以單位土地面積探索排污權初始指標分配模式

黃玲花, 劉寧杰, 農卓恩, 王　 玲

(廣西財經學院 信息與統計學院, 南寧　530003)

?

以單位土地面積探索排污權初始指標分配模式

黃玲花, 劉寧杰, 農卓恩, 王 玲

(廣西財經學院 信息與統計學院, 南寧530003)

摘要：通過分析我國排污權交易制度的現狀, 提出由省級政府以單位土地面積向次一級政府分配排污權初始指標, 再由次一級政府實施人均分配排污權的制度設想, 由此構建一個拉格朗日函數, 得到一個單位排污量的影子價格。分析論證了影子價格不僅是政府主管部門在排污權市場中協調、平衡各方主體的均衡價格, 同時也是企業在排污權市場中實現排污權有償轉讓或增加購買時必須考慮的主要因素。通過對這一分配模式進行可行性分析和探討, 結果發現: 這一制度安排, 不僅能促進地方經濟增長與環境保護協調發展, 也能降低制度運行與監管成本, 提高制度效率, 促進地方資源的優化配置。

關鍵詞：單位土地面積;節能減排;排污權;影子價格;市場價格

針對日益嚴峻的環境問題, 世界各國都在積極進行環境保護制度的創新, 力圖降低制度運行與監管成本、 提高制度效率。20世紀60年代由美國首次提出將“排污權交易機制”引入環境保護政策框架。排污權交易是指污染物排放在總量控制的前提下, 各污染源內部之間通過貨幣交換的方式相互調劑排污量, 從而達到污染物排放總量控制的目的。排污權交易的核心就是依法制定污染物排污權, 并允許這種權利像商品那樣進行買賣, 以此來對環境進行保護, 達到遏制環境污染的目標。如美國政府為了控制大氣污染在一定水平, 政府限制污染者廢氣的排放總量, 并發放排污許可的質量和數量限額。為了鼓勵那些治理污染比較好的企業, 政府一方面允許那些排污低于規定標準的企業把它們的許可證放在排污市場上進行交易以取得一定的經濟收益, 另一方面借此鞭策那些未能達標的企業努力達標, 這對遏制美國環境污染問題取得了明顯的效果。隨后德國、澳大利亞、英國等西方發達國家, 為應對不斷惡化的環境狀況也實行了排污權交易制度, 并在實現污染減排方面已取得明顯的成效。可見, 將排污權交易引入環境保護政策框架, 不僅可以充分發揮政府在環境管理中宏觀指導的積極作用, 有效遏制“市場失靈”, 還可以通過市場競爭激勵排污企業不斷更新生產理念, 實現節能減排目標[1]。

1我國排污權交易的制度現狀

1.1排污權交易存在制度缺陷

改革開放以來, 我國經濟快速增長, 各項建設取得巨大成就, 但也付出了巨大的資源和環境代價, 經濟發展與資源環境的矛盾日趨尖銳。為此, 我國在環境保護政策上借鑒西方發達國家經驗, 實行了排污權交易制度, 但實踐起步相對較晚。20世紀90年代后開始有部分省市, 如江蘇、上海、深圳、天津等陸續試點嘗試, 但各地排污權交易制度的實施都具有鮮明的地方特色,采取了不盡相同的實施模式, 因地區間的差異使得排污權分配各有千秋[1]。目前, 我國的排污權交易實際操作主要通過無償分配、拍賣和定價出售3種方式將初始排污權分配給相關企業, 但這些分配方式都存在制度缺陷, 尤其是排污權初始分配模式的合理性問題, 嚴重限制了排污權交易在市場經濟環境中對排污行為治理效果的優化[2]。排污權的初始分配問題一直是排污權交易制度中最為困難的一部分, 同時也是確保此制度的實施能夠行之有效的基礎環節[5]。國內學者對排污權初始分配的研究集中在兩個方面: 一是利用其他學科的理論探討排污權初始分配問題, 如高鑫[2]、顏蕾[3]等;二是利用已有的排污權初始分配方法來探討某一區域進行排污權初始分配問題, 如吳征帆[4]、寧素琴[5]等。目前對排污權初始分配模式尚無人提出有效的方法, 在現實中仍未找到排污權市場化的有效途徑，也未出現污染物排放在總量控制的基礎上以單位土地面積來對排污權初始分配模式的研究。可見, 我國排污權市場機制的建立和實施都仍極具挑戰性。

