天津市中小企業參與水生態補償意愿的實證分析

齊珊娜,侯光輝,段　夢,張　方

(1.天津城建大學地質與測繪學院,天津　300384; 2.中國市政工程華北設計研究總院有限公司,天津　300074)

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天津市中小企業參與水生態補償意愿的實證分析

齊珊娜1,侯光輝1,段夢2,張方1

(1.天津城建大學地質與測繪學院,天津300384; 2.中國市政工程華北設計研究總院有限公司,天津300074)

摘要：基于對天津市水敏感型中小企業的電話調研與深度訪談,研究了天津市中小企業參與水生態補償意愿的關鍵影響要素、傾向采取的途徑方法以及其他相關問題。結果表明:天津市中小企業最傾向于選擇傳統的資金途徑向水源地提供補償,最希望獲得政府在政策傾斜方面的激勵。企業的規模、主體地位、相關立法的完善性等因素都對企業的參與意愿有不同程度的影響。同時,企業對水生態補償機制的了解水平非常低下,嚴重影響了參與意愿。相關部門應當加大水生態補償機制的推廣力度,完善與補償途徑和激勵機制相關的法律法規,并盡快制定基于科學計算的補償標準。

關鍵詞：水生態補償;中小企業;參與意愿;實證分析;天津市

天津市自2009年開始與水源地河北省建立初步的水生態補償關系,每年3 000萬元額度,用于20余項水源污染產業的清理,這一機制運行至2014年[1]。目前天津市與河北省就水源的保護問題仍然存在較大矛盾,水源地經濟、社會發展嚴重受限,而用水地得到的水質又難以令人滿意[2]。“億元對賭水質”是財政補償模式運用到極致之后的無奈之舉,并未針對水源地產業受限、人民生活水平低等問題對癥下藥。實際上在各地的實踐經驗中,水生態補償完全可以不限于政府財政撥款這個唯一來源。在天津市針對薊縣于橋水庫水源地的小規模實踐中,就曾經建立過多種補償模式,如市區水費抽成,薊縣向泰達開發區定向輸送勞動力,部門下鄉送物品，等等。這些模式的核心是打破財政撥款的窠臼,嘗試滿足水源地的實際需求,從而實現補償的目的。從各類生態補償的實踐經驗來看,圍繞企業主體構建水源地與用水地之間市場化的水生態補償模式,是破解財政撥款補償困境的較好出路之一[3-6]。

Pagiola等[7]研究表明,針對需求方的支付意愿調查中,支付額的最大值對應獲益情境與環境服務情境的最大值,針對供應方的受償意愿調查中,支付額的最小值對應生態服務情境與獲益情境的最大值。這意味著水源地與用水地的公眾對水資源實現的價值觀點對立程度極高。既然目標是發動用水地的企業主體,實際解決水源地的經濟、社會發展難題,勢必需要在這中間的市場化補償模式上入手,為雙方尋找到一個能夠認可的平衡點。如此才能在未來構建水生態補償機制時,最大化發動企業主體的積極性,實現相關政策機制的高效率運轉。受限于客觀條件,筆者將研究的主體限定為中小企業,這一群體的經濟實力不足以自行支撐一項水生態補償機制的運轉,而在統一的引導之下可以發揮巨大的作用。

1　研究思路設計與概況

1.1研究思路

本次研究的目的是獲知天津市水敏感型的中小企業參與水生態補償機制的意愿影響要素,經過前期文獻研究,課題組確定的調查內容具體化為中小企業在水生態補償機制中將要承擔的義務、可能獲得的鼓勵以及可能存在的關鍵問題。為此將企業主體作為基點,圍繞關鍵問題3大要素設計問卷。考慮到相關要素的龐雜,為了避免缺漏,課題組通過專家走訪與借鑒國外同類研究結果[8-11],在3大要素之中選擇目前已經確定會對中小企業參與水生態補償意愿起到一定影響效果的具體要素作為核心要素。再根據天津市目前水生態補償機制的實際運轉模式,結合本次調查的客觀需要,對要素體系進行擴充和完善。最終,通過統計不同類別、不同具體要素的權重,得知不同類別的影響要素中天津市中小企業的關注重點及意愿所向,為未來制定適應中小企業需求、能夠充分發揮其能動作用的水生態補償政策提供參考。

