中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果評(píng)價(jià)研究

王玉燕　汪　玲　詹翩翩

(安徽大學(xué)，合肥　230601)

?

中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果評(píng)價(jià)研究

王玉燕汪玲詹翩翩

(安徽大學(xué)，合肥230601)

〔摘要〕中國長期以來高能耗與高排放的粗放式發(fā)展方式已難以為繼，工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)迫在眉睫。本文首先梳理工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)研究進(jìn)展，設(shè)計(jì)與構(gòu)建出囊括經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、綠色驅(qū)動(dòng)等四大類要素的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。然后借鑒PCA方法，利用1999～2014年23個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，測(cè)算中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)，并剖析效果指數(shù)的變化情況以及行業(yè)異質(zhì)性特征。

〔關(guān)鍵詞〕工業(yè)結(jié)構(gòu)能源依賴轉(zhuǎn)型升級(jí)效果技術(shù)創(chuàng)新主成份分析行業(yè)異質(zhì)性

改革開放以來的快速發(fā)展，中國已成為萬世矚目的全球工業(yè)大國，然而中國工業(yè)大而不強(qiáng)，以往高能源消耗、高污染排放的粗放型發(fā)展方式難以為繼，之前積累的各種矛盾日益顯現(xiàn)，已成為制約中國工業(yè)發(fā)展的重要因素，工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)迫在眉睫。以下一組數(shù)據(jù)可說明問題的嚴(yán)重性：(1)勞動(dòng)生產(chǎn)率方面，中國企業(yè)人均勞動(dòng)生產(chǎn)率僅是美國的1/8，歐盟的1/6，日本的1/5；(2)能耗方面，2014年底中國能源消費(fèi)占全球21.5%，但只創(chuàng)造全球GDP的12.3%，單位GDP能耗約為全球平均水平的2.5倍，美國的3.3倍，日本的7倍；(3)能源依賴方面，截至2015年底，石油和天然氣對(duì)外依存度分別上升到60.6%、32.7%，未來一段時(shí)期中國對(duì)進(jìn)口資源的依賴度還會(huì)進(jìn)一步增高；(4)工業(yè)結(jié)構(gòu)方面，目前中國一般加工業(yè)以及資源類工業(yè)比重過大，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，并且生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展不足，占整個(gè)服務(wù)業(yè)比重低于40%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的平均水平。由此可見，長期以來支撐中國快速發(fā)展的低人力成本、高耗能的粗放型傳統(tǒng)發(fā)展方式矛盾日益突出，加快向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

已迫在眉睫。

1相關(guān)文獻(xiàn)回顧

關(guān)于中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究，大部分學(xué)者主要集中在工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的視角上，測(cè)度或者評(píng)價(jià)中國工業(yè)化水平的高低，指出工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)中存在的矛盾與不足。王德文等[1]通過分析企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，中國工業(yè)結(jié)構(gòu)日益符合中國的資源和要素稟賦特征，不斷發(fā)揮了勞動(dòng)力廉價(jià)的比較優(yōu)勢(shì)。他指出在傳統(tǒng)的老工業(yè)基地的振興和改造過程中，應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展輕工業(yè)部門和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。陳佳貴等[2]通過構(gòu)建地區(qū)工業(yè)化綜合評(píng)價(jià)體系，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)等多方面評(píng)價(jià)中國地區(qū)工業(yè)化水平。研究發(fā)現(xiàn)，中國絕大部分地區(qū)處于加速工業(yè)化階段，但先進(jìn)與落后地區(qū)間的工業(yè)化水平的差距在不斷拉大。劉楷[3]認(rèn)為沿海地區(qū)工業(yè)快速增長的重要原因在于其工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主動(dòng)性，而內(nèi)地工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的被動(dòng)性以及不適當(dāng)?shù)膶I(yè)化限制了其工業(yè)的增長。內(nèi)地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本出路在于變結(jié)構(gòu)被動(dòng)調(diào)整為主動(dòng)調(diào)整，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組[4]通過總結(jié)“十一五”時(shí)期以來中國工業(yè)結(jié)構(gòu)