1.2節能減排機制出現扭曲現象

節能減排是國內獨有的一種任務安排, 出自于我國“十一五”規劃綱要。我國快速增長的能源消耗和過高的石油對外依存度促使中央政府提出了節能減排對策。中央在2006年年初提出: 到2010年, 單位GDP能耗比2005年降低2成、主要污染物排放減少1成, 并設立兩個目標——既要保持經濟增長, 也要完成節能減排任務。節能減排任務包括節能和減排兩大技術領域——減少能源浪費和降低廢氣排放, 二者既有聯系又有區別。一般來說, 節能必定減排, 而減排卻未必節能。表現在近年來, 一些地方政府為完成 “單位GDP能耗”任務, 采取了簡單易行的節能減排做法: 用電量/GDP。按照這一思路: 只要分子的降幅大于分母的降幅, 就達到“減排”的目標了。于是, “停電減排”被地方政府大規模運用。但是, 基于“上有政策下有對策”, 某些企業為了自身利益而采用柴油機發電, 雖然能耗與排放會成倍增長, 但不用計入政府能耗統計數據;另一種做法是把企業遷往不限電的地區, 總的能耗并未減少, 甚至增加了成本, 但是不會影響“減排”大計;更有一些地方政府為達到“減排”目標, 竟耗資600萬元安裝千盞路燈, 為了“節能減排”從來不開, 600萬元的GDP,零電耗, 出現了“不可思議”的節能減排成就。可見, 我國實行的節能減排機制仍無法避免因地方政府片面追求減排結果而造成的能耗激增現象。為此, 我國在實行節能減排任務中應如何注重社會效益和環境效益均衡仍值得探討。

1.3排污權交易市場仍不完善

排污權交易是一種運用經濟手段來控制污染的環境政策, 其目的在于促使經濟、社會和環境協調發展。排污權的交易存在較強的外部性, 交易成本一般仍很高, 因而排污權目前仍難以在我國市場化。一般來說, 發達地區能較有效地發揮市場的作用, 使公平和效率在排污權初始分配的過程中能較好地體現;而在欠發達地區, 排污權的初始分配在市場中較難得到有效發揮, 只能通過簡單的行政計劃來完成配置[1]。也許只有在不考慮市場交易成本的條件下, 排污權初始分配的市場分配方式才可以實現計劃分配方式的整體最大效益[6]。

2實行以單位土地面積分配排污權初始指標的制度設想

2.1以單位土地面積替代單位GDP能耗分配排污權初始指標

為實現經濟增長與環境保護協調發展, 我國實行的排污許可證制度主要是按照行政區劃來分配排污許可證指標。各省、市地方政府出于本地發展的考慮, 不愿意向外省出售指標;持有排污權的企業, 從自身未來發展考慮, 即使有富余的排污指標也不愿出售[2];由于信息不完全對稱, 在節能減排指標約束下, 某些高能耗地方政府更有積極性模仿低能耗地市或企業[7]。為此, 針對中央政府所提出的既要經濟增長也要節能減排這兩個目標, 如何兼顧是一個值得探討的問題。一般來說, 經濟發展水平較好的地區是工業較發達的省市, 但減排壓力較大;而經濟發展水平較低的地區大多屬于后發展的西部地區, 不少西部地區山多、人多、耕地少, 自然景觀、自然資源豐富但缺少資金開發, 其減排壓力較小。因一個地區的污染物排放量取決于其人口、人均GDP、單位GDP能耗和能源結構4個因素, 而人口和人均GDP這兩個因素對經濟欠發達地區控制環境污染物排放量增長起反作用。為此, 在污染物總量控制框架下, 省級政府可針對中央分配給本省的節能減排任務來統籌分配本省的排污權初始指標: 首先, 以單位土地面積替代單位GDP能耗向次一級地方政府按其管轄土地面積的大小來分配排污權初始指標, 這意味著管轄的土地面積越大則獲得的排放權指標越多;其次, 由次一級地方政府實施人均分配排污權, 即向每個持有合法身份證的公民發放一個單位的排污權, 并設有效期限。此外, 需作出規定: 當地居民可以持有效身份證到指定的環保主管部門所設的辦事處或排污權交易機構進行確權和買賣指標[2], 允許指標自由交易, 允許企業可以直接向當地居民個人收購, 并允許企業之間可以通過合并計算減排任務，只要總目標達到地方政府針對排污企業所設立的減排目標, 就算雙方都完成減排任務了[9]。按照這種分配模式, 政府明確有效期限將使得排污權更容易流通, 也為排污企業提供較為穩定的排污權交易平臺, 排污權證的價格也會隨市場供求關系在有效期內不斷變化[2]。這一制度安排不僅能有效而合理地促進欠發達地區的經濟增長和資源的優化配置, 也可以使得居民(特別是貧困地區的居民)獲得一份收入, 享受到地方政府實施政策機制所帶來的政策福利, 并促使排污企業必須加強節能減排工作。

