技術標準中涉及專利的問題研究

艾寶麗

（上海置信電氣非晶有限公司上海200035）

技術標準中涉及專利的問題研究

艾寶麗

（上海置信電氣非晶有限公司上海200035）

技術標準作為時代發展的必然結果，生產技術規范的重要指標，目前各國均已建立起相應的技術標準。對于我國技術標準而言，在實際實施中逐漸暴露出其弊端和不足，其中涉及專利方面的問題尤為凸出。本文主要闡述了技術標準的定義、分類和標準化，技術標準中涉及到的一些專利方面問題，以及我國技術標準應對專利問題所應采取的有效戰略對策。通過研究，旨在找出解決專利問題的有效方法與途徑，減少技術標準中專利問題的發生，進一步提高生產技術的標準化。

技術標準；專利問題；標準化；對策

前言

伴隨生產技術標準化發展的日益成熟，技術標準中涉及的專利問題逐漸成為標準化和知識產權領域研究的熱點話題。雖然針對技術標準涉及到的專利問題，我國在政策上提出了相對有效的指導思想，制定了相對完善的規則體系，但專利問題的發生反映出我國現有專利政策仍有較多待完善之處。且，技術標準涉及到的專利問題及其處理對國家安全、社會公共利益和產業發展都具有重大影響，因而加強對該問題的研究非常重要，對發展創新型國家具有重要意義。

1 技術標準的定義及標準化

1.1 技術標準的定義

關于“技術標準”概念的界定，ISO給出的解釋是：以使某些產品達到市場準入要求和一定安全要求為最終目的，內容包含有相關技術方案和細節性技術要求，具有一定指導性和強制性的一種或一系列文件，即為技術標準。是對標準化領域中需要協調統的技術事項而制定的標準，主要是事物的技術性內容。這一概念所反映出的技術標準的本質，即對一個或多個生產技術設立其在實際應用中所必須符合要求的標準以及能夠達到該標準的實施條件。技術標準為技術在生產應用中達到的水平設置了一道標桿，一條線，對于低于水平線以下的生產技術認為是不合格的技術，而對于達到水平線要求或超出水平線的生產技術，卻不能夠說明生產技術達到最高水平。

技術標準的產生和應用主要目的在于為生產技術的標準、規范應用制定一套規約，以促進產品提供者與消費者之間、買方與賣方之間相互影響、相互刺激。產品提供者借助技術標準向消費者傳遞其所需要的安全、可互操作、可執行的信息，從而增強其購買信心，幫助其明確購買目標[2]。而生產者使用技術標準可以生產出滿足管制者與消費者要求的產品，促進消費者購買，并在一定程度上節約信息成本。

1.2 技術的標準化發展

關于技術的標準化發展最早可以追溯到遠古時代，新石器時代，從各地出土的石制工具不難發現，原始人類制造的各種工具從多樣走向統一，生產勞動與社會活動從個體、個性化模式發展至統一的規則，是對遠古人民、早期人類對標準化要求和追求的一種反映和體現。生產力既是標準化的驅動力，同時也是標準化的關鍵制約因素[3]。工業現代化進程中生產和管理高度現代化、專業化、綜合化，標準化的特點從個體水平評價發展到整體、系統評價。隨著時間的推移，標準化經歷了一個從自發到自覺、從個體到群體、從企業到行業、從國家到國際的發展歷程，形成了如今的技術標準。技術標準化，是指編制技術標準工作的統稱，包括各種生產技術標準的編制。

2 技術標準中涉及到的專利問題

2.1 專利權濫用問題

2.1.1 標準制定過程中相關專利權不披露

正常而言，標準的建立為便于各種技術的匯集融合，必須要有一套完整完善的專利信息披露制度來專門對專利信息進行披露，以為標準的建立提供所需專利信息，避免專利權主張沖突發生[4]。但實際上，出于公共利益考慮，多數國際標準化機構更傾向于采用不含有專利信息披露制度的技術方案。這不僅對于專利權人來說是非常不利的，在標準的建立與制作過程中，也會導致專利信息不披露問題發生，導致標準建立缺少必要的專利信息。