變動(dòng)的狀況以及當(dāng)前工業(yè)結(jié)構(gòu)存在的突出問題，認(rèn)為“十二五”時(shí)期中國推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要任務(wù)是立足于中國的基本國情和新的發(fā)展環(huán)境，走出一條有中國特色的新型工業(yè)化道路，通過工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整實(shí)現(xiàn)向資源節(jié)約、環(huán)境友好型的工業(yè)結(jié)構(gòu)，高附加值化、高加工度化、高技術(shù)化的工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)。金碚[5]認(rèn)為工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是中國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵，應(yīng)當(dāng)發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)體系，從而實(shí)現(xiàn)從工業(yè)化初期向適應(yīng)工業(yè)化中后期轉(zhuǎn)變。他還指出，工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)不僅是工業(yè)體系總體特征的變化，并且更深刻地體現(xiàn)在所有工業(yè)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略的選擇與變化上。

也有學(xué)者集中探討工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的部分重要問題，例如技術(shù)進(jìn)步或節(jié)能減排。對(duì)于中國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步問題，主要集中研究工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的效率問題[6，7]以及技術(shù)進(jìn)步的影響因素[8]。而關(guān)于影響能耗強(qiáng)度降低因素的研究并未取得一致的結(jié)論，其爭論的焦點(diǎn)集中在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與技術(shù)進(jìn)步兩個(gè)方面。一些學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)節(jié)能減排起著重要的作用[9-13]，而Liao等[14]則研究發(fā)現(xiàn)該作用正逐步消失，甚至轉(zhuǎn)為負(fù)作用。另一類的觀點(diǎn)則肯定技術(shù)進(jìn)步對(duì)能耗強(qiáng)度下降的推動(dòng)作用[15-19]。

由此可見，目前國內(nèi)已有一些學(xué)者從不同的角度、運(yùn)用不同的方法對(duì)中國工業(yè)化進(jìn)程以及地區(qū)工業(yè)化水平展開評(píng)價(jià)與分析，但僅僅是從工業(yè)化的角度評(píng)價(jià)中國工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的狀況或者工業(yè)化水平的高低，而目前對(duì)中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系問題，仍缺乏明確清晰的認(rèn)識(shí)，很少有學(xué)者構(gòu)建指標(biāo)體系來評(píng)價(jià)中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)施效果。為此本文依據(jù)中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略動(dòng)因與四項(xiàng)要素指標(biāo)，遵循科學(xué)性、全面性、合理性和可行性的原則，發(fā)揮突出主線、突出導(dǎo)向作用與突出可持續(xù)發(fā)展的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)與構(gòu)建出包括經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、綠色驅(qū)動(dòng)等四大類要素指標(biāo)及其18項(xiàng)具體指標(biāo)體系，采用PCA方法，運(yùn)用工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)測(cè)算1999～2014年中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)。

2工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

國務(wù)院印發(fā)的《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃(2011～2015年)》明確指出，“十二五”時(shí)期推動(dòng)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要目標(biāo)包括：工業(yè)增長平穩(wěn)較快；自主創(chuàng)新能力顯著加強(qiáng)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)繼續(xù)優(yōu)化；兩化融合水平顯著提升；質(zhì)量品牌建設(shè)繼續(xù)推進(jìn)；資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)水平顯著提升。然而，一切影響工業(yè)部門生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的因素，同樣是決定工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果的必要因素。結(jié)合相關(guān)前期研究成果，本文認(rèn)為中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的要素指標(biāo)主要包括經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及綠色驅(qū)動(dòng)等四大要素，具體包含18項(xiàng)細(xì)化指標(biāo)(如圖1所示)。

圖1　中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.1經(jīng)濟(jì)效益因素

經(jīng)濟(jì)效益是工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的中心任務(wù)，經(jīng)濟(jì)效益高就是指以較低的成本支出獲得較高的收益，是工業(yè)發(fā)展中資金使用、成本支出與生產(chǎn)收益之間的比較，因此評(píng)價(jià)工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益包括資產(chǎn)收益A1與成本支出收益A2兩個(gè)方面。本文用分行業(yè)總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率A11與工業(yè)利稅率A12作為資產(chǎn)收益的指標(biāo)；用工業(yè)成本費(fèi)用利潤率A21與全員勞動(dòng)生產(chǎn)率A22作為成本支出收益方面的指標(biāo)。

