基于協調度模型的安徽省創新驅動能力評價

何　剛，楊　黎

基于協調度模型的安徽省創新驅動能力評價

何剛，楊黎

（安徽理工大學經濟與管理學院，安徽淮南232001）

利用安徽省2005～2014年的年鑒數據，通過構建協調度模型，從基礎、投入、產出、輻射四大子系統對安徽省創新驅動能力進行了定量評價．首先運用改進熵值法確定各評價指標權重；然后利用功效函數構建創新驅動能力評價的協調度模型，對安徽省創新驅動能力協調度進行分析；最后結合評價結果進行探討．結果表明：安徽省創新驅動能力總體基本協調，基礎和輻射子系統失衡，其協調指數僅為0．433和0．403，而投入和產出子系統相對協調，協調指數為0．553和0．633．

安徽省；創新驅動能力；協調度模型

創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達不竭的動力．據統計，在2015年3月政府工作報告中，“創新”一詞出現頻率達到37次，為歷年之最，而“創客”“草根創新”等新詞也成為全社會關注的焦點［1］．創新驅動能力的優劣直接影響社會經濟的發展．作為長三角經濟圈重要組成部分，安徽自2012年進入中國區域創新能力的前10名后，已經連續3年獲得第9名的殊榮［2］．2013年底，繼江蘇之后，安徽成為全國第二個開展創新型省份建設試點工作的省份［3］．然而，安徽如何通過改變要素成本實現增長極的轉移，使創新驅動能力進一步提升，真正做到變“投資驅動”為“創新驅動”，是新經濟環境下亟待解決的問題．利用安徽省2004～2013年的統計數據，對影響創新驅動能力的相關因素進行深入分析與探討，以期獲得有價值的分析結論，為相關部門決策提供參考．

創新驅動的概念最早是由Michael E．Porter在經濟發展4個階段（生產要素驅動、投資驅動、創新驅動和財富驅動）中提出的．研究發展至今，創新驅動是指利用科學、技術、知識、管理手段、組織制度、企業模式等創新要素對資源投入、資本、勞動力等要素進行重組，并以創新的技術、管理和制度提高要素的使用效率和投資回報率，加強對企業的科學管理和對人才的合理利用．因此，要衡量一個企業、地區乃至國家的經濟發展潛力，客觀全面地分析評價其創新驅動能力是必不可少的．目前，國際上主流的創新驅動能力評價體系主要有信息技術與創新基金會和考夫曼基金會（ITIF&Kauffman）聯合提出的創新政策指數、世界經濟論壇（WEF）的經濟體競爭力——創新成熟度因子以及歐洲工商管理學院（INSEAD）的創新指數．雖然這3個評價指標體系側重點有所不同，但都圍繞著企業與市場、人才與教育、智財權與專利、政府體制與基礎建設4個模塊來評析各國的創新驅動能力［4］．21世紀以來，我國學者在創新驅動能力評價方面也有一定的建樹．但是，對于區域創新驅動能力的研究多集中在橫向比較，對區域的縱向發展研究并不深入．因此，基于前人研究，利用協調度模型對安徽2004～2013年的創新驅動能力進行研究．

1　安徽創新驅動能力評價

創新驅動能力評價指標的基礎數據來源于2005～2014年的《安徽省統計年鑒》，選擇協調度模型對收集的數據進行處理．協調度是指系統之間或系統要素之間在發展過程中彼此和諧一致的程度，體現系統由無序走向有序的趨勢，其理論基礎為協同論．協同論認為，系統走向有序的機理不在于系統現狀的平衡與否，也不在于系統與平衡態的距離，關鍵在于系統內各子系統間相互關聯的協同作用．而協調度正是這種協同作用的量度，故協調度模型就是由一個或一組函數構成的對系統協調程度進行測算的數量模型［5］．

1．1評價指標構建

創新驅動能力是安徽經濟發展的關鍵因素，它以人、財、物的水平為基礎，投入相應資源以獲得一定的創新產出，并最終影響到人民的生活水平，帶動社會整體的發展．因此，依據科學性、完整性、可操作性和通用性等原則，選取創新驅動能力評價指標．在已有研究的基礎上，鑒于創新驅動能力影響因素的多元性和復雜性，通過問卷調查和專家訪談，并結合創新驅動能力的內涵，建立包括創新驅動基礎、投入、產出和輻射在內的4個一級指標和16個二級指標的評價體系如表1所示．