2.1.2 專利聯營中濫用專利權

專利聯營一般建立在專利的交叉許可上，權利人將它們的專利權集中在一個專門的法人或實體組織之上，通過該法人或組織實現向其他人授予專利許可，這種方式即為專利聯營。技術標準中涉及的與專利聯營相關的問題，多為事實標準，其形成的大致過程為先通過交叉專利許可構成專利聯營，再以專利交叉許可形式構成專利池，以專利池為基礎形成事實標準，最后通過專門的授權機構，通過統一窗口，按照同樣的條件對用戶使用的專利許可進行打包。在專利聯營模式中，其本身并不存在反競爭問題，但將各種專利權集中在一個法人或組織之上，通過組織來授權專利許可就會引發限制競爭問題，對產品在市場上的競爭造成實質性的限制，形成反壟斷上的不合理現象。

2.2 專利許可的法律問題

2.2.1 技術標準中的專利交叉許可

技術標準中的專利交叉許可，實質上是一種協議，是指兩個或多個不同專利權人之間所進行的一種協議，各方相互之間可以使用其他專利權人的專利權。通常情況下，專利的交叉許可是對市場競爭有一定促進作用的，如降低交易成本、形成技術的互補等[6]。但在某些特殊情況下，專利交叉許可可能會反過來對競爭產生阻礙和限制，如規定產量的限制性措施未能對各參與者形成有效的經濟聯合，可能會被認為對競爭有限制作用等。

2.2.2 技術標準中的專利強制許可

標準化中的專利強制許可，實質上屬于一種行政措施手段，是指國家的專利行政部門遵照相關法律規定，將專利權人的專利技術允許申請人使用的一種行政措施，這種允許可能是經過專利權人的同意也可能是不經專利權人的同意而直接允許，是一種強制性手段。標準中涉及到的專利強制許可問題，大多出現在法定標準的制作和使用過程中，一些標準化機構在將至關重要的必要專利納入到標準中之前，需要獲得專利權人的許可，若專利權人拒絕，則標準化機構可能會采取強制性措施，這種強制性措施即被稱為專利的強制性許可。

3 我國技術標準應對專利問題的戰略對策

3.1 吸收國外發達國家技術標準化給予的啟示

在標準化的發展道路上，國外一些發達國家明顯早于發展中國家，且經過多年的研究發展、修改完善，發達國家的技術標準已達到了較高的水平，所采取的標準化戰略也更趨科學性、針對性和有效性，非常值得我國參考和借鑒。因此，我國在技術的標準化發展中，在處理技術標準涉及到的專利問題時，應積極借鑒國外發達國家的標準化戰略指導思想和啟示。如美國實施的民間標準優先、鼓勵政府部門積極參與的標準化戰略、政策，分散性和自愿性特征顯著，其標準化體系以美國國家標準學會為協調中心，由聯邦政府標準體系等多個標準體系共同組成，在政府與民間標準化組織機構之間起著重要的橋梁作用和協調作用[7]。歐洲從20世紀80年代以來，為了創建統一的歐洲大市場，加強技術立法，進一步推動標準化發展，相繼出臺了一系列政策，對歐洲國家的技術標準化發展產生了巨大而深遠的影響。其中，影響最大的政策文件是《技術協調與標準化新方法》，對我國技術標準化發展產生了有價值的啟示。另外還有一些文件也非常值得我國學習和參考。綜合而言，我國在發展標準化過程中，應對美國、日本、歐洲等發達國家技術標準化發展所帶來的啟示進行及時把握與運用，在實現進一步提高我國技術標準化水平的同時，推動我國標準化更快發展，提高技術標準政策對專利問題的處理能力。