1.2問卷結構

根據研究思路,課題組最終確定的問卷格局為15個問題,包括單選題與開放式題目,單選題每題3～4個選項。經過完善,最終課題組使用的問卷包含了3級要素體系,較好涵蓋了可能對中小企業參與水生態補償意愿產生積極或消極影響的絕大部分要素(表1)。一級要素中的提供補償路徑和獲得政府鼓勵路徑各自設置了一個問題,選項為其包容的二級要素的內容;每個二級要素都對應一個問題,其中的選項為其包容的三級要素的內容。在這一結構下,每個選項可單獨視為一個影響企業參與積極性的要素,而其上游指標之間又存在有機聯系。統計三級要素出現的頻數即可以得知該要素在所屬二級要素中的重要性,統計二級要素的比例則可以進一步歸納企業的意愿影響要素。

表1　問卷結構中的三級指標體系

在要素體系相關的問題之外,設置了“目前對水生態補償機制有了一定了解后,您的企業是否愿意參與其中”的問題來統計有效問卷中企業的參與意愿(選項為一定參與,考慮參與,需要觀望,不參與);設置了“您對于水生態補償機制還有什么意見和建議”的開放式問題以收集企業反饋信息(開放式問題為選答,回答與否不影響問卷有效性)。結果證明這兩項問題的設置彌補了問卷涵蓋要素的不足,并額外反映了企業的一些意愿特點。

1.3主要調查問題與選項設計

從表1中可以看出,問卷的主要調查問題是企業愿意以何種途徑對水源地進行補償,以及何種政府鼓勵能夠最有效地令企業參與到水生態補償機制之中,其他影響要素則是在這兩項主要調查問題之外,其他可能對企業的參與意愿產生影響的因素內容。此3類問題綜合起來將清晰突出天津市中小企業對水生態補償機制相關重點的關注情況,也可以從側面發現可能出現的問題,整體來說有助于未來天津市水生態補償機制的構建,尤其有利于鼓勵民間主體參與其中。

1.4問卷的發放與回收情況

由于電話訪問存在很大的不確定性,為保證問卷調查的結果的科學性與有效性,課題組在2014年11月到2015年4月間進行了1次預測試調查和1次正式問卷調查。在預測試調查中,根據調查對象的反饋,課題組逐步調整訪問的措辭,對問題的順序和表達方式進行調整,比如將二級比例的調查放到了三級比例之后,以避免調查對象不清楚二級要素的具體內涵。在正式問卷調查中基本排除了由于語氣、措辭的問題導致的拒絕情況,提高了反饋信息的真實性。

問卷投放的對象主要為天津市用水量較大或者對用水質量要求較高的中小型企業,包括林木、水產、花卉、醫藥等類別,涉及公有、私營、合資、集體等各類型。抽樣方式為按照工商企業名錄,采用普查方式獲取樣本。對象所處地區包括天津市區、濱海新區、環城四區、典型郊縣等。本地調查共發放問卷506份,回收506份,其中有效問卷100份。回收率100%，有效率近20%。調查主要通過電話調查、實地走訪與小型座談的方式進行。

1.5整體情況

國外對水源地生態補償的相關研究已經從概念研究進展到普遍的案例研究[12-14],但在我國目前可查的文獻之中,類似調查研究卻相對較少,針對企業進行的更是鳳毛麟角。概因企業對此類環境管理措施的了解度與參與度皆有限。而且企業對調查的配合度極低,樣本的篩選與調查進行得非常困難。這些特征在本次調查中都有較為明顯的體現,比如課題組一共撥打了1 000余家企業電話,但其中500家左右皆為空號或無應答,這一部分并沒有計算在數據之中。而在應答了電話的500余家企業之中,又有很大一部分表示對水生態補償并不了解因此毫無興趣。本次調查受限于項目的結題時間,最終獲得的有效樣本數量有限,但質量相對較高。對于實地走訪的企業,皆與其高層管理者溝通完成問卷,提升了最終統計數據的真實性。