1．2指標權重的確定

在協調度模型中，客觀科學地給各項指標賦予權重是評價的關鍵．為避免忽視關鍵指標的作用，且最大限度減少主觀因素的影響，選用改進熵值法［6］計算指標權重．與主觀賦權法相比，熵值法是一種完全的客觀賦權方式，它能夠盡可能對指標進行權重計算，消除主觀因素對權重的影響．由于在熵值法的計算過程中運用了對數和熵的概念，因此，負值和極值不能直接參與運算，需對熵值法進行改進．目前較為常用的改進方法有兩種：功效系數法和標準化變換法．采用標準變換法，因為其無需依靠主觀信息，是完全客觀的賦權法，有助于減少極端值對結果的影響，更符合本次研究要求．改進熵值法分為以下6個步驟：

（1）數據的凈化處理．由于16種指標數據的測度方式不同，因此，在統計處理之前需要進行無量綱的凈化處理，即標準化和正向化．通過SPSS 20．0軟件，采用Z-score標準化方法，令數據符合標準正態分布．

（2）指標的改進．為了消除標準化后的負值指標，需要將指標進行改進，即將指標值平移k值之后得到新指標．

（4）計算指標j的熵值ej（ej∈［0，1］）．

（5）計算指標j的差異性系數yj．

其中，當yj值越大，則指標j在綜合評價里越重要．

（6）計算指標j的權重．

從2005～2014年的《安徽省統計年鑒》中找到相關數據，再根據改進熵值法，計算得到安徽創新驅動能力評價系統的指標權重如表1所示．其中，權重Wj表示整個創新驅動能力系統為1的基礎上，每一個二級指標的權重；權重wj指以每個一級指標為整體，其下二級指標的權重．例如，WA1=0．063為指標“人均GDP”的權重占整個系統的0．063；wA1=0．2494為指標“人均GDP”的權重占一級指標創新驅動基礎（A）系統的0．249 4．

1．3功效函數的測算

（1）確定各指標的上下限．協調度模型的評價結果是否準確，關鍵在于功效函數上下限值的確定，其值必須根據安徽省創新驅動能力發展的實際情況來定．通過相關文獻及專家意見，以安徽省2013年的數據作為現值Xi，再結合上限值的內涵，采用計量經濟分析的方法，用SPSS軟件對相關數據進行回歸分析，以估測目標值．由于收集的是2004～2013年的數據，若估測年份較遠則不夠準確，若太近則與現值差距太小，不符合目標值的要求．因此，選取現值年后第5年的估測值作為上限值Ti比較合理．下限值的實質是系統穩定臨界點．由于安徽省近10年發展速度迅猛，5年前的數據會影響下限值的判斷，且與上限值對應，則以指標現值的前5年（2008～2012年）的算術平均值作為系統功效函數的下限值Pi．

（2）計算功效函數．基于協同論可知，當系統處于穩定狀態時，狀態方程為線性；函數的極值點是系統穩定區域的臨界點；慢弛豫變量在系統穩定狀態時也有量的變化．

設創新驅動能力系統中有n個目標．其中，n1個目標要求越大越好，n2個目標要求越小越好，而余下的n-n1-n2個目標要求接近某一個值最好．分別賦予這些目標一定的功效函數VAi，當目標最滿意時取VAi=1，當最差時取VAi=0．計算結果如表2所示．其計算公式為：

表1　安徽創新驅動能力評價指標及權重

表2　安徽省創新驅動能力評價指標上下限值

1．4協調度的計算

根據改進熵值法所得到的指標權重值Wi、wi以及評價指標功效函數值VAi，代入協調度模型公式中，計算得到各項指標的協調度值．對各功效值利用線性加權法做加權加總，得到協調度函數：

