產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專利產(chǎn)出機(jī)制研究

河南科技大學(xué)法學(xué)院　李　靜

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產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專利產(chǎn)出機(jī)制研究

河南科技大學(xué)法學(xué)院李靜

作為新型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，融技術(shù)、人才、知識(shí)、信息和資金為一體的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)帶動(dòng)了所處區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，極大地促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的專利產(chǎn)出量成為了衡量該園區(qū)創(chuàng)新實(shí)力的重要標(biāo)志，洛陽(yáng)市高新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)是國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范園區(qū)、國(guó)家首批新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地等，在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)中極具代表性，本文擬以該園區(qū)為例對(duì)專利產(chǎn)出機(jī)制進(jìn)行研究。

一、 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的專利擁有現(xiàn)狀

近年來(lái)，代表創(chuàng)新研發(fā)能力的專利申請(qǐng)?jiān)诟鞯夭粩嗯矢撸瑩?jù)河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，2015年，全省專利申請(qǐng)量為74373件，授權(quán)量為47766件；洛陽(yáng)市的專利申請(qǐng)量為9211件，居全省第二，其中發(fā)明申請(qǐng)為4112件，發(fā)明申請(qǐng)占比超40%，專利授權(quán)量為5642，同比增長(zhǎng)17%，位居全省第三，其中發(fā)明專利授權(quán)1391件，同比增43.3.%。無(wú)論是全省還是洛陽(yáng)市，專利申請(qǐng)授權(quán)量的穩(wěn)步增加都以各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)為龍頭。洛陽(yáng)市高新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化和人才培養(yǎng)等方面進(jìn)行了大量探索，營(yíng)造了良好的專利產(chǎn)出環(huán)境，專利申請(qǐng)和授權(quán)量不斷提升。2015年的申請(qǐng)量為2310件，占全市申請(qǐng)量的25.08%，授權(quán)量為1184件，占全市授權(quán)量的

20.99%。園區(qū)的普萊柯生物工程股份有限公司依托雄厚的科研創(chuàng)新實(shí)力，2015年發(fā)明專利申請(qǐng)28件，發(fā)明專利授權(quán)19件，截至目前有效專利數(shù)量為75件。

表1： 洛陽(yáng)高新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專利狀況（截止2015年底）

二、 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專利產(chǎn)出機(jī)制存在的問(wèn)題

專利產(chǎn)出機(jī)制就是為了調(diào)動(dòng)企業(yè)專利研發(fā)的積極性，促進(jìn)專利申請(qǐng)和授權(quán)量的提高，進(jìn)而提高企業(yè)專利經(jīng)濟(jì)效益，而在企業(yè)的專利管理過(guò)程中采取的一系列有機(jī)協(xié)調(diào)且行之有效的制度。調(diào)研中，園區(qū)的專利產(chǎn)出機(jī)制存在以下問(wèn)題：

（一）專利意識(shí)有待進(jìn)一步提升

隨著國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大力宣傳和政府政策扶持，以及河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專利清零活動(dòng)的深入開(kāi)展，企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)不斷增強(qiáng)，絕大部分企業(yè)都能認(rèn)識(shí)到專利對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)的重要性。但是園區(qū)內(nèi)個(gè)別企業(yè)產(chǎn)品雖已進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)并占領(lǐng)一定市場(chǎng)份額，但盲目相信自己的技術(shù)領(lǐng)先性，加之國(guó)外專利申請(qǐng)繁瑣，不愿意申請(qǐng)國(guó)外專利。企業(yè)專利意識(shí)上存在以下不足：一是專利戰(zhàn)略規(guī)劃能力不足。專利戰(zhàn)略規(guī)劃是企業(yè)獲取相關(guān)信息，預(yù)測(cè)行業(yè)技術(shù)發(fā)展方向，以獲得專利競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)，贏取更大市場(chǎng)份額和經(jīng)濟(jì)利益所制訂的整體規(guī)劃。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，園區(qū)大部分企業(yè)都關(guān)注科研立項(xiàng)或新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)前的專利信息檢索與分析工作，根據(jù)市場(chǎng)需求有近期的專利戰(zhàn)略規(guī)劃，但僅僅只有個(gè)別研發(fā)能力較強(qiáng)的規(guī)模企業(yè)制定有專利中長(zhǎng)期規(guī)劃；二是專利協(xié)作意識(shí)不夠。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)設(shè)立的目標(biāo)之一就是利用產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)園區(qū)企業(yè)共同發(fā)展和資源的共同開(kāi)發(fā)利用，但園區(qū)內(nèi)企業(yè)間的專利幾乎都是自己獨(dú)立研發(fā)或是和研究所、高校合作研發(fā)，走訪的20家企業(yè)中，有5家企業(yè)建立了自己的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，但企業(yè)之間的協(xié)作研發(fā)意識(shí)不夠；三是缺乏專利經(jīng)營(yíng)意識(shí)，企業(yè)專利申請(qǐng)的目的多為維系自己高新技術(shù)企業(yè)的資格，為了保護(hù)自己的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，極少通過(guò)專利經(jīng)營(yíng)，把已經(jīng)淘汰的或閑置不用的技術(shù)通過(guò)許可證貿(mào)易或是轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)再次實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)于自己不再使用的專利，園區(qū)大多數(shù)企業(yè)放棄繳納年費(fèi)，讓投入大量資源研發(fā)的專利直接進(jìn)入公有領(lǐng)域。