2　調查結果

2.1中小企業向水源地提供補償的意愿補償路徑

如表1所述,企業向水源地提供補償的路徑涉及1個一級要素,4個二級要素,13個三級要素,在問卷中映射5個問題。筆者統計了在每一個二級要素項下的三級要素比例分布(三級比例),以及一級要素項下的二級要素的比例分布(二級比例)；以此來得知中小企業在向水源地提供補償的路徑上,傾向于選擇何種類型路徑,又傾向于選擇何種具體方式使之實現(表2)。

表2　企業向水源地提供補償路徑的選擇比例

注:三級比例為每個三級要素在其所屬的二級要素中占的比例,每一個二級要素項下的三級要素比例之和為100%;二級比例為每個二級要素在其所屬的一級要素中占的比例,每一個一級要素項下的二級要素比例之和為100%。

由表2可見,二級要素中選擇最多的是傳統的資金援助,其二級比例達到33%；在資金援助中,自行撥款(企業自行向水源地水源養護項目撥款)方式的三級比例達到41%。從企業反饋可知,這種捐款方式的彈性較大,各個層次的企業都能接受,并且在心理上捐款的企業存在著對環境做出貢獻的道德滿足感,更希望以此能在公眾中樹立企業良好的形象;其次能被接受的是提高水價(相關部門提高水價按比例抽取補償資金),受訪企業表示附加生態水費比較公平、合理,收費標準可以根據企業用水量按照一定比例收取,多用多補償,其他幾種方式相對比較隨意,補償多少比較難衡量。商業指導占樣本總比例的26%,其中選擇企業合作開發和市場開發經驗介紹分別占到44%、41%。選擇比例相對比較小的物質援助和技術援助分別占19%和22%。

2.2中小企業獲得政府獎勵方式的意愿

如表1所示,政府對企業參與水生態補償機制的鼓勵措施涉及1個一級要素,4個二級要素,14個三級要素,在問卷中映射5個問題。筆者統計了在每一個二級要素項下的三級要素比例分布(三級比例),以及一級要素項下的二級要素的比例分布(二級比例)。以此來得知中小企業希望獲得哪一類政府鼓勵,又希望此類鼓勵以何種方式實現(表3)。

表3　中小企業獲得政府獎勵方式的意愿

注:三級比例為每個三級要素在其所屬的二級要素中占的比例,每一個二級要素項下的三級要素比例之和為100%;二級比例為每個二級要素在其所屬的一級要素中占的比例,每一個一級要素項下的二級要素比例之和為100%。

由表3中可見,涉及政府鼓勵措施的4項二級要素的二級比例基本持平,這說明4種鼓勵途徑各自存在對企業的鼓勵作用,影響力相近。三級比例的差異較大,說明對于具體的鼓勵措施企業的傾向性比較明顯。比如在物質鼓勵中,引入項目(政府牽頭為企業帶來獲取商業項目的機會)占據了較大比例;在商業幫扶中,定向項目(獲得政府主導的僅提供給水生態補償參與者的定向項目)則占據了一半以上比例，等等。需要指出的是,政策傾斜中的企業貸款(對于企業貸款提供一定便利)、審批優先(對于企業行政事項的審批給予一定優先權)被多家受訪對象單獨提出詳細詢問,表示了強烈的關注,有的企業甚至表示不需要其他鼓勵,只要給提高貸款額度就愿意參與水生態補償。技術幫助的二級比例最低,政府組織培訓和參與政府組建的人才流動平臺兩項的三級比例持平,整體關注度不高。

2.3其他影響要素的統計結果

“其他影響要素”中的3個二級要素本身并不屬于同類內容,只是不屬于前兩個一級要素,出于問卷結構需要統一納入其他而已。這部分映射3個問題,為了加強研究的嚴密性,將企業規模與企業當前參與水生態補償機制的意愿進行了交互式研究。