2.2均衡、公平與效率問題

目前, 地方政府在節能減排初始任務分配中, 主要基于歷史排污量, 對于低能耗產業比重比較大的地市, 地方政府分配的任務是要求它們達到一個比較小的單位產出能耗指標, 并且產出越高, 地方政府分配給的指標越小;而對于高能耗產業比重比較大的地市, 給予的任務是要求它們達到比較大的一個單位產出能耗指標, 并且產出越大, 分配給的單位產出能耗指標越大。這顯然不利于獎勵先進、懲罰落后[8]。各地、市或企業分配到的初始任務, 其實是各地市及各企業的一種資產: 分配到的指標值越大, 未來可以降低的潛力就越大, 降低了的那部分指標值, 就可以賣給其他地、市或企業。所以, 初始指標值的分配, 本質上就是資源的分配, 從而必然是一種利益的分配。利益的分配問題, 蘊含潛在的公平與效率問題。以單位土地面積替代單位GDP能耗來分配排污權初始指標制度, 使得排污企業只能從市場上公開地購買排污權指標, 避免了企業與政府針對排污權指標分配問題討價還價的現象, 以及相關政府部門的尋租行為, 極大地減輕了環保主管部門直接參與分配企業排污量的分配壓力。實施這一分配模式, 將極大地降低制度運行與監管成本, 在提高制度效率的同時, 促進地方資源的優化配置[9]。

2.3便于獎勵先進、懲罰落后

實行以單位土地面積分配排污權初始指標有以下優點: 首先, 地方政府為保證總目標的實現, 對沒完成任務的企業要懲罰, 對超額完成的企業要獎勵, 但懲罰額度多大才合適？采用以單位土地面積分配排污權初始指標制度設想, 就可以減少制定懲罰額度的難度。因為, 排污權初始指標分配到居民個人, 排污企業只能從市場上公開購買排污權指標, 因此排污企業必須清楚自身的排放需求和減排能力, 認真核算自身所需購買排污權的數量以及投入治污技術的成本[2], 才能有效降低投資成本以提高投資收益, 否則將會虧損;其次, 無需制定獎勵金額。例如, A企業可能發現了一個高能耗的項目有利可圖, 也有足夠的資金, 但由于有節能減排任務的限制不能進行這個項目, 從而失去一個自身發展的機會, 而B企業發現了一個低能耗的項目有利可圖, 但又苦于缺乏資金而不能上馬, 同樣也失去了發展經濟的機會。如果兩者通過合并計算減排任務, 只要總目標達到地方政府規定的減排目標, 就算雙方都完成減排任務, 則雙贏可期[9];最后, 若實施這一分配機制將自動激勵各排污企業在生產過程中重視節能降耗以超額完成節能減排任務, 而超額完成部分可以通過轉讓而獲得額外收益。

3以單位土地面積分配排污權初始指標的數理模型——以某省為例

3.1模型基本假設

假設1: 中央政府分配給某省的節能減排目標是總能耗量E0, 單位能耗量平均產出為π0, 總產出為Y0=π0×E0, 單位產出平均利潤為L0。

假設4: 若Wi-wi-θi>0時, 表示某地區i大氣環境污染嚴重, 需要加強地方綜合治污能力, 加大實施節能減排工作力度;若wi+θi-Wi>0時, 表示某地區i大氣環境狀況良好, 有能力轉讓排污權指標(i=1, 2, …, n)。