（二）激勵(lì)機(jī)制不夠完善

為了鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，激勵(lì)自主創(chuàng)新，促進(jìn)地方科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，地方各級(jí)政府大多制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)政策，如《洛陽(yáng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金使用管理辦法》規(guī)定國(guó)內(nèi)發(fā)明專利每件資助2000元，PCT的專利申請(qǐng)每件資助5000元；對(duì)于市級(jí)及以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和區(qū)域開(kāi)展優(yōu)勢(shì)培育工程，每個(gè)項(xiàng)目可給予企業(yè)不超過(guò)20萬(wàn)元的資助。洛陽(yáng)市高新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)《洛陽(yáng)高新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資金管理辦法》規(guī)定對(duì)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利每件資助5000元，國(guó)內(nèi)實(shí)用新型專利每件資助800元，對(duì)國(guó)外發(fā)明專利每件資助20000元；同時(shí)為了鼓勵(lì)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)制定，對(duì)應(yīng)用于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的專利每件一次性獎(jiǎng)勵(lì)10000元，對(duì)應(yīng)用于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的專利每件一次性獎(jiǎng)勵(lì)5000元，對(duì)應(yīng)用于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的專利每件一次性獎(jiǎng)勵(lì)3000元；此外規(guī)定對(duì)于當(dāng)年認(rèn)定的國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元，獲省級(jí)、市級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)稱號(hào)的分別給與5萬(wàn)元、3萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。各級(jí)政府對(duì)企業(yè)專利的獎(jiǎng)勵(lì)制度已經(jīng)初具雛形，但園區(qū)內(nèi)具體配套措施還不夠完善，如園區(qū)制定了《洛陽(yáng)高新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)培育企業(yè)、示范企業(yè)認(rèn)定管理辦法》，但近年來(lái)園區(qū)并未開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的認(rèn)定工作。

政府對(duì)企業(yè)的科學(xué)合理的專利獎(jiǎng)勵(lì)制度能較好的促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力，但研發(fā)的主體是科技人員，在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立針對(duì)具體人員的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制也必不可少。園區(qū)內(nèi)絕大部分企業(yè)都制定了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，針對(duì)職務(wù)發(fā)明，對(duì)發(fā)明人頒發(fā)獎(jiǎng)金，但大多是按照《洛陽(yáng)市專利促進(jìn)保護(hù)條例》規(guī)定的最低限額執(zhí)行，即發(fā)明專利的獎(jiǎng)金4000元，實(shí)用新型專利或外觀設(shè)計(jì)專利的獎(jiǎng)金為1000元。針對(duì)在《專利法實(shí)施細(xì)則》中明確規(guī)定的實(shí)施專利或許可他人實(shí)施專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和使用費(fèi)的報(bào)酬，個(gè)別企業(yè)采用團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的辦法，由單位一次性頒發(fā)獎(jiǎng)金給研發(fā)團(tuán)隊(duì)。但在調(diào)研的企業(yè)中，25%的企業(yè)2015年度沒(méi)有對(duì)發(fā)明人給予任何獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

（三）專利質(zhì)量不高，創(chuàng)新能力不足

洛陽(yáng)市高新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)擁有市級(jí)以上研發(fā)中心219家，其中省級(jí)研發(fā)中心64家，國(guó)家級(jí)研發(fā)中心8家，院士工作站3家，科研力量較強(qiáng)。基于政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大力宣傳與扶持，各地的專利申請(qǐng)量節(jié)節(jié)攀高，授權(quán)量也在逐年遞增，以專利授權(quán)普遍滯后申請(qǐng)2年來(lái)估算，園區(qū)2011—2013年的申請(qǐng)量體現(xiàn)在2013—2015年的授權(quán)量上，其授權(quán)比例分別為30.02%、31.11%、38.15%。但園區(qū)內(nèi)也有個(gè)別加工類的規(guī)模企業(yè)受行業(yè)限制，沒(méi)有核心技術(shù)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，仍然存在專利申報(bào)為零的現(xiàn)象。更多的企業(yè)專利數(shù)量較多，但發(fā)明專利占有量不大，如某玻璃技術(shù)股份有限公司，高新技術(shù)企業(yè)，洛陽(yáng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作“先進(jìn)企業(yè)”稱號(hào)獲得者，截止2015年底擁有有效專利數(shù)量220件，發(fā)明23件，實(shí)用新型195件，外觀2件，發(fā)明僅占有效專利數(shù)量的10.46%。此外，從洛陽(yáng)市高新集聚區(qū)整體來(lái)看，國(guó)外專利申請(qǐng)量較小，在調(diào)研的企業(yè)中，正在申請(qǐng)PCT專利的企業(yè)有6家，提出申請(qǐng)共20件，其中5件已獲得授權(quán)。