2.3.1企業規模與參與意愿的關系

a. 統計結果。根據《企業規模劃分標準》,將企業的規模按照注冊資金、職工人數和年營業額多少劃分為A、B、C、D等級(表1)。經過統計,當前A、B、C、D 級企業中愿意參與(選擇了“一定參與”和“考慮參與”兩個選項)到水生態補償機制中的比例分別為33.3%、26.1%、25.8%、38.2%,從整體來看隨著企業規模減小愿意參與的比例也減小。絕大多數企業選擇了“需要觀望”,占到總樣本的65%;規模小的企業不愿意參與的比例相對比較高,但整體不愿意參與的比例占4%,相對比較低。

b. 結果分析。表4非常明確的表現了企業規模對企業參與水生態補償機制意愿的巨大影響,較大企業的環境意識與社會意識一般都較為敏銳,企業發展的穩定性保證其有足夠的視野來關注潛在的、可能為企業長遠發展帶來好處的政策措施。而對于規模很小甚至只有數名員工的企業而言,往往不關注那些與企業主營業務不甚相關的事項。當然,受限于調查條件,筆者統計的樣本本身也沒有做到每一種規模的企業保持同樣數量,因此這一結果只能體現一種趨勢,而不能作為決定性的論據。尤其是受訪的D類企業數量最少,但其中有幾位管理者非常熱衷于環保公益事業,這應計入特殊情況,不能代表普遍特征。

表4　企業規模與當前參與意愿之間的關系　%

注:表格中的比例為該規模中選擇該選項企業的數量/該規模企業數量。

受訪企業當前參與意愿的問題被設置在問卷末尾,目的是獲知企業對水生態補償具備了一定的了解度之后的意愿。31%的企業選擇愿意參與,說明水生態補償機制的內容還是頗令企業管理者感興趣(尤其是與整體發放樣本情況做比較,詳見3.3)。未來在制訂相關政策措施時,如果能夠順應中小企業的需求,給出一些其迫切需要的條件,機制運行過程中企業參與的積極性應該可以達到令人滿意的水平。

2.3.2政府在水生態補償機制中扮演的角色

對于水生態補償機制中政府應該扮演何種角色,40%的企業認為應當由政府完全處于主導地位;41%的企業認為政府應當承擔輔助協調工作,由企業作為補償的主體;只有19%的企業認為企業應當承擔絕大部分補償事項,政府只負責監督不法行為即可。這一結果與之前企業選擇補償路徑的傾向符合,即傾向于選擇自主性較高和風險較小的參與模式。這一統計結果也證明了中小企業具有參與甚至主導水生態補償機制的熱情,在適當的環境之中,將中小企業納入水生態補償機制,甚至作為重要主體是可行的。

2.3.3可能/已經產生的限制性因素

限制性因素旨在獲知受訪對象參與水生態補償機制可能/已經遇到的重大問題,45%的受訪對象認為法律制度的匱乏將嚴重影響水生態補償機制的實現,對這一問題的擔憂甚至遠遠超過了企業對自身回報不確定的問題。而相對于過程的繁瑣問題,只有一成企業擔憂自身做出的補償行為難以被衡量。筆者認為這一方面是因為較多受訪對象都傾向于鮮明易懂的資金補償途徑,并未考慮到其他途徑可能帶來的衡量難題;另一方面是當前相關法律制度的極度匱乏,受訪對象認為相比較之下補償衡量只是個細節,并不是決定性的問題。

2.4開放式問題獲得的反饋結果

大部分受訪者并未填寫開放式問題,填寫開放式問題的受訪對象一般對問卷的某項內容具有濃厚興趣,或者自身有想法要表達。統計發現,有3項內容是開放式問題獲得的主要反饋信息:①對于銀行貸款的迫切需求;②認為應當按照用水量和用水性質分配補償義務;③對水質要求高/用水量巨大的企業,愿意配合相關部門共同建設水資源保護項目。這一結果進一步佐證了前文的分析,在此不再贅述。