2.2技術(shù)創(chuàng)新因素

技術(shù)創(chuàng)新是工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及推動(dòng)因素，主要表現(xiàn)為系統(tǒng)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)造出新的產(chǎn)出。本文利用工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占工業(yè)總產(chǎn)值比重B11與R&D人員占全部從業(yè)人數(shù)比重B12衡量工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入B1；用每萬人發(fā)明專利擁有量B21與新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重B22表示工業(yè)技術(shù)產(chǎn)出B2。

2.3結(jié)構(gòu)優(yōu)化因素

結(jié)構(gòu)優(yōu)化是推動(dòng)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)強(qiáng)大動(dòng)力，主要包括工業(yè)結(jié)構(gòu)因素C1以及對(duì)外貿(mào)易因素C2。本文利用分行業(yè)私營工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重增速C11與國有及國有控股工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重降速C12來表示工業(yè)結(jié)構(gòu)因素。用工業(yè)行業(yè)出口交貨值占工業(yè)產(chǎn)值比重C21與三資工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值比重C22表示工業(yè)行業(yè)對(duì)外貿(mào)易因素。

2.4綠色驅(qū)動(dòng)因素

綠色驅(qū)動(dòng)是工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要著力點(diǎn)，本文從資源節(jié)約D1與環(huán)境保護(hù)D2兩個(gè)方面來衡量。利用單位工業(yè)增加值能耗D11、單位工業(yè)產(chǎn)值電耗D12與單位工業(yè)產(chǎn)值煤耗D13代表工業(yè)資源節(jié)約D1；利用單位工業(yè)產(chǎn)值二氧化碳排放量D21、工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率D22與工業(yè)固體廢物綜合利用率D23表示工業(yè)行業(yè)環(huán)境保護(hù)因素D2。

3中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指標(biāo)體系定量研究

3.1數(shù)據(jù)來源與處理

根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》GB/T4754-1994、GB/T4754-2002、GB/T4754-2011分類方法，本文將工業(yè)行業(yè)合并整理為23個(gè)行業(yè)，具體參見王玉燕等[20]的研究。時(shí)間跨度為1999～2014年。各行業(yè)資產(chǎn)收益、成本支出、創(chuàng)新產(chǎn)出、工業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外貿(mào)易、資源節(jié)約以及環(huán)境保護(hù)的基本數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒2000～2012》、《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2013～2015》以及《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒2004》。分行業(yè)創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)來自歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。而分行業(yè)二氧化碳排放量以各行業(yè)煤炭、焦炭、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油和天然氣消費(fèi)量為基礎(chǔ)，根據(jù)公式計(jì)算得到①，各類能源消費(fèi)量數(shù)據(jù)來自歷年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。另外由于不同指標(biāo)具有不同的量綱和量級(jí)，如果直接進(jìn)行綜合，會(huì)造成主成份過度偏重于具有較大數(shù)量級(jí)的指標(biāo)，為此本文對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行極值標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除不同量綱的影響。

3.2評(píng)價(jià)方法與評(píng)價(jià)過程

3.2.1評(píng)價(jià)方法選擇

由于層次分析法帶有較強(qiáng)的個(gè)人主觀性，且指標(biāo)過多時(shí)難以確定權(quán)重，而主成份分析法既能全面地考慮全部評(píng)價(jià)指標(biāo)，又能客觀地確定各指標(biāo)的權(quán)重。因此本文采用相對(duì)客觀的主成份分析法，以提高評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

3.2.2信度與效度檢驗(yàn)

為確保樣本數(shù)據(jù)的可靠性與正確性，在進(jìn)行因子分析之前需進(jìn)行信度與效度檢驗(yàn)。

(1)進(jìn)行信度檢驗(yàn)。Hair等[21]認(rèn)為Cronbach’s Alpha值大于0.7，表明可靠性較高；計(jì)量指標(biāo)個(gè)數(shù)小于6時(shí)，Alpha值大于0.6也是可信的。如表1所示，1999～2014年中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的Cronbach’s Alpha值最小為0.770，最大為0.869，均高于0.7，表明評(píng)價(jià)指標(biāo)樣本的可靠性較高。

