檢索
——知識產權貫標中的重中之重

王 軍 康 鵬 龐永俊 楊麗萍

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檢索
——知識產權貫標中的重中之重

王 軍 康 鵬 龐永俊 楊麗萍

知識產權行業目前是四標同貫。幾位作者連續5年參與了企業、高校和科研組織的貫標輔導工作，共完成了100多家企業、高校和科研機構的貫標輔導工作。本文經過大量的案例操作和分析，認為貫標工作的重中之重是檢索工作。

貫標工作中最難的不是意識的形成、體系文件的建立、運行及審核，而是貫標單位知識產權檢索人員的缺乏、檢索能力的不足。由于檢索人員的空白，以及對檢索工具運用的不熟練，對檢索工作的不重視，導致幾部《規范》中眾多關鍵性環節的要求很難深入、持久、制度化地開展和落實。

2013年國家正式發布了《企業知識產權管理規范》國家標準，2015年先后出臺了《科研組織知識產權管理規范》和《高校知識產權管理規范》，2016年年初，又發布了《專利代理機構服務規范（征求意見稿）》。從今年開始，知識產權行業將出現四標同貫的情形，企業、高校、科研機構和專利代理機構作為知識產權行業的四大主體，其知識產權活動和行為將得到全面規范，工作效果將有了科學的考量依據。

自2012年全國貫標試點工作開展以來，幾位作者連續5年參與了企業、高校和科研組織的貫標輔導工作，共完成了100多家企業、高校和科研機構的貫標輔導工作，經過大量的案例操作和分析，認為貫標工作的重中之重是檢索工作。

正文

知識產權貫標工作是一項系統工程，整個體系的建立和運行需要啟動、診斷、策劃、運行、審核等很多重要環節，但我們認為，貫標工作中最難的不是意識的形成、體系文件的建立、運行及審核，而是貫標單位知識產權檢索人員的缺乏、檢索能力的不足。這里所說的檢索人員，是指能夠滿足實際工作需要、嫻熟掌握檢索技巧、并能切實把規范中的各項條款要求落實到位的人員。由于檢索人員的空白，以及對檢索工具運用的不熟練，對檢索工作的不重視，導致幾部《規范》中眾多關鍵性環節的要求很難深入、持久、制度化地開展和落實。

以《企業知識產權管理規范》為例，該規范中多處條款要求的落實都依賴于知識產權檢索。如：

入職

該條要求：對新入職職工進行適當的知識產權背景調查。

在進行入職背景調查時，除了調查其學習工作經歷、個人狀況、是否符合崗位職責要求等內容外，還應重點調查其所掌握和使用的技術，是否有合法使用資格，是否會侵犯商業秘密、專利權等。另外，其是否申請過專利，是職務發明還是非職務發明，申請專利的地域范圍、類型、技術內容及發明人的情況應通過檢索進行核實。

信息資源

該條要求：應建立信息收集渠道，及時獲取所屬領域、競爭對手的知識產權信息。

即貫標單位在日常工作中，應該建立專門的信息收集渠道，及時獲取企業所在領域、競爭對手的知識產權信息。這些信息主要是與知識產權相關，包括競爭對手或者行業知識產權申請量、申請趨勢、申請地域、申請動態、申請領域、權利狀態等信息，這些信息如果不通過檢索分析，很難及時準確獲得。

獲取

該條要求：在獲取知識產權前進行必要的檢索和分析。

即在知識產權保護之前，必須要經過檢索和分析，避免盲目申請導致申請失敗，浪費人力物力財務，并暴露公司的知識產權信息，從而造成競爭中的被動。另外，申請知識產權前做了檢索分析的，對專利的布局、申請數量、申請類型、申請方向會有指導性意義，也能達到權利保護的最大化。

涉外貿易

該條要求：向境外銷售產品前，應調查目的地知識產權法律、政策及其執行情況，了解行業相關訴訟，分析可能涉及的知識產權風險。

即在產品出口、銷售、或參加展會前，應做好產品所涉及的知識產權信息的保護、風險排查工作，同時，應該了解目的地可能存在的知識產權法律風險，有沒有發生過行業的訴訟案例，結果如何，應該采取什么應對措施。防止對外貿易中的各種潛在知識產權風險。目前，各地開展的知識產權海外預警分析項目，就是針對此種情況所做的工作。

立項

該條要求：立項前要分析該項目所涉及的知識產權信息，包括各關鍵技術的專利數量、地域分布和專利權人信息等。

即在立項之前，除了對市場情況、競爭情況、行業情況、技術和法律情況全面了解外，還應對項目所涉及的知識產權信息進行全面系統的排查和檢索，防止所立項目為侵權項目的情況，目前全國開展的重大經濟中知識產權分析評議活動有此功能，但政府資金有限，涉及的面畢竟有限，《規范》要求企業在立項前將知識產權分析工作落到實處。

研究開發

該條要求：對該領域的知識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析；跟蹤與監控研究開發活動中的知識產權，及時對研究開發成果進行評估和確認。

即在研究開發前、開發中、開發后將檢索分析工作貫穿始終。避免研發風險，少走彎路，防止重復研發，啟發研發思路，節約研發成本和時間，并在研發完成后及時檢索分析，根據檢索情況確認采用何種方式保護成果。

銷售和售后

該條提要求：產品銷售前，對產品所涉及的知識產權狀況進行全面審查和分析，制定知識產權保護和風險規避方案；建立產品銷售市場監控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調查相關知識產權被侵權情況。

另外，在產品采購環節對供方提供的知識產權情況的核實和調查，在風險管理中的知識產權信息的管理、在處理知識產權糾紛時，選擇何種處理方式等，都跟知識產權檢索分析密切相關。

同樣，在《科研組織知識產權管理規范》和《高校知識產權管理規范》中，總體上同樣存在著以上各種不同的對檢索分析的要求。

可以說，要想把《規范》中的要求落到實處，尤其是立項前分析、研發中信息利用、布局及申請前檢索、銷售前預警分析、信息跟蹤利用等這些規范的運用做到實處，必須要有熟練掌握知識產權檢索工具的人員，沒有這樣的人員，貫標中的各項要求只能停留在文件層面，每次審核或驗收的時候也只能臨時抱佛腳，很難深入、有效、制度化地開展。貫標工作的效果也未真正體現出來。

因此，在貫標過程中，首先應該將檢索人員檢索能力的培訓作為貫標工作的重中之重來對待，如果各項檢索工作做得很好，那么貫標工作深層次的作用就會體現出來，可惜的是，這項工作在大多數企業或輔導機構輔導過程中并未引起足夠重視，尤其是大多數中小企業。

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1.咸陽市知識產權局；2.西安西電高壓開關有限責任公司；3.北汽福田汽車研究總院；4.北京楊麗萍咨詢有限責任公司

10.3969/j.issn.1001-8972.2016.10.050