假設5: 如果中央政府把節能減排分解到各省、市作為必須完成的目標, 并要求各省、市盡可能保持經濟可持續增長。那么對于某個省, 其總收益L應不能低于中央政府給予的目標, 即滿足

=π0×ε0×W,

(1)

3.2模型的分析

按照模型假設, 對某地區的初始排污權進行定價時, 其目標函數和約束條件可以表示為

(2)

對該區域的目標函數和約束條件引入拉格朗日乘子λ, 構造拉格朗日函數:

對Wi求一階導數，并令其為零， 求得 λ=π0×ε0×L0。

拉格朗日乘子λ是單位排污量的影子價格[3], 它表示某地區i在污染排放總量為Wi及最優利潤條件下當地一個單位排污權的估計價格, 但這一價格并不是當地一個排污權的市場交易價格, 而只是反映了該地區i排污企業生產能力的盈虧平衡點[10]。它雖與市場價格無直接關系, 卻是地方企業在市場中實現排污權有償轉讓或增加購買時必須考慮的因素。由λ=π0×ε0×L0可知, 影子價格λ表示排污權增減1單位時, 企業總利潤的增減量。因此, 影子價格與市場價格不能直接比較, 還需考慮企業i的單位能耗成本ci。

若某地區i的排污權市場價格為p0, 企業i的單位能耗成本為ci, 當市場價格p0<π0×ε0×ci, 則說明企業i繼續生產將是虧本的。此時，企業i應該通過減少生產而不是購買排污權來擴大生產, 只有采取減少生產對策才能保證自己的總收益;當市場價格p0>π0×ε0×ci, 但差價低于影子價格λ時, 說明企業i轉讓排污權不如自己組織生產合算, 也可以認為企業i對資源的利用水平高于市場的總體水平, 可考慮購買排污權來擴大生產;只有當排污權市場價格p0-π0×ε0×ci高于其影子價格λ時, 企業i轉讓排污權才會比自己組織生產收益更大。

基于經濟欠發達地區排污權的初始分配在市場經濟中較難得到有效發揮, 只能通過簡單的行政計劃來完成配置[1]。因此, 經濟欠發達的地區在排污權初始分配問題上, 若由省級政府來明確排污權市場價格的方式, 則一個單位排污權初始價格可確定為

p0=π0×ε0×L0。

那么, 當各地方政府主管部門以p0定為排污權市場的初始價格時, 各地區的企業將通過購買方式才獲得排污權。由此, 各地區企業的目標與地方政府的目標將趨于一致, 并能夠有效的使社會總收益得到增加[3]，這時有

4實行以單位土地面積分配排污權初始指標的可行性分析——以廣西為例

4.1可實現兼顧經濟增長與環境保護

4.2增強政府的地位和作用

廣西的地域經濟、環境和社會發展程度相比國內許多省市較為落后且地域復雜, 若自治區政府以p0=π0×ε0×L0確定為排污權市場初始價格, 可為區域內排污權市場交易各方提供一個清晰透明的交易平臺, 有利于各地或企業降低交易成本, 促使各地或企業更加重視自身的節能減排效率, 以提高污染治理能力[3], 也使得各交易主體可以在較為均衡的交易價格p0下獲得各自的收益。一旦政府的執行力增強, 將極大地維護排污權交易市場的正常運行: 一方面政府環保部門在排污權交易中擔負著重要的監管職能, 加強對納入交易體系的排污企業的排污監控, 實現對企業排污行為的在線監測, 使企業的排污行為隨時處于政府部門的監管控制之下，同時, 環保主管部門要加強對超量排污行為的處罰力度, 對超量排污處以高于市場價格的罰款, 使得超量排污企業沒有違法排污的空間;另一方面, 自治區政府可以借鑒國內外先進節能減排管理標準, 結合實情, 正確評估區域內企業的節能減排潛力, 科學制訂和分解節能減排目標;同時加快建立和完善節能減排工作體系, 完善節能減排的市場機制。這既能有效而合理地增加社會的總收益, 也能為環保部門在排污權的初始分配問題上提供依據。