3　結論

3.1企業選擇水生態補償途徑的意愿傾向

企業自行撥款是如今處于理論層面、并未正式實施過的水生態補償方式,其三級比例最高說明企業高度認可自主型的補償路徑。資金援助是天津市自20世紀80年代即開始實施的水生態補償方式,表現形式為從水費中抽取一定比例(0.03元/t)用于補償當時天津市的水源地薊縣[15]。調研結果證明這一模式至今仍然被許多企業認可。雖然企業自行撥款由于其高彈性的特征而最受青睞,然而三成企業仍然擔憂補償過程的公平性,更傾向于抽取固定比例水費用于水生態補償,以自身用水多少來決定最終付出水費的金額,因此同樣存在公平性憂慮的其他兩種資金援助方式比例極低。

在商業指導中,合作開發、介紹經驗兩種方式的比例近似,顯示絕大多數企業期望通過和其他地區進行項目合作、分享產業發展經驗來擴大自身的影響力。出于同樣的目的,企業樂于幫助水源地的企業進行人員的培訓。然而企業不認可單方面的付出,因此無償指導和借調人員的三級比例極低。物質援助的二級比例最低不足兩成,部分受訪企業表示這類援助涉及的影響因素過多,最終實施的概率不大,表現出企業對補償機制長久穩定運行缺乏信心。

3.2企業認可的政府激勵措施

企業無論是接受訪問時的直接表態,還是在開放式問題中的額外補充,都表示了對政策傾斜的特殊關注。而政策傾斜項下的4個三級要素中,審批優先與企業貸款的高比例說明,比起稅費的減免和產品推廣,中小企業對于快速發育的需求更為迫切。這一點從“物質鼓勵”中的“引入項目”,以及“商業幫扶”中的“定向項目”擁有的絕對高比例也可以體現。企業更希望獲得直接的、價值突出的激勵。如果能夠針對這一點制訂激勵方案,其效果應當較為卓越。

技術幫助整體關注度較低,無論是技術升級改造還是人員培訓、人才流動,都不能算是直接、突出的近期利益,這與受訪企業的整體需求相匹配。另外,受訪企業對媒體宣傳和頒發獎項關注度較低,這意味著中小企業并未將自身形象視為高價值的直接利益。這樣的觀點不利于未來基于公眾參與的企業環境管理,應當予以一定的引導。

3.3其他對企業產生影響的因素

雖然不在所設置的要素體系之中,但是電話訪問的結果表明,天津市中小企業的決策者對水生態補償的認知程度極低。在100份有效問卷中,受訪企業對水生態補償了解非常少,而且,本次調查產生的400余份無效問卷中,絕大部分是在聽到“水生態補償”之后便表示“不了解,沒興趣”,或者做問卷途中表示不能理解問題和選項而放棄。也就是說,企業對水生態補償機制的不了解使之產生了較高抵觸情緒。如果將無效問卷和有效問卷的比例也納入考慮,那么了解程度影響意愿的重要性將顯著高于所設置的要素。所以,極低的認知度是當前階段阻礙中小企業參與到水生態補償機制中的明顯問題。

企業的規模和類型對其參與意愿有較大的影響,規模大的企業資本比較雄厚,決策層的環境認知度普遍比較高,愿意與相關部門建立水生態補償合作項目,整體參與意愿較強;小型企業規模比較小,部分企業表示還顧及不到這方面而拒絕參與,但大部分企業表示如果政府有可行方案出臺可以考慮參與,希望與政府合作為水生態做出貢獻的同時促進企業自身的快速發展。對水質要求高、用水量大的企業參與意愿更強。

從限制性因素的反饋結果可以看出,完善水生態補償相關法律、法規、標準等規范性文件,是獲取中小企業信任,鼓勵其加入水生態補償機制的重要步驟。此外,應當明文規定參與企業的權利與義務,簡化企業參與的流程,并做好對企業補償方式的統一衡量標準。

4　建　議

4.1加大水生態補償理念的宣傳力度

理念的普及并非一日之功,當政府牽頭吸納中小企業進入水生態補償機制時,如果能夠得到企業發自內心的積極參與,開展兩地民間主體之間多層次、多渠道的溝通,其效果將遠好于倉促之間通過物質鼓勵或硬性強迫企業參與其中。相關部門可以有計劃、分層次地在不同類型企業中開展水生態補償理念的宣傳,明確這一環境管理工具的“雙贏”特性,以及未來可以為天津及其水源地帶來的長久利益。實際上,在本次調查中,有不少企業管理者對天津的水環境保護表示了相當程度的關注,甚至表示即使沒有獎勵也希望能為之貢獻一份力量。可見,在適當的宣傳與普及之后,水生態補償理念是比較容易被廣大中小企業管理層所接受的。

