利潤來源于風險管控
——記張水波教授在“中國承包商海外工程及PPP風險防控與爭議解決論壇”上的精彩分享

文/北京市中倫（上海）律師事務所 張水波教授

利潤來源于風險管控
——記張水波教授在“中國承包商海外工程及PPP風險防控與爭議解決論壇”上的精彩分享

文/北京市中倫（上海）律師事務所 張水波教授

本文作者 張水波

1　引言

2016年3月11日至13日，中國施工企業協會主辦、上海國際仲裁中心協辦的中國承包商海外工程及PPP風險防控與爭議解決論壇在蘇州成功舉辦。論壇上，天津大學國際工程管理學院院長張水波教授從“一帶一路”戰略下國際工程發展的現狀談起，通過一系列國際工程經典案例串講，生動地為學員呈現了“走出去可能面臨”的風險及防范要點所在。張教授的講解過程詼諧幽默，深入淺出，現場學員積極互動。張教授直指合同管理的核心是風險控制，這也引發了現場學員們的深入思考。

2　國際工程發展現狀

張水波教授講到，我國國際工程承包業務目前仍然處于快速增長階段。根據2015年統計數據來看，非金融類直接投資額達1180.2億美元，同比增長14.7%；對外承包工程業務新簽合同額達2100.7億美元，同比增長9.5%；對外承包工程完成營業額達1540.7億美元，同比增長8.2%。

同時，我國承包商國際工程承包業務在國際上的地位也有所上升。2014年國際《工程新聞記錄》（ENR）全球最大250家國際承包商中有65家為中國內地承包商，比2013年增加3家，實現海外收入總額達897億美元，在全球海外市場的份額大幅提升至17.2%，再次問鼎全球。遠高于西班牙承包商的13.1%和美國承包商的11.4%。

但是，張水波教授也指出，盡管國際工程承包業務發展勢頭喜人，國際工程承包業務仍然是風險大、困難多的領域，存在國際環境日益動蕩，政治經濟風險加大；國際項目融資需求加大，對企業融資能力要求高；國際項目規模大、技術復雜、HSE（健康、安全、環保）要求高；國際工程企業項目治理機制亟待完善等一系列問題。面對國際工程“前途光明而道路曲折”的現狀，我們需要大量國際工程高級管理人才，然而，這恰恰是我們現在最為缺乏的，張水波教授呼吁“國際工程的發展急需智庫支持！”

作為一名在國際工程領域的資深專家，基于其多年的項目實踐經驗和前沿的學術研究，張水波教授認為，合同管理水平低是制約我國承包商“走出去”的短板，承包商管理團隊亟待提高合同管理水平。

3　合同管理的核心是風險控制

張水波教授談到，在海外承接工程，我們面臨的是不熟悉的政治背景、文化氛圍、市場狀況和自然環境，風險因素眾多。然而，世界上沒有無風險的利潤，只要能夠做好風險管控，風險就是利潤的來源。

而遠涉海外的中國承包商，也不像在國內那樣有多種多樣的途徑來化解風險，大多數情況下，承包商只能依賴于合同與法律的保護，因此，通過合同管理來控制并降低風險對于承包商而言意義重大。

張水波教授講解了如何建立國際工程的合同風險管理體系。如通過建立風險樣例清單，對海外工程中存在的風險進行識別，在風險識別的基礎上進行風險評價，判斷風險發生的概率及可能造成的后果，并據此提出風險應對的措施，通過技術方法、財務方法、商務及法律方式來實現風險管控。當然，在確定了風險管控方案后，還需承包商通過嚴格的內部管理制度，對風險管控過程進行監督，以確保風險管控的有效性。

合同并不僅僅是一份單純的法律文件，上面談到的技術方法、財務方法、商務及法律都是合同的重要內容。因此，合同管理是風險管控的重要環節，通過合理的合同安排，能夠將風險在承包商與業主之間合理分擔，做到風險的有效控制。

FIDIC合同體系作為國際上最常用的建設工程合同版本之一，其合同條款的設置是國際咨詢工程師聯合會基于其豐富的項目實踐經驗總結得出的合理風險分擔方式的具體體現。張水波教授還為大家仔細講解了FIDIC合同彩虹家族中，各合同版本中業主與承包商之間不同的風險分擔方式，比如承包商都承擔了設計工作的FIDIC黃皮書和FIDIC銀皮書之間的區別到底在哪里？張水波教授指出，看FIDIC合同中第4.12款和第17條，就能清楚地了解到黃皮書與銀皮書的重要區別，兩者在承包商與業主之間的風險分擔上有顯著不同，銀皮書項下，承包商比在黃皮書項下承擔了更多的風險。第4.12款和第17條是FIDIC合同中風險分擔的核心條款，承包商在使用FIDIC合同時應當予以高度重視。

4　案例分享

為了讓學員更好地理解風險管控與合同管理的深刻內涵與重要作用，張水波教授分享了一些典型案例，通過對案例的深刻剖析，向學員解釋了通過合同管理進行風險管控的重要價值。

A. 某國輕軌項目案例

張水波教授分享了某國輕軌項目案例，談及該項目失敗的重要原因之一是項目的設計用料被外國單位控制。由于合同約定項目采用的是國外標準，而國內設計單位對國外標準不熟悉，因此，承包商只能聘用國外設計單位來進行設計，導致承包商在項目實施過程中處處受制于外國設計單位。

張水波教授指出，工程技術標準是合同的重要內容，承包商應當予以重視，在合同談判過程中應當積極爭取采用承包商熟悉的國內標準，只要采用國內標準，承包商就不會落入被外國設計單位控制的困境。如果確實必須采用國外設計標準的，那么承包商可以考慮與選定的外國設計單位簽訂長期合作戰略協議的方式，將承包商與外國設計單位的短期利益與長期利益捆綁在一起，以促使外國設計單位積極配合承包商實施項目。

B. 中亞某項目案例

關于合同的法律適用，張水波教授認為，合同的法律適用應予以區分對待，關于合同解釋、爭議解決等適用的法律是合同雙方可以自行約定的，而關于項目實施的驗收標準、規范、環境保護要求等應當適用項目所在國法律，因此，承包商應當對項目所在地的驗收標準、規范、環境保護要求等規定進行深入研究。如果承包商不熟悉當地的驗收標準、規范、環境保護要求等規定，將對項目實施造成極大的影響。

對此，張水波教授分享了一個在中亞的重大項目。項目所在國法律規定重大項目需經過國家驗收委員會進行驗收后方視為通過竣工驗收，然而，承包商承接項目時并沒有了解項目所在國的驗收規定，因此，合同約定的驗收移交程序與項目所在國法律規定不一致。承包商并不了解按照法律規定實際所需的驗收程序，在工程施工完成并通過業主竣工驗收后則認為已經通過竣工驗收了，而業主認為驗收程序應當按照項目所在國法律規定執行，承包商并未完成竣工驗收，雙方就此產生爭議。

通過張水波教授對案例的生動講解，現場學員紛紛表示，原來合同管理確實貫穿于整個項目管理過程中，其重要性實在是不容小覷，確實應該學習老外，將合同當做基督徒的圣經，每天都要翻一翻，再也不能帶著國內老一套的想法，將合同當做保密文件，簽完就鎖進了保險柜里，大家都不知道合同里講了些什么。

學好合同管理，做好風險管控，變風險為利潤，跟著“一帶一路”一起走出去，你準備好了嗎？！

（注：由北京市中倫（上海）律師事務所周月萍律師團隊樊曉麗、江杰慧律師整理）

責任編輯：陳生庚