4.3完善排污權交易市場

以單位土地面積來分配排污權初始指標制度設想, 因信息不對稱, 擁有可轉讓排污權的個人或企業單獨與急需購買排污權的企業進行交易有時成本太高。若有第三方中介機構向排污者或轉讓者提供信息、行情, 充當交易顧問, 向市場提供不同區域的污染物排放量之間的交換比率, 或代理排污權市場的買賣, 則排污權交易成本相對而言會降低, 這將催生第三方中介機構的成長。隨著第三方中介機構的發展壯大及完善, 第三方中介機構還可以依靠自己專業的優勢, 在培育排污權交易市場和彌補市場失靈方面發揮積極作用。如: 提供市場服務信息, 活躍排污權市場, 調節不合理的價格交易制度, 維護市場秩序, 加強排污權市場業內監督, 營造良好的市場氛圍, 為企業提供節能減排的配套服務等[2]。

5結束語

本文探討以單位土地面積代替單位GDP能耗來分配排污權初始指標問題, 通過構建一個拉格朗日函數, 得到單位排污量的影子價格。影子價格反映了企業在污染排放總量控制及最優利潤條件下單位排污權的估計價格, 但這一價格并不是排污權的市場交易價格, 而是企業生產能力的盈虧平衡點。它雖與市場價格無直接關系, 卻是企業在市場中實現排污權有償轉讓或增加購買時必須考慮的因素。

當排污權的市場機制不是很完善時, 政府主管部門可將影子價格定價為排污權的市場價格, 為區域內交易各方提供一個清晰透明的交易平臺, 以利于企業降低交易成本, 也使得各交易主體在較為均衡的交易價格下獲得各自的收益;當排污權的市場機制較完善時, 影子價格就可能不再是排污權的市場價格，需要在充分考慮環境污染外部性的前提下來確定企業在市場中實現排污權有償轉讓或增加購買的因素: 當企業的能耗成本高于排污權的市場價格, 說明企業對資源的利用效率低于市場的整體水平, 此時企業繼續生產將是虧本的。為保證自己的總收益, 企業在采取減少生產對策的同時應該認真審視自身的產品結構和資源消耗方式;當企業的能耗成本低于排污權市場價格, 說明企業對資源的利用水平高于市場的總體水平, 這時, 若能耗成本與排污權市場價格的差價低于影子價格, 說明企業自身增加對排污權的利用不僅會獲得更多的利潤, 對整個社會的資源配置也是一種帕累托改進[13];若企業的能耗成本與排污權市場價格的差價高于影子價格, 說明企業轉讓排污權就會比自己組織生產收益更大。

排污權作為環境公共產品, 具有很強的外部性特征, 同時也具有較強的稀缺性, 這種稀缺資源在初始分配上將是利益的分配, 其涉及到多方利益。要協調、平衡各方的利益沖突, 保證分配的公正, 這時政府起著重要的作用。而將排污權這種稀缺資源進行市場化運作以減少交易費用, 對于處理好市場與政府的地位和關系起關鍵作用。由于不同區域具有不同的經濟發展模式, 不同發展模式所造成的環境污染程度也不盡相同。由此, 探討由省級政府以單位土地面積替代單位GDP能耗向次一級地方政府按其轄區土地面積大小來分配排污權初始指標, 再由次一級政府實施人均分配排放權機制。這一制度安排, 不僅能降低政府的制度運行與監管成本、 提高制度效率, 還能使地方居民享受到地方政府實施政策機制所帶來的政策福利, 有效地提高居民的生活水平。另外, 由于排污企業只能從市場上購買排污許可證, 從而能有效而合理地促進欠發達地區的經濟增長及資源的優化配置[14]。當然, 該制度設想還只是一個初步框架, 但它是一個開放的平臺, 在促進地方經濟增長與生態環境保護協調發展過程中, 需要通過不斷的體制、機制創新來改進和完善[2]。

參考文獻:

[1]晉海, 張洪燕. 論排污權初始分配程序規則的建構[J]. 華東交通大學學報, 2013, 30(2): 116-121.