(2)進(jìn)行效度檢驗(yàn)。從內(nèi)容效度來看，該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者已有的研究來構(gòu)建的，經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及綠色驅(qū)動(dòng)等要素以及具體指標(biāo)均是根據(jù)《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃(2011～2015年)》以及相關(guān)學(xué)者的研究中整理提煉，最后修改而成的，因此具有較高的內(nèi)容效度。另外，從結(jié)構(gòu)效度來看，表1所示的Bartlett的球形度檢驗(yàn)結(jié)果顯示，1999～2014年Approx.Chi-Square值均較大，其顯著性的P值均為0.000，小于0.01，即Approx.Chi-Square數(shù)值均在1%的水平上顯著，表明同樣具有較高的結(jié)構(gòu)效度。以上信度與效度的檢驗(yàn)結(jié)果表明本文構(gòu)建的中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系適合進(jìn)行因子分析。

表1　信度與效度檢驗(yàn)結(jié)果

資料來源：根據(jù)SPSS17.0軟件結(jié)果整理。

3.2.3方差分解與成份矩陣

本文從1999～2014年分年份對(duì)中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行主成份分析，在此以2008年為例，闡述主成份分析的過程。運(yùn)用SPSS軟件根據(jù)主成份分析的原理與步驟，對(duì)中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系四大要素與18項(xiàng)具體指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到總方差分解(表2)和成份矩陣(表3)。根據(jù)累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)85%和特征值大于1的原則，共提取5個(gè)主成份。首先來看總方差分解，第一主成份信息貢獻(xiàn)率為35.297%，第二主成份為22.053%，第三主成份為14.944%，第四主成份為9.807%，第五主成份為5.586%，累計(jì)貢獻(xiàn)率高達(dá)87.687%。

表2　總方差分解Total Variance Explained(2008)

資料來源：根據(jù)SPSS17.0軟件結(jié)果整理。

再來看成份矩陣(表3)。可以看出，第一主成份中，R&D經(jīng)費(fèi)支出占工業(yè)總產(chǎn)值比重B11、R&D人員占從業(yè)人數(shù)比重B12、每萬人發(fā)明專利擁有量B21、新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重B22以及出口交貨值占工業(yè)產(chǎn)值比重C21、三資工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值占比C22載荷較大；第二主成份中，單位工業(yè)產(chǎn)值煤耗D13、單位工業(yè)產(chǎn)值二氧化碳排放量D21以及總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率A11、工業(yè)利稅率A12、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率A22載荷較大；第三主成份中，工業(yè)成本費(fèi)用利潤率A21、私營工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值比重增速C11以及國有及國有控股工業(yè)產(chǎn)值占比降速C12載荷較大；第四主成份中，工業(yè)固體廢物綜合利用率D23載荷較大；第五主成份中，R&D經(jīng)費(fèi)支出占工業(yè)總產(chǎn)值比重B11載荷較大。因此，就2008年來說，影響中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果的主要因素依次是技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、綠色驅(qū)動(dòng)、經(jīng)濟(jì)效益，其中技術(shù)創(chuàng)新作用最強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)效益作用相對(duì)最弱。

表3　成份矩陣Component Matrix(2008)

資料來源：根據(jù)SPSS17.0軟件結(jié)果整理。

3.2.4成份得分與權(quán)重確定

通過SPSS軟件我們可以得到5個(gè)主成份的系數(shù)得分矩陣(表4)，然后與標(biāo)準(zhǔn)化后的工業(yè)行業(yè)各指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，可以得到2008年23個(gè)工業(yè)行業(yè)各個(gè)主成份得分Fij(i=1，2，…，23，表示行業(yè)，j=1，2，…，5，代表主成份)。

表4　成份得分系數(shù)矩陣(2008)