4.2由政府主導計算水源地生態服務功能價值

對于兩地民間主體的經濟溝通而言,政府應該是一個引導者而非決策者,更不應該是一個代表。就如同碳交易在政府大力支持下,開始時成交量巨大,但隨著時間推移,最終仍然要依靠市場機制自身的力量維護運行。水生態補償機制是水源地與用水地之間“服務換回報”的過程,這一機制的“基石”是水生態服務的真實價值。從國外經驗來看,這一價值的精確計算涉及的不僅是水源地自然系統的類型與簡單的核算,還涉及下游用水地的社會經濟指標以及水質水量等相關數據。如此復雜的過程需要方方面面的投入與匯總,并非民間主體能夠自行完成。因此,政府作為引導者,對這一塊基石的奠定是責無旁貸的。應當立刻組織相關部門、學者,開展相關數據的整理與計算,盡快獲得水生態服務功能價值,并按其建立水生態補償的標準及整體機制框架。

4.3明確權利義務,細化補償方式

當前我國的環境保護工作還維持著縱向環境管理的特征,即與環境相關的工作被一攬子交由政府環保部門負責承擔。然而國內外經驗表明縱向環境管理模式并不利于鼓勵民間主體參與到環境管理之中。行政管理重義務輕權利,且公權力承擔了過多職能導致效率較低,有礙激發民間主體的積極性。如果想要打破傳統的資金補償模式,改由多途徑實現水生態補償,就必須強調個體的權利。從本次調研結果也可以看出,企業樂于通過自己認可的途徑對水源地進行補償,然而對于政府能否公正衡量貢獻水平卻信心不足。因此,水生態補償的途徑與衡量方法應該突出個體性,改變“一刀切”的標準制定思維。基于詳細的前期調研成果,針對企業的類型、規模等要素建立符合企業訴求的補償路徑與衡量標準,打消企業的疑慮;如此有利于鼓勵企業的參與,有利于引進民間資金和力量,真正解決水源地的經濟、社會發展困境,可以很大程度上增強生態補償機制的“造血功能”[16]。

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DOI：10.3880/j.issn.1004-6933.2016.04.025

基金項目:國家社會科學基金(15BSH026); 教育部人文社會科學研究青年基金(14YJG630047);國家級大學生創新創業項目(201410792018)

作者簡介:齊珊娜(1984—),女,講師,博士,主要從事環境生態與環境規劃管理研究。E-mail:qishanna@qq.com

中圖分類號：X24

文獻標志碼：A

文章編號：1004-6933(2016)04-0147-07

(收稿日期：2015-10-29編輯：徐娟)

Empirical analysis of Tianjin small and medium-sized enterprises’ willingness to participate in PES

QI Shanna1, HOU Guanghui1, DUAN Meng2,ZHANG Fang1

(1. School of Geology and Geomatics, Tianjin Chengjian University, Tianjin 300384, China;2. North China Municipal Engineering Design and Research Institute Co., Ltd., Tianjin 300074, China)

Abstract：Based on telephone surveys and in-depth interviews with small and medium-sized water-sensitive enterprises in Tianjin City, we studied the key factors that influence these enterprises’ willingness to participate in PES, the methods of compensation, and other related problems. The results show that these enterprises prefer capital compensation to the water source area, and they look forward to political support from the government. The enterprises’ scales and subject positions, as well as the completeness of legislation affect their willingness to participate to different extents. Simultaneously, their knowledge of the PES mechanism is quite limited, which weakens their willingness significantly. Related authorities should strengthen the promotion of the PES mechanism, improve the laws and regulations regarding compensation methods and stimulation mechanisms, and formulate compensation standards based on scientific calculation as soon as possible.

Key words：PES; small and medium-sized enterprises; participation willingness; empirical analysis; Tianjin City