[2]高鑫, 潘磊. 從社會資本角度探索創新排污權初始分配模式[J]. 生態經濟, 2010 (5): 34-37.

[3]顏蕾, 巫騰飛. 基于影子價格的排污權初始分配和交易模型[J]. 重慶理工大學學報(社會科學), 2010, 24(2): 53-56.

[4]吳征帆, 向曉東. 一種排污權初始分配結構設計框架[J]. 環境科學與技術, 2012, 35(1): 201-205.

[5]寧素琴, 梁善濤, 陳欣華. 廣西二氧化硫 (SO2) 排污權初始分配模式及價格形成機制研究[J]. 市場論壇, 2010 (2): 86-87.

[6]王先甲, 肖文, 胡振鵬. 排污權初始權分配的兩種方法及其效率比較[J]. 自然科學進展, 2004, 14(1): 81-87.

[7]黃玲花.信息不對稱條件下地方政府對能耗偏好性研究[J].廣西師范學院學報: 自然科學版,2012,29(3): 51-56.

[8]黃玲花, 農卓恩. 信息完全對稱條件下節能降耗任務的分配研究[J]. 廣西師范學院學報: 自然科學版, 2009, 26(3): 60-65.

[9]黃玲花.節能降耗任務下能耗指標可轉讓機制研究[J].中國經貿導刊, 2012(5): 32-35.

[10]李慧.資源影子價格分析與經營管理決策[J].系統工程理論與實踐, 2003(4): 22-26.

[11]黃玲花, 譚元元, 李靜.廣西經濟增長與環境污染關系研究[J].廣西師范學院學報：自然科學版, 2014，31(2): 97-102.

[12]黃玲花, 吉建華, 王玲.環境承載力下降與經濟轉型雙重壓力下廣西經濟社會發展的路徑分析[J].廣西師范學院學報：自然科學版, 2015，32(2): 92-98.

[13]吳漢洪, 徐國興.影子價格兩種定義的統一性及其經濟學含義[J].當代經濟管理, 2007, 29(1): 9-12.

[14]農卓恩, 劉寧杰, 黃玲花, 等. 排污權交易促進經濟增長的計算機仿真實驗[J]. 廣西財經學院學報, 2015, 28(3): 21-27.

文章編號:1674-9057(2016)02-0361-07

doi:10.3969/j.issn.1674-9057.2016.02.029

收稿日期：2015-07-10

基金項目：國家社會科學基金項目(14XJL011);2015年度廣西哲學社會科學規劃研究立項課題(15FJY001);廣西財經學院數量經濟學重點實驗室項目(2014SYS05)

作者簡介：黃玲花(1965—), 女, 副教授, 應用數學專業, linghuahuang@163.com。

中圖分類號：X321;F726

文獻標志碼：A

Exploring initial index allocation model for pollution discharge right by unit land area

HUANG Ling-hua, LIU Ning-jie, NONG Zhuo-en, WANG Ling

(School of Information and Statistics,Guangxi University of Finance and Economy,Nanning 530003,China)

Abstract:By analysing the current situation about the system of the pollution discharge right trading in China, the article proposes the assumption about the system, in which the provincial government distributes the initial indicators of the pollution discharge rights to secondary government by unit land area and then secondary government implements per capita allocation of pollution discharge right. Thus a Lagrange function is set up to get the shadow price for a unit in discharge quantity. In our analysing and demonstrating, the shadow price is not only the equilibrium price, by which the government departments coordinate and balance main parties in the pollution discharge market, but also is the main factor that enterprises must take into account in the process of realizing the paid pollution discharge right or increasing purchase in the pollution discharge right market. The results show that this system can not only promote the development of local economic growth and environmental protection, but also reduce the supervision cost and improve the system efficiency and promote the optimal allocation of local resources by analysing and discussing the feasibility of this distribution pattern.

Key words:unit land area; energy-saving and emission-reduction; pollution discharge right; shadow price; market price

引文格式：黃玲花, 劉寧杰, 農卓恩, 等.以單位土地面積探索排污權初始指標分配模式[J].桂林理工大學學報，2016,36(2):361-367.