續(xù)　　表

資料來源：根據(jù)SPSS17.0軟件結(jié)果整理。

另外，為計(jì)算最終的中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)，需對(duì)各個(gè)指標(biāo)加權(quán)綜合，故需構(gòu)造各主成份的權(quán)重。根據(jù)各主成份的方差貢獻(xiàn)率，可以計(jì)算出1999～2014年中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)各主成份權(quán)重的數(shù)值，將該權(quán)重與當(dāng)年的相對(duì)應(yīng)的主成份得分相乘即可得到當(dāng)年的中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)。以此類推，我們可以計(jì)算出1999～2014年中國23個(gè)工業(yè)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)。

4中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果評(píng)價(jià)

4.1中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)整體評(píng)價(jià)

圖2描述了1999～2014年23個(gè)工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)的變化趨勢(shì)。從整體上來看，1999～2014年，效果指數(shù)均值從0.242上升到0.449，增加了85.206%，表明中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)取得一定的進(jìn)展。具體來看，1999年以來中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)先后經(jīng)歷了“五升四降”的過程，變動(dòng)較頻繁，從升到降的節(jié)點(diǎn)先后位于2001年、2005年、2007以及2011年。第一次，各行業(yè)效果指數(shù)均值由1999年升至2001的較高的0.326，到2002年降至0.264；第二次，由2003年升至2005年較高的0.442，而到2006年則降為0.300；第三次，同樣由2006年升至2007年較高的0.386，之后受金融危機(jī)的影響于2008年降至0.309；第四次，升至2011年較高的0.455，到2012年又降至0.405；第五次，2013年開始上升，升至2014年的0.449。以上五升四降的過程，23個(gè)工業(yè)行業(yè)變動(dòng)趨勢(shì)基本保持一致。

本文將中國工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)均值與工業(yè)增長率變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行比較(圖3)，可以看出效果指數(shù)均值與工業(yè)增長率呈現(xiàn)相同的變動(dòng)趨勢(shì)，即中國工業(yè)增長較快時(shí)，工業(yè)整體轉(zhuǎn)型升級(jí)效果增強(qiáng)；工業(yè)增長變慢時(shí)，工業(yè)整體轉(zhuǎn)型升級(jí)效果減弱。也就是說，中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐的推進(jìn)與工業(yè)增長步調(diào)基本一致。值得注意的是，轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)變化幅度不及工業(yè)增長率變動(dòng)幅度大，可能的原因是中國工業(yè)的較快增長是以過高的資源消耗與環(huán)境污染為代價(jià)的，這種粗放式的增長方式存在的問題最終會(huì)日益顯現(xiàn)，一定程度上抑制了工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐。

圖2　1999～2014年中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)變化趨勢(shì)

圖3　中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)與工業(yè)增長率變動(dòng)關(guān)系

4.2中國工業(yè)分行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)

分行業(yè)來看，效果指數(shù)均值最高的3個(gè)行業(yè)依次是：計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)以及交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，全部為高技術(shù)類工業(yè)行業(yè)。高技術(shù)工業(yè)知識(shí)與技術(shù)密集，能源消耗較低，產(chǎn)品技術(shù)含量較高，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，依托其獨(dú)有的優(yōu)勢(shì)能夠獲得較高的轉(zhuǎn)型升級(jí)效果。例如，電子計(jì)算機(jī)行業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)與工業(yè)設(shè)計(jì)能力較強(qiáng)，云計(jì)算等關(guān)鍵技術(shù)推動(dòng)了設(shè)計(jì)、產(chǎn)品、應(yīng)用以及服務(wù)融合的創(chuàng)新與互動(dòng)，從而加快轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐。而效果指數(shù)均值最低的3個(gè)行業(yè)依次是：自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、電力蒸汽熱水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)以及煤氣的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，均為傳統(tǒng)工業(yè)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、工藝、流程以及裝備均較落后，其生產(chǎn)工藝水平較低，先進(jìn)產(chǎn)能的比重較低，這無疑不利于推動(dòng)其轉(zhuǎn)型升級(jí)，亟需運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

