國際工程分包選擇與風險防范

文/北京市中倫（上海）律師事務所 周月萍 孫雨辰 紀曉晨

解讀

國際工程分包選擇與風險防范

文/北京市中倫（上海）律師事務所 周月萍 孫雨辰 紀曉晨

本文作者 周月萍

本文作者 孫雨辰

本文作者 紀曉晨

隨著“一帶一路”戰略的提出，越來越多的中資企業瞄準了海外市場，開展海外業務。在國際工程項目建設過程中，總承包商和分包商都扮演著舉足輕重的角色。總承包商在資金、管理能力、資質經驗等方面享有綜合性優勢，而分包商則因其在專業領域有突出表現，可在擅長的領域內提供專業的服務和富有競爭力的價格。

工程承包中，總承包商可以通過對工程項目實施分包，充分利用分包商在專業領域和技術上的優勢，一方面轉移工程項目風險提高企業綜合競爭力，另一方面可以降低工程項目成本提高利潤空間。

而相應的，如果總承包商對分包商管理不善，則很容易導致現場現場混亂、工程質量不達標、進度延誤、成本超標等問題，嚴重的還可能引發訴訟或仲裁等爭議。

因此，如何選擇分包商，如何管理分包商，以及如何防范分包合同的相關風險，對于有志于拓展國外市場，實現“走出去”目標的中國承包商十分重要。

1　了解國際工程分包市場特點，因地制宜，妥善選擇分包方式

一般來說，一個國家或地區的經濟水平越發達，工程市場規模越大，分包市場也就越發達。

例如西歐、美國、加拿大等發達國家，分包市場的專業化水平很高。在此類國家和地區，總承包商可以在當地法律允許的范圍內，將多數工程項目分包出去，擔任管理型承包商。

而諸如中東歐、拉美、阿爾及利亞、印度尼西亞、泰國、越南、馬來西亞等國家和地區，盡管經濟水平不及發達國家和地區，在長期的建筑實踐中，分包市場也具備了一定的規模。因此，在這些國家和地區承接工程時，可根據當地分包市場情況，有選擇地進行工程分包。

相反，在部分非洲國家、以及緬甸、老撾等國家和地區，因其經濟及建筑市場的發展較為落后，分包商往往也并不具備成熟的經驗基數。總承包商通常需要依靠自身人員及設備，或者與來自國內的分包商一起合作完成工程項目。

2　綜合考察分包實力，審慎決策分包商人選

對于總承包商來說，選擇合適的分包商對順利完成工程項目非常重要，尤其對于分包項目占比較大的工程項目。那么在國際工程實踐中，總承包商主要應當從哪幾個方面考量以選擇合適的分包？

2.1 受檢者基線資料 手冊組中1例尿毒癥維持性血液透析患者未完成問卷調查，予排除，最終共59例入選。其中，男性22例(37.3%)、女性37例(62.7%)，年齡42～91歲，平均年齡(73.31 ±10.11)歲。結果(表1)顯示：各組患者基線資料差異無統計學意義。

2.1合理且與施工內容匹配的分包商報價。價格是商務合作需要考慮的最重要的因素之一，但報價并非越低越好，應當與施工內容相匹配、與當地市場價格相適應。在海外工程中，總承包商在投標階段就可以向意向分包進行詢價，并作為向業主投標報價的重要參考依據。

2.2分包商施工經驗與業內口碑。在分包商報價差異不大的時候，施工能力及經驗則可能成為決定分包商的關鍵因素。總承包商可在詢價或招標時要求分包商提供以往的工作業績，并與相關項目的業主及總包方進一步核實該分包商承建過程中的履約情況，通過考察分包商以往工程的施工質量，相關的施工經驗是否豐富，去判斷分包商是否能夠按時完整施工任務。

2.3分包商代表及管理團隊。工程項目建設過程中，分包商指定負責人的協調管理能力對整個項目能否順利進行也會產生重大影響。在選擇和確定分包商時，應考核分包商指定的項目負責人及整個管理團隊是否具有符合項目管理要求的能力、經驗、業績及專業技術，是否具備管理、經濟和法律知識，并著重考察其職業道德、團隊精神及過往有無違法違紀的情況。

對于有志在一國長期發展的承包商來說，與該國的分包商建立良好的合作關系非常重要。以阿聯酋和新加坡為例，因當地分包市場非常發達，總承包商很多時候都選擇把工程項目分包出去，擔任管理型承包商。如果能夠與當地分包商建立良好的長期合作關系，那么無論在前期投標報價、過程中的施工管理，抑或后期的工程結算和保修中，都將獲得很大的支持，減少雙方磨合的過程、降低時間成本及經濟成本，總承包商的抗風險能力也會增強。

3　完善項目盡調及合同管理，加強國際工程分包風險防控

在日益激烈且項目盈利空間愈發有限的國際市場中，選擇合適的分包商不僅可以發揮分包商自身專業特長，也能將總承包商從施工細節中解放出來，將更多的注意力放在項目整體方面，發揮協調與管理的優勢。然而，一旦總承包商對于項目情況存在錯誤認知或分包管理缺失時，也會帶來額外風險。

不少中國承包商輕視分包合同管理，認為分包工程不重要，加之工程項目的分包合同數量較多，總承包商對分包合同管理簡單草率，在分包合同中容易缺乏對關鍵事項的約定或者約定不明。而在工程項目施工階段一旦出現的糾紛，因為缺乏相應的合同條款具體約定，難以界定雙方的責任，從而影響分包工程的開展和實施。

