碳排放權配額分配影響因素分析

張　歌　孫軼楠

碳排放權配額分配影響因素分析

張歌孫軼楠

隨著全國碳排放權交易市場緊鑼密鼓的籌建，統一的碳排放權交易制度的確立更加重要和急迫，而交易制度中的初始配額分配方式是保證市場運行效率的基礎。配額分配方式有多種方式，本文欲通過問卷調查的方式，采用聯合分析的方法，選取適當的指標對碳排放權配額分配影響因素進行分析，得出相應結論，從而為全國碳排放權交易市場的建立提供參考意見,同時為企業加入全國碳排放權市場提供改革方向和重點。

碳排放權；配額分配；聯合分析;正交設計

一、引言

自2007年胡錦濤主席在亞太經合組織領導人會議上提出“要發展低碳經濟”起，低碳發展問題已上升到國家層面。2011年，國家發改委批準北京、上海、廣東、重慶、天津、深圳和湖北7個地區作為試點地區在2013-2015年期間開展碳排放權交易，截至2015年12月，七個碳交易試點市場共納入企事業單位2000多家，年發放配額總量約12億噸，累計成交量逾4800萬噸二氧化碳，累計成交額超14億元。2016年9月，國家林業局副局長張永利在中國綠色碳匯基金會舉辦的全國首款“碳減排公益產品”發布會上指出，中國即將于2017年全面啟動全國碳排放權交易市場，碳排放權交易制度的確立已刻不容緩。

二、國內碳排放權分配現狀

1.相關概念介紹

碳排放權是指為達到減少碳排放總量的目的，在政治及經濟等手段的控制下，各個碳排放主體初始獲得規定額度的碳排放量的權利。碳排放權具有市場屬性，其市場屬性是把碳排放權看作是一種稀缺資源，可以產生經濟效益，也是碳排放權交易的理論基礎。碳排放權配置受社會、經濟、環境等多方面因素影響，是一個設計主體、層次、目標、準則的復雜系統決策問題，影響碳排放初始權配置的因素主要包含兩部分：系統外部影響因素以及系統內部影響因素。

2.國內配額分配狀況

碳排放權分配分為三個層次：第一層次是國際間分配，第二層次是區域間分配，第三層次是行業間分配。全國碳市場采用兩級分工的模式，中央層面確定排放總量和配額分配方法，省一級層面管具體分配、履約監管，除了新能源汽車以外，各省對免費配額的分配保留一定權利。我國目前有7個試點省市，區域間分配主要由政策決定，隨著國內統一碳排放權市場緊鑼密鼓的建立，各交易所都各自進行多區域的融合，例如北京環境交易所不僅在國家推進京津冀一體化的背景下與河北、天津進行對接，同時也與周邊如大連、新疆、河南等地開展碳市場能力能力建設合作。

目前，各個試點的碳排放權配額分配方式有異有同。北京市發改委核定履約企業的碳排放權配額，并進行逐年免費分配，同時預留不超過年度配額總量的5%用于定期拍賣和臨時拍賣；上海、天津、湖北、重慶采取對企業完全免費的方式發放配額；深圳市規定免費發放的配額不低于配額總量的90%；廣東規定，企業必須先通過競拍的方式獲取配額總量的3%后，才可以獲得97%的免費配額。

三、研究方法理論概述

目前國內7個試點省市進行配額分配時以行業為一個分類項進行區別分配，區域間經濟發展水平和結構的差異也是國家在總量控制情況下進行區域配額分配考慮的因素。我國正不斷推進全國碳排放權交易市場的建立，屆時配額分配方式將會有所改變，區域的概念會弱化，而作為參與市場交易的主體的概念將會增強。隨著市場運行經驗的積累和各方面配套制度、設施、技術、規范等的完善，納入的企業范圍和數量預計將呈現爆發式增長。

1.聯合分析簡介

聯合分析，或稱結合分析，早期被稱為聯合度量(conjoint measurement)，由數理心理學家R·盧斯(R·Luce)和統計學家J·圖基(J.Tukey)于1964年首先提出。1971年P·格林(P·Green)和勞(Rao)將此法引入市場研究領域。

（1）正交設計

正交設計是多因素的優化實驗設計方法，它是從全面實驗的樣本點中挑選出部分有代表性的樣本點做實驗，這些代表點具有正交性。其作用是只用較少的實驗次數就可以找出因素水平間的最優搭配或由實驗結果通過計算推斷出最優搭配。

本文篩選出所在區域、企業規模、盈利水平、企業類型四個選項。進一步確定各因素的水平。所在區域分別為：中部、東部、西部；企業規模分別為：大型企業、中等企業、小微企業；盈利水平選用總資產利潤率來衡量，分別為：0-5%、5%-10%、10%-20%、20%以上；企業類型分別為：農業企業、交通運輸企業、工業企業、金融企業。

如果進行全實驗，應該有4*4*3*3=144種組合，但是取得客觀數據將會很難，不利于問卷的設計，為此應該采用正交設計的方法進行簡化。將選定的影響因素和水平按照聯合分析方法的要求，運用SPSS統計軟件中的正交設計簡化為16個。

（2）問卷設計說明

本文采取整體輪廓法設計問卷。為了節約時間，提高效率，采用打分方式，要求被調查者對16種組合進行打分，打分在0-100之間，0分表示最不期望，100分表示最期望的組合。根據一般調查問卷的設計要求和注意事項，首先是調查目的，然后是背景變量，最后是打分的卡片。

2.結果分析

（1）模型檢驗

從模型估計得分和實測偏好得分間的相關系數為peason相關系數Pearson's R=0.997，Significance=0.0000，Kendall等級相關系數 Kendall's tau=0.950，Significance=0.0000，二者均具有統計學意義。這表明模型擬合效果較好，分析結果相對比較可靠。

（2）因素效用值

表中不同水平的組合的效用值越大，表明被調查者對該組合認同程度越大。對整個樣本而言，最受歡迎的組合為總資產利用率20%以上，地點為東部，大型企業，企業類型為金融企業。

（3）相對重要性

對整個樣本而言，各屬性對配額分配的期望偏好的重要性依次為利潤水平（42.262%）、地點（28.335%）、單位類型（15.220%）和企業規模（14.183%）。

3.結論建議

碳排放權配額的分配由國家層面統一籌劃，未來全國碳排放權交易市場建立之后，配額分配制度將對所有參與企業帶來影響，這種影響將會是整個企業層面的，對國家經濟運行和穩定也有巨大影響。因此相關部門在對碳排放權配額的分配時把握公平和效率的大原則，應考慮各企業不同的情況下實行更加合理的分配方式，加大企業主動減排的積極性。在當前低碳經濟發展模式下，企業在追求企業利潤時不能只看顧眼前利益，在生產中要肩負起相應的社會責任，積極改善企業的減排設施和管理，在企業各個方面推行低碳化，借力于國家的低碳政策，使企業更快更好地發展。

北京物資學院研究生創新創業項目“碳排放權配額分配影響因素分析”（0541605843）。

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[2]沈克慧.基于SEM的碳排放初始權配置影響因素分析[J].企業經濟，2015年09期;

[3]潘偉，吳婷，王鳳俠.中國行業碳排放分配效率研究[J].統計與決策，2015年第18期.

（作者單位：北京物資學院）