另外，從轉(zhuǎn)型升級(jí)的速度來看，指數(shù)增長最快的行業(yè)是燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，增幅高達(dá)3.538倍；其次是煤炭開采和洗選業(yè)，增幅為2.390倍；第三是電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，增幅為1.739倍。可以看出，增長較快的行業(yè)均是產(chǎn)業(yè)鏈上游的資源生產(chǎn)類的行業(yè)，這得益于近幾年中國注重開發(fā)清潔能源，立足節(jié)約、清潔、低碳、安全發(fā)展，推動(dòng)了這些行業(yè)的快速轉(zhuǎn)型升級(jí)。然而轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐最慢的行業(yè)是水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，增幅僅為13.516%；其次是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，增幅為37.993%。

4.3中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的行業(yè)異質(zhì)性

為剖析中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果的行業(yè)異質(zhì)性特征，本文將工業(yè)行業(yè)分為包括勞動(dòng)密集型、資本密集型與技術(shù)密集型的傳統(tǒng)工業(yè)以及高技術(shù)工業(yè)[19]。圖4描述了不同要素密集型工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)的均值變化情況。可以看出，效果指數(shù)均值最高的是高技術(shù)工業(yè)，均高達(dá)0.490；其次是勞動(dòng)密集型傳統(tǒng)工業(yè)，均值為0.371；然后是技術(shù)密集型的傳統(tǒng)工業(yè)，均值為0.346；最后是資本密集型工業(yè)，均值為0.291。對(duì)比可知，高技術(shù)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)工業(yè)，比勞動(dòng)密集型工業(yè)高31.991%，比技術(shù)密集型工業(yè)高41.520%，比資本密集型工業(yè)68.643%，這與中國各類工業(yè)行業(yè)發(fā)展方式基本吻合。

圖4　按要素密集度分類的工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)

5結(jié)語

本文通過簡要回顧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)研究，梳理中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)以及技術(shù)進(jìn)步與節(jié)能減排的研究進(jìn)展，從經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及綠色驅(qū)動(dòng)等四大要素出發(fā)，構(gòu)建中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，然后借鑒PCA方法，利用1999～2014年23個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，測(cè)算1999～2014年中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)。主要結(jié)論包括：

(1)中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及綠色驅(qū)動(dòng)等四大要素。經(jīng)濟(jì)效益是工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的中心任務(wù)，技術(shù)創(chuàng)新是工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)構(gòu)優(yōu)化是工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的強(qiáng)大動(dòng)力，綠色驅(qū)動(dòng)是工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要著力點(diǎn)。通過PCA分析2008年工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，我們認(rèn)為影響中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果的主要因素依次是技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、綠色驅(qū)動(dòng)、經(jīng)濟(jì)效益，其中技術(shù)創(chuàng)新作用最強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)效益作用相對(duì)最弱。

(2)中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果整體不斷提升，與工業(yè)增長趨勢(shì)基本一致，其中高技術(shù)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)最高。1999～2014年中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果變動(dòng)頻率較大，呈現(xiàn)“先升后降，又升又降，再升再降，還升還降”的變化趨勢(shì)，但整體上該指數(shù)呈上升狀態(tài)。指數(shù)均值與工業(yè)增長率變動(dòng)情況基本一致。分行業(yè)來看，轉(zhuǎn)型升級(jí)效果最高的是高技術(shù)工業(yè)，其次是勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)工業(yè)，接著依次是技術(shù)密集型與資本密集型的傳統(tǒng)工業(yè)。

注釋：

①本文根據(jù)聯(lián)合國政府間氣候變化委員會(huì)提供的估算CO2排放量的方法，綜合考慮以煤炭、焦炭、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油和天然氣等一次能源為基準(zhǔn)估算中國工業(yè)分行業(yè)的CO2排放量。

參考文獻(xiàn)

[1]王德文,王美艷,陳蘭.中國工業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整、效率與勞動(dòng)配置[J].經(jīng)濟(jì)研究,2004,(4):41～49

[2]陳佳貴,黃群慧,鐘宏武.中國地區(qū)工業(yè)化進(jìn)程的綜合評(píng)價(jià)和特征分析[J].經(jīng)濟(jì)研究,2006,(6):4～15

[3]劉楷.1999～2005年中國地區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長活力實(shí)證分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2007,(9):40～47

[4]中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組.“十二五”時(shí)期工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2010,(1):5～23