3.2 完善技術標準化中的專利政策體系

2007年，ISO（國際標準化組織）聯合ITU（國際電信聯盟）和IEC（國際電工委員會），共同發布了《共同專利政策》和《共同專利政策指南》。在這些文件中，明確指出專利申請所用到的全部信息為任何當事人可獲得的公開信息，并對共同專利政策的目的、專利許可聲明的方式、要求、術語解釋等做出了規定。后經世界標準合作組織修訂，形成了當前較為完善的、規則的國際技術標準專利政策體系。2014年我國發布了《國家標準涉及專利的管理規定（暫行）》，對自身技術標準中的專利政策體系進行相應的修訂和完善，針對技術標準編制和實施過程中出現的各種與專利有關的問題，探索有效的解決方法與應對政策，并將積累的有效的經驗方法融入到技術標準專利政策體系之中，對政策體系進行補充和完善，并將該政策全面貫徹下去，減少專利問題發生。

3.3 加大對技術標準中專利問題的規制

要想減少技術標準中涉及專利問題的發生，加大對技術標準使用和專利權濫用、專利許可等問題的規制是行之有效的一種手段。但值得注意的是，規制方法的制定與實施必須要結合實際情況，結合具體的專利問題，也就是說規制手段要做到具體問題具體分析，根據技術標準中所發生的不同專利問題采用不同的規制策略。如，對于知識產權濫用問題，可以采用反壟斷法來進行規制。反壟斷法可以對市場有效競爭進行維護，防止個體知識產權行為（如聯合限制競爭、濫用市場支配地位等）對社會整體利益造成破壞[8]。在知識經濟時代下，在知識產權戰略的實施下，技術標準與知識產權融合不斷深入，這就更加要求相關人員積極采取有效的規制手段來加強對技術標準中涉及到的專利問題的及時有效處理，消除專利問題給產業發展和社會公共利益帶來的消極影響。

3.4 健全法律制度，加強專利引入規范

不管是企業技術標準、行業技術標準，還是國家層面的技術標準，都離不開法律制度的保障和規約，一個健全的法律制度、良好的法律環境可以為技術標準的行使提供便利的條件。為了充分發揮法律在技術標準涉及到專利問題處理中所具有的權威性、強制性作用，加強立法、健全法律制度，用法律手段來加強對專利引入技術標準的規范勢在必行。國家法律部應依據我國實際，從全局角度出發，建立專利法、技術標準、知識產權法、反壟斷法等多種法律、法規相協調的法律體系制度，加快與國際技術標準規則體系的接軌，用完善的法律制度體系對專利向技術標準中的引入進行正確的指導和規范，提高專利行為的規范性。在法律法規的立法中，法律制度體系的建設實施過程中，應對出現的問題進行深入分析，找出有效的解決方法，確保法律法規切實能夠對技術標準涉及專利的問題進行有效的管控。

4 總結

綜上所述，在當前我國知識產權與技術標準融合不斷充分的背景形勢下，技術標準中涉及的專利問題更加不容忽視，構建自主知識產權國際標準更為迫切和需要。因此，我國應提高對技術標準涉及專利問題的關注與重視，加大對專利問題的研究與處理力度，通過各種渠道，采取各種措施來推動標準化不斷向前發展，加快國家技術標準向國際標準的轉型升級，最終實現與國際技術標準的接軌。

[1]王先林.涉及專利的標準制定和實施中的反壟斷問題[J].法學家，2015，04：62～70+178.

[2]鄭鷹.技術標準中涉及專利的對策研究[J].科技與法律，2012，06：1～5.

[3]寧鳴陽.國家強制性技術標準中的專利問題研究[D].北京化工大學，2015.

[4]王晨.技術標準中“專利劫持”的法律問題研究[D].華中科技大學，2013.

[5]徐曾滄.WTO背景下技術標準中專利并入的法律問題研究[D].華東政法大學，2008.

[6]彭娟鵑.技術標準中采用專利的法律問題研究[D].湖南大學，2010.

[7]何雋.技術標準中必要專利問題再研究[J].知識產權，2011，02：101～105.

[8]顧珊.建筑電氣標準中涉及的專利問題探討[J].智能建筑電氣技術，2013，05：98～101.

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2016-10-9