制度環(huán)境與我國地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)效率分析

杜江+楊文溥

摘要：文章采用面板隨機(jī)前沿模型，同時(shí)用市場化指數(shù)來衡量不同地區(qū)的制度環(huán)境，分析了我國的工業(yè)生產(chǎn)率。結(jié)果表明：資本的邊際報(bào)酬顯著為正，勞動(dòng)要素投入偏多導(dǎo)致其邊際報(bào)酬較低甚至為負(fù)；制度環(huán)境的改善可以促進(jìn)工業(yè)增加值的增長和提高生產(chǎn)效率；時(shí)變模型表明我國地區(qū)生產(chǎn)效率伴隨著時(shí)間的推進(jìn)而顯著提升。整體上看，中部地區(qū)的生產(chǎn)效率最高，西部次之，東部的生產(chǎn)效率最低，但是東中西間差異并不明顯。文章?lián)颂岢隽讼鄳?yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：工業(yè)生產(chǎn)效率；面板隨機(jī)前沿；制度環(huán)境；市場化指數(shù)

一、引言

工業(yè)是第二產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，其在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著主導(dǎo)作用。2013年我國全部工業(yè)增加值達(dá)210689億元，比上年增長7.6%，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的37%。國民經(jīng)濟(jì)中其他部門的發(fā)展也離不開工業(yè)的支持：能源工業(yè)為各個(gè)部門的生產(chǎn)提供燃料和動(dòng)力；鋼鐵工業(yè)提供原材料；機(jī)械工業(yè)提供了生產(chǎn)手段。總之，工業(yè)是國家經(jīng)濟(jì)自主、政治獨(dú)立、國防現(xiàn)代化的保證。

2011年，中國工業(yè)生產(chǎn)總值達(dá)2.9萬億美元，超過美國成為世界第一大工業(yè)生產(chǎn)國，中國工業(yè)取得的成就有目共睹。但隨之而來自然要問：中國工業(yè)生產(chǎn)是依靠大量資本投入和勞動(dòng)投入取得的，還是依靠生產(chǎn)率的提高取得的？吳延瑞（2008）發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的增長平均解釋了中國經(jīng)濟(jì)增長的27%，遠(yuǎn)小于日本和德國的類似估計(jì)值，分別是50%和58%。

工業(yè)生產(chǎn)效率主要受勞動(dòng)者素質(zhì)、生產(chǎn)設(shè)備條件影響，除此之外，其所處的政治、法律、市場體制等也會(huì)間接影響到生產(chǎn)效率。張杰、李克（2011）發(fā)現(xiàn)市場化進(jìn)程可以促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的提高，而市場分割則會(huì)抑制企業(yè)生產(chǎn)率的提高。由于我國處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，加之地域遼闊、各地文化傳統(tǒng)和法律精神不同，導(dǎo)致我國盡管實(shí)行統(tǒng)一的法律，但是各地在執(zhí)行力度上差別很大（余林徽、陸毅，2014），工業(yè)生產(chǎn)效率就有可能存在差異。為了研究不同地區(qū)的制度環(huán)境對(duì)工業(yè)生產(chǎn)效率的作用，需要合理的評(píng)價(jià)制度環(huán)境的指標(biāo)。樊綱、王小魯（2003）提出了涵蓋包括政府和市場關(guān)系以及中介和法律發(fā)展等諸多指標(biāo)在內(nèi)的市場化指數(shù)。市場化指數(shù)雖然沒有窮盡市場化進(jìn)程涉及的所有方面，但基本上能夠反映市場化進(jìn)程的主要內(nèi)容。因此，本文采用市場化指數(shù)來衡量不同地區(qū)的制度環(huán)境，以研究制度環(huán)境對(duì)我國工業(yè)生產(chǎn)效率的影響機(jī)制。

文章的主要結(jié)構(gòu)如下：第一部分對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧，第二部分構(gòu)建了我國工業(yè)生產(chǎn)的面板隨機(jī)前沿模型，第三部分對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行說明并進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，并對(duì)模型的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行解釋，第四部分給出了本文的結(jié)論。