[5]金碚.中國工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2011,(7):5～14

[6]姚洋,章奇.中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率分析[J].經(jīng)濟(jì)研究,2001,(10):13～28

[7]陳勇,李小平.中國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型[J].管理世界,2007,(6):56～63

[8]陳勇,唐朱昌.中國工業(yè)的技術(shù)選擇與技術(shù)進(jìn)步：1985～2003[J].經(jīng)濟(jì)研究,2006,(9):50～61

[9]劉鳳朝,潘雄鋒,徐國泉.基于結(jié)構(gòu)份額與效率份額的中國能源消費(fèi)強(qiáng)度研究[J].資源科學(xué),2007,(4):2～6

[10]董鋒,譚清美,周德群,等.技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對(duì)外開放程度對(duì)中國能源消費(fèi)量的影響[J].中國人口·資源與環(huán)境,2010,(6):22～27

[11]涂正革.中國的碳減排路徑與戰(zhàn)略選擇[J].中國社會(huì)科學(xué),2010,(3):78～94

[12]Perry S.Do Urbanization and Industrialization Affect Energy Intensity in Developing Countries?[J].Energy Economics,2013,37(C):52～59

[13]Yaobin Liu and Yichun Xie.Asymmetric Adjustment of the Dynamic Relationship between Energy Intensity and Urbanization in China[J].Energy Economics,2013,36(3):43～54

[14]Hua Liao,Ying Fan and Yi-Ming Wei.What Induced China’s Energy Intensity to Fluctuate:1997-2006?[J].Energy Policy,2007,35(9):4640～4649

[15]李廉水,周勇.技術(shù)進(jìn)步能提高能源效率嗎?——基于中國工業(yè)部門的實(shí)證檢驗(yàn)[J].管理世界，2006,(10):82～89

[16]Chunbo Ma,David I.Stern.China’s Changing Energy Intensity Trend:A Decomposition Analysis[J].Energy Economics,2008,30(3):1037～1053

[17]Cole M.,Elliott R.,and Wu S.Industrial Activity and the Environment in China:An Industry-level Analysis[J].China Economic Review,2008,19(3):393～408

[18]何小鋼,張耀輝.技術(shù)進(jìn)步、節(jié)能減排與發(fā)展方式轉(zhuǎn)型[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2012,(3):19～33

[19]王曉莉，吳林海，童霞．技術(shù)創(chuàng)新演進(jìn)中我國工業(yè)企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型模式初探[J]．工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2013，(10)：64～69

[20]王玉燕,林漢川,呂臣：全球價(jià)值鏈嵌入的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2014,(9):65～77

[21]Joseph F.Hair,Ronald L.Tatham,Rolph E.Anderson and William Black.Multivariate Data Analysis(Fifth Edition)[M].New Jersey:Prentice Hall,1998

(責(zé)任編輯：王平)

收稿日期：2015—07—22

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：71332007)；安徽省高校人文社科研究重點(diǎn)項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：SK2016A0063)；安徽大學(xué)引進(jìn)人才科研建設(shè)經(jīng)費(fèi)資助項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：J10117700102)；安徽大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與城市發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心開放招標(biāo)課題(項(xiàng)目編號(hào)：QYXT2014005)。

作者簡介：王玉燕，安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，博士。研究方向：產(chǎn)業(yè)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)政策。汪玲，安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。詹翩翩，安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．07．016

〔中圖分類號(hào)〕F426

〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A

Evaluation Studies on the Effect of Industrial Transformation and Upgrading in China

Wang YuyanWang LingZhan Pianpian

(University of Anhui，Hefei 230601，China)

〔Abstract〕The extensive growth pattern for a long time in China is unsustainable,which results from high energy consumption and pollution emission.Based on a brief review of the latest research on industrial transformation and upgrading,the index system evaluates the effect of industrial transformation and upgrading which the elements of economic performance,technological innovation,structural optimization and green driving is designed and built.Then we use PCA and panel data including 23 industries from 1999 to 2014 to measure the index about the effect of industrial transformation and upgrading.After that,we discuss the change and heterogeneity of the index.

〔Key words〕industry structure;energy dependence;effect of transformation and upgrading;technology innovation;PCA;industry heterogeneity