聲調與整個詞的聲調無關，如

（9）所示，語料來自Duanmu［9］。

（9）a.小［MH］+黃［LH］+魚［LH］（小［M］+黃［H］+魚［L］

b.大［LH］+黃［LH］+魚［LH］（大［L］+黃［H］+魚［L］

c.新［HL］+黃［LH］+魚［LH］（新［H］+黃［L］+魚［L］

自主音段音系學對新上海話聲調模式的分析如下：首先非首音節的聲調刪除，然后首音節的聲調從左到右一對一連接，剩下的音節得到默認的L調。

綜上分析，自主音系學理論通過聲調延展和默認聲調指派可以簡潔明了的解釋漢語中的一些聲調變化模式，使人們深刻地認識到了一些聲調現象的本質。

3.強制性非等值原則

自主音系學理論的另一個重要的概念是強制性非等值原則 （Obligatory contour principle，簡稱OCP）。該術語由Goldsmith［4］命名，但主要觀點最初來源是由Leben［3］提出的，即禁止語素內相同的聲調成分出現相鄰的位置出現。（10）違反OCP。

為了避免違反OCP的表層語音形式的出現，語言會發生聲調變化，也就是說OCP可以誘發聲調變化，為聲調變化的根本原因。天津話的兩字組連讀變調就是有OCP導致的。

天津方言有四個單字調：陰平、陽平、上聲、去聲。關于這四個聲調的具體調值，學界意見不一，但其調型卻可定為低、高、升、降。可以用L（低）H（高）兩個聲調特征對天津話的四聲進行區別，即：陰平［LL］，陽平［HH］，上聲［LH］去聲［HL］。天津方言兩字組有四條變調規則：

（11）四種連讀變調變調規則例詞

a.陰陰→上陰陰→上/__陰飛機

LL+LL→LH+LL

b.上上→陽上上→陽/__上洗臉

LH+LH→HH+LH

c.去去→陰去去→陰/__去教授

HL+HL→LL+HL

d.去陰→陽陰去→陽/__陰教師

HL+LL（HH+LL

（11）中的前三條為聲調異化規則，是為了滿足強制性非等值條件（OCP）；而最后一條則表明去聲和陰平不能出現在一起，因為這兩個聲調的音系表征分別為HL與L，它們在一起會導致兩個低調特征相鄰，部分違反強制性非等值條件［10］。天津話兩字組的四條變調規則都是由于OCP誘發的音系過程。除了連讀變調之外，漢語中是否還有OCP驅動的其它一些現象，比如元音和諧等，值得進一步研究。

五、結語

自主音段音系學是生成音系學的一個重要理論，該理論最初是在研究聲調的基礎上提出的，后來被廣泛地應用到解釋其它諸如元音和諧、構詞、鼻音性等其它語言現象上，影響重大。與SPE的線性的聲調表征方法不同，自主音段音系學的非線性的聲調表征方式認為聲調與音段互相獨立，處于不同的層面，兩者通過連接線相連接。自主音段音系學基本理論假設中漂浮聲調、聲調延展等概念能夠簡潔、直觀地解釋許多漢語聲調有關的現象。

參考文獻：

［1］Chomsky N，Halle M.The sound pattern of.English［M］. Harper and Row，1968.

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［10］Chen M.Tone Sandhi:patterns across Chinese dialects［D］. Cambridge University Press，2000.

（責任編輯：羅智文）

A Study of Autosegmental Phonology and the Tonal processes in Chinese

YIN Yu-xia
（Foreign Language College，Tianjin Normal University，Tianjin 300387，China）

Abstract:Autosegmental phonology claims that tone is independent auto-segment rather than a distinctive feature of vowel.In autosegmental phonological representation，tone and vowel are in separate tiers and tone is connected with vowel by association line.Now the autosegmental nature of tone is well accepted.Studies of tonal phenomena in the framework of autosegmental phonology have achieved good research results.The paper investigates tonal processes in Chinese from autosegmental phonology perspective.

Key words:tone sandhi；Autosegmental phonology；phonological theory

中圖分類號：H116.4

文獻標識碼：A

文章編號：1009-3583（2016）-0086-04

收稿日期：2015-12-23

基金項目：教育部人文社會科學研究青年基金項目“生成音系學框架下的漢語連讀變調研究（13YJC740125）

作者簡介：尹玉霞女，遼寧北票人，天津師范大學外國語學院講師，博士。研究方向：音系學，歷史語言學。