三、 完善產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專利產(chǎn)出機(jī)制建議

（一）提高專利意識(shí)，建立和完善園區(qū)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃制度

企業(yè)專利意識(shí)的提高，主要在于高層管理者要加強(qiáng)對(duì)專利認(rèn)同，領(lǐng)導(dǎo)層專利意識(shí)增強(qiáng)，必然將專利工作放在企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)考慮。建議各企業(yè)至少是副總以上的領(lǐng)導(dǎo)來(lái)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，定期對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，在企業(yè)培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍，并制定完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃制度。戰(zhàn)略規(guī)劃要以科學(xué)規(guī)劃企業(yè)專利產(chǎn)出為起點(diǎn)，并應(yīng)當(dāng)和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、市場(chǎng)創(chuàng)新戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略緊密結(jié)合，協(xié)同發(fā)展。同時(shí)建立企業(yè)的專利經(jīng)營(yíng)意識(shí)，通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓和許可，促進(jìn)專利技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，最大限度實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的價(jià)值。

（二）建立和完善專利獎(jiǎng)勵(lì)制度

各級(jí)政府對(duì)于專利申請(qǐng)授權(quán)加以獎(jiǎng)勵(lì)的行為，極大促進(jìn)了企業(yè)專利研發(fā)的積極性，但是這種只論數(shù)量不考究質(zhì)量的政策，也會(huì)助長(zhǎng)企業(yè)盲目追求專利數(shù)量的傾向。因此，政府的專利獎(jiǎng)勵(lì)政策應(yīng)該向產(chǎn)生積極效果，轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)利益的專利傾斜。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)，要充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)功能，科學(xué)設(shè)置獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審指標(biāo)和各級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)形式及范圍，指標(biāo)體系中越能體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素，科技獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)機(jī)、獎(jiǎng)勵(lì)形式、獎(jiǎng)勵(lì)范圍等設(shè)置越合理，越有利于激勵(lì)自主創(chuàng)新。一定要主動(dòng)落實(shí)對(duì)研發(fā)人員的報(bào)酬政策，在適用短期獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)，還可以采取股權(quán)激勵(lì)政策，讓企業(yè)核心研發(fā)人員能夠直接獲得因?qū)＠\(yùn)用給企業(yè)帶來(lái)的效益，增加研發(fā)人員對(duì)企業(yè)的歸屬感，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)科技人員的創(chuàng)造積極性。

（三）提高專利質(zhì)量，加大企業(yè)創(chuàng)新能力

首先是要鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)高層次人才，并開(kāi)展各類人才的專業(yè)培訓(xùn)工作。人才是創(chuàng)新的源泉，研發(fā)人員科研素質(zhì)的提高將帶動(dòng)研發(fā)產(chǎn)品質(zhì)量的上升；其次是加大企業(yè)在研發(fā)上的投入，專利技術(shù)代表了企業(yè)的生命力，在市場(chǎng)分析的前提下，企業(yè)應(yīng)擯棄垃圾專利，實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)研發(fā)向主動(dòng)研發(fā)轉(zhuǎn)變，力爭(zhēng)專利儲(chǔ)備，提高高新技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；第三是大力發(fā)展產(chǎn)學(xué)研道路，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)應(yīng)該推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)和高校面向企業(yè)開(kāi)放科技資源，幫助企業(yè)充分利用園區(qū)的研發(fā)資源雄厚的優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)企業(yè)和高校及科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立研發(fā)中心，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的創(chuàng)新之路。

（四）開(kāi)展專利導(dǎo)航，提升產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力

為了實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)企業(yè)運(yùn)用專利提高自身核心競(jìng)爭(zhēng)力的能力，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)應(yīng)該在園區(qū)內(nèi)部選擇一些關(guān)聯(lián)度高、發(fā)展前景好的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，由政府設(shè)立專項(xiàng)資金組織進(jìn)行專利導(dǎo)航。截止目前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)批準(zhǔn)了2批共17個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)為國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)。專利導(dǎo)航能夠根據(jù)前期專利大數(shù)據(jù)分析挖掘出的核心專利的領(lǐng)域和技術(shù)方向，分析確定技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新的引進(jìn)和提升方向，進(jìn)行專利布局、專利收儲(chǔ)和專利預(yù)警，避免研發(fā)投入的盲目性，同時(shí)也降低了侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。專利導(dǎo)航亦能指明目前產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利分布情況，引導(dǎo)和支撐園區(qū)產(chǎn)業(yè)科學(xué)發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化。

（本文是河南省教育廳軟科學(xué)研究項(xiàng)目《產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展機(jī)制研究》（13A820253），河南省科技廳軟科學(xué)研究項(xiàng)目《河南省專利資助和績(jī)效研究》（162400410185）資助。）