還有部分總承包商認為只要把工程分包出去并在分包合同中做好約定，就無需再對分包工程的設計、安全、工期、質量等負責。基于合同相對性的原則，業主的確無法就分包商的延誤、不當行為、疏忽、缺陷工程或者不良設計，直接向分包商索賠；但業主卻可以根據簽訂的總承包合同，以違約為由向總承包商索賠。因此，對于海外項目，即使總承包商將工程分包出去，也不代表總承包商無需對分包工程的質量安全等問題承擔責任。

因此，如何有效的識別分包風險并加以防范控制，對海外工程總承包商而言尤為關鍵。

3.1制定合同模板，完善合同條款。總承包商可以制定通用的分包合同模板，在合同模板中將合同的價格模式、工期進度、質量要求、安全文明施工、環境衛生要求、違約責任、爭議解決方式、履約保函、保留金等重要條款一一列明，利用簽約時的優勢地位要求分包商直接采用該合同模板，并根據實際情況對通用合同模板進行微調，避免重要條款的遺漏。

此外，從相對性的角度，總承包商還應注意做好總包合同及分包合同的銜接，將總包合同中的總承包商對業主的義務責任條款準確無誤地轉移給分包商；在簽訂總包補充協議同時，也相應地與分包商簽訂分包補充協議。

3.2明確分包商的工作范圍及質量標準。?由于分包合同涉及到很多工程項目施工細節，如果工作范圍、質量標準和雙方的權利義務缺少約定或者含糊不清，很容易在工程項目施工階段引起雙方爭議。此外，在現場施工過程中，分包商之間的工作界面劃分不明，導致工作重疊或者管理真空，也會引起分包商之間推卸責任，不利于總承包商對現場施工的管理。因此，總承包商在簽訂分包合同時應盡量明確分包商的工作范圍及質量標準，除了使用語言文字，還可以通過圖紙、工程清單等多種方式明確分包合同的工作范圍。分包商之間的工作范圍及施工界面也應該劃分明確，以免責任不清，避免管理真空。

3.3設定合理的計價模式。分包合同的計價模式應當根據分包商的工作內容及過程中發生變更的可能性進行綜合考慮。如果工程施工過程中發生的實際工程量和簽訂合同時的預估工程量存在較大差別的可能性比較大，則建議總承包商采用總價合同的價格模式，在預算范圍內鎖定分包合同額。而對于工程量可以準確預估的分包工程，則可以采用單價合同的價格模式并依據施工階段實際發生的工程量對分包計價付款。

3.4設置背靠背條款，防范工期與價款變更的索賠風險

工程項目在前期設計階段考慮不周，會導致工程項目在實施過程中出現設計變更或工程量的增減。通常來說，業主對總承包商發布變更指令，總承包商又要求分包商進行變更的，總承包商將根據業主的變更指令向業主索賠，分包商也相應地向總承包商索賠。

對于變更帶來的索賠款，業主方有時會強勢地拖延支付或者拒絕支付。而這種情況下，不少國際工程合同甚至會明確約定，就工程施工過程中發生的變更，總承包商需在工程結算時才可以向業主索賠。

為了保障自己利益，總承包商應當相應地延遲對分包付款。總承包商可以在分包合同中約定“背靠背”條款，對于工程變更的價款支付包括正常工程價款的支付，明確約定只有總承包商從業主方獲得付款時，總承包商才需對分包商進行付款。這也有利于分包商積極提供變更索賠的現場資料，有利于總承包商進行索賠。

3.5加強項目盡調，降低業主或政府強制分包風險

業主指定分包在我國是被禁止的，但在國際工程中業主指定分包商的現象卻非常普遍。一些業主與固定的專業分包有長期合作關系，在專業度較高的領域，更傾向于長期合作的專業分包公司。而部分國家也存在政府的強行規定，即對本國的分包商在工程項目的參與有一定的要求。例如在某中國總承包商在馬來西亞承接的某橋梁工程項目中，馬國的財政部要求該中國總承包商需雇傭當地公司以分包的形式參與具體工程的實施，且參與金額不低于工程總合同額的30%。

作為總承包商，除非業主或政府指定的分包商明顯無法履行合同或不具備相應施工能力，否則必須接受業主或政府定的指分包。在實際的工程項目實施過程中，此類指定分包商比較強勢較難管理，而總承包商一般又礙于業主或者政府難以終止合同。

如業主或政府指定的分包商存在不符合項目技術或施工要求的，總承包商應以書面形式提出異議；同時對于指定分包項目，建議總承包商在總包合同中就工期及質量違約設定一定的免責條款，即如因指定分包原因導致工期延誤、費用增加或質量違約的，業主不得向總承包商索賠。

3.6重視分包項目管理，防范證據遺失風險

對于分包數量較多的國際工程項目，做好分包商來往文件的整理歸檔工作也非常重要，往來文件包括付款憑證、來往郵件、分包商遞交的請款資料、會議紀要、材料交接單、驗收確認單等方方面面內容。加之工程項目周期長，如果管理不善，一些日后可能成為解決工程項目糾紛和爭議的重要證據文件很容易被遺失，從而對該工程結算或索賠產生不利影響。

總承包商在現場的管理和監督過程中，可以用文字、照片或者視頻的形式保留相關證據，尤其在分包商出現違反合同約定或出現工期、質量違約情形時。通過固定相應證據，保障總承包商在日后可能發生的爭議中占據優勢地位。

4　結語：國際工程分包管理，任重而道遠

因國際工程項目所在國要求及法律政策各有不同，對于承包商而言情形更為復雜，風險也更加多變。識別分包風險并采取有效的事前預防及過程管理等，是降低總承包風險的重要舉措。

總承包商應提高自身管理水平，秉承互利共贏的原則與分包商開展合作，在不斷的實踐中發現問題、解決問題，以更好地實現轉型升級與海外市場的開拓。

責任編輯：陳生庚