對(duì)工業(yè)生產(chǎn)效率的研究主要集中于兩個(gè)方面，一是生產(chǎn)效率的測度與分解，二是外部因素對(duì)生產(chǎn)效率的影響。涂正革、肖耿（2005）采用隨機(jī)前沿模型，將我國大中型工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率分解為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、資源配置和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。其中技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率主要來自于企業(yè)自身生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，資源配置和規(guī)模經(jīng)濟(jì)則是來自于生產(chǎn)要素由生產(chǎn)率低的企業(yè)、部門或地區(qū)流向生產(chǎn)率高的企業(yè)、部門或地區(qū)帶來的效率提高，因此，如果政策性或制度性的因素導(dǎo)致資源無法由生產(chǎn)率低的企業(yè)配置到生產(chǎn)率高的企業(yè)，就會(huì)帶來資源配置上的損失，從而降低全社會(huì)的生產(chǎn)率（樊綱、王小魯，2011）。

已有許多文獻(xiàn)研究了外部環(huán)境因素對(duì)生產(chǎn)效率的影響。李維安、徐業(yè)坤（2012）采用面板數(shù)據(jù)和Heckman二階段回歸模型，實(shí)證檢驗(yàn)政治關(guān)聯(lián)及其形式、制度環(huán)境和生產(chǎn)率之間的關(guān)系。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，制度環(huán)境影響政治關(guān)聯(lián)的效果，政府干預(yù)較為嚴(yán)重、法律環(huán)境較差的地區(qū)，政治關(guān)聯(lián)導(dǎo)致的生產(chǎn)率提升效應(yīng)更為顯著；制度環(huán)境差的地區(qū)，無論是董事長政治關(guān)聯(lián)還是總經(jīng)理政治關(guān)聯(lián)，對(duì)于提高企業(yè)生產(chǎn)率均具有更強(qiáng)的效果。樊綱、王小魯（2011）利用中國各省份市場化進(jìn)程相對(duì)指數(shù)，定量考察了市場化改革對(duì)全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)從1997年到2007年全要素生產(chǎn)率的39.2%是由市場化貢獻(xiàn)的。金祥榮、茹玉驄（2008）研究了地方制度質(zhì)量差異對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率和地區(qū)出口規(guī)模的影響。研究發(fā)現(xiàn)，在控制了地區(qū)技術(shù)水平、地理因素、勞動(dòng)人口、FDI流入等變量差異后，法律制度和產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度因素對(duì)地區(qū)出口差異具有顯著影響，其敏感性呈上升趨勢，并超過了地理和外資分布差異的敏感性。余林徽、陸毅（2014）從產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和契約執(zhí)行制度的視角，分析了這兩種經(jīng)濟(jì)制度對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響。研究結(jié)果認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率有顯著的正向影響，而契約執(zhí)行制度對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響并不顯著。

從研究方法來看，大多數(shù)文獻(xiàn)采用兩階段方法討論環(huán)境因素與生產(chǎn)效率之間的關(guān)系。第一階段，在忽略環(huán)境變量情況下，估計(jì)傳統(tǒng)的前沿模型，并計(jì)算出生產(chǎn)效率；第二階段，用計(jì)算出的生產(chǎn)效率對(duì)環(huán)境變量進(jìn)行回歸。Hung-jen和Schmidt（2002）發(fā)現(xiàn)當(dāng)采用兩階段方法時(shí)，如果在第一階段中沒有包含環(huán)境因素，則會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)前沿模型的參數(shù)估計(jì)有偏，因而計(jì)算出的生產(chǎn)效率也是有偏的。為了解決這一問題，Battese和Coelli（1995）提出了在面板隨機(jī)前沿模型中令無效率項(xiàng)的分布隨環(huán)境變量變化，這樣不再需要假設(shè)它們服從獨(dú)立同分布，利用最大似然方法可以估計(jì)出模型的參數(shù)。解決這一問題的另一方法是，把環(huán)境因素看作是生產(chǎn)函數(shù)的因素，直接把它放入第一階段的面板隨機(jī)前沿模型中。Coelli、Perelman和Romano（1999）采用這兩種方法估計(jì)了環(huán)境因素對(duì)國際航空企業(yè)效率的影響，本文將沿著Coelli的思路，把這種方法應(yīng)用到我國制度環(huán)境與工業(yè)生產(chǎn)效率的研究中。

二、模型設(shè)定及變量

（一）隨機(jī)前沿模型

設(shè)我國工業(yè)生產(chǎn)函數(shù)具有柯布一道格拉斯函數(shù)的C-D函數(shù)形式：

y=k^β₁l^β₂e^ε （1）

其中，y表示工業(yè)增加值，k表示固定投資凈值年平均余額，l表示勞動(dòng)力數(shù)量。對(duì)式（1）兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，有：