式中，H為協調度；Wi為權重；VAi為功效系數．計算結果如表3所示．

表3　安徽創新驅動能力各子系統協調度

因此，所得協調度H介于0到1之間．協調理論認為，當H＞0．8時，協調度極大；當0．6＜H＜0．8時，系統比較協調；當0．5＜H＜0．6時，系統基本協調；當0．4＜H＜0．5時，系統不太協調；當0．2＜H＜0．4時，系統處于不協調狀態；當H＜0．2時，系統處于極不協調狀態．由表3可知，安徽省創新驅動能力的總協調度得分為0．502，處于基本協調狀態，但其已處于不協調與協調的臨界點．

2　安徽創新驅動能力評價結果及分析

2．1創新驅動能力基礎的協調度評價

根據表3顯示，安徽創新驅動能力基礎的協調度得分為0．433，處于不太協調的階段．近10年來，雖然安徽省的綜合實力不斷提高，但與全國平均水平仍有一定的差距．從經濟角度來看，2014年安徽省GDP為2．08萬億，排在全國第14名，處于中游位置．但由于人口基數大，人均GDP僅為34 115元，位居26位［7］．可見作為創新基礎的關鍵，安徽省經濟實力還是比較薄弱的．從人口的文化素質上看，2013年全國的文盲率為4．60%［8］，但安徽省卻達到6．12%．人口素質關系到創新能力的提升和創新成果的普及，因此，只有加大安徽省的掃盲力度，才能夯實創新驅動能力發展的基礎．

2．2創新驅動能力投入的協調度評價

根據表3顯示，投入部分的協調度為0．553，達到基本協調狀態．人力方面而言，2004～2013年中，折合的R&D人員全時當量從27 234人年增長至119 340人年，增長了快4倍，這說明安徽省十分注重在創新發展方面的人才投入．從財力的角度來看，這10年里關于科技創新的各種經費投入都有大幅度的增長，使得在中部省份中，安徽省的R&D經費支出占GDP比重名列前茅［9］．但如果想進一步提升投入方面的協調度，需要更合理地規劃資源配置，找到基礎研究、應用研究和試驗發展三大活動的平衡點，提高資源利用率，保障創新驅動能力長期可持續發展．

2．3創新驅動能力產出的協調度評價

根據表3顯示，安徽省創新驅動能力產出方面的協調度為0．633，處于比較協調階段．2004～2013年，安徽省無論是知識產出還是技術產出都有很大提升．僅技術市場成交額就從2004年的90 675萬元增至2013年的1 307 716萬元，增長了44%．由此可見，安徽省的科技創新成果的轉化率還是比較高的，政府相應的科技政策也發揮出一定的作用．在以科技論文為主的知識產出方面，安徽省位于中部省份的前列，這充分反映出科研機構、高等院校等研究人員對科技創新的熱情．因此，需要把高校、科研機構學術人員的創新熱情，政府頒布的各項創新政策和資金投入以及企業對創新產品的重視三者有效結合起來，使安徽省創新驅動能力的產出更加協調、高效地發展．

2．4創新驅動能力輻射的協調度評價

根據表3顯示，安徽創新驅動能力輻射的協調度為0．403，處于不太協調階段．提升創新驅動能力，旨在優化經濟發展方式，從根本上提高人民的物質文化水平，從而促進社會全面協調可持續發展．因此，輻射系統表示創新驅動能力的提升是否惠及人民的生活水平和文化程度．從恩格爾系數看，安徽省近10年的整體水平雖然有下降的趨勢，但仍有小幅波動，這與經濟的高速發展不成比例．2013年，安徽省城鎮居民恩格爾系數為39．1%，比全國城鎮平均水平高出4．1%，甚至比全國農村平均水平還高出1．4%［10］．可見，安徽省與全國平均水平還有不小差距．從教育質量看，截至2014年，安徽省共有107所高校，其中本科33所，專科74所，211院校3所，985院校1所．雖然總數處于全國前列，但名校數卻較少．與此同時，安徽省2014年高考一本批次的錄取率只有11．38%，不到錄取率最高的北京市（24．81%）的一半［11］．可見，安徽省的高等教育水平還很落后，因此，需要增加高等院校的投入，培養建設一批省屬本科名校，同時提升專科院校的應用實力，為創新驅動能力的可持續發展提供保障．

3　結論

安徽省作為全國第二個創新試點省，創新驅動能力總體上屬于臨界協調狀態，協調度為0．502．具體來說，在投入和產出方面表現良好，協調度分別達到0．553和0．633；但基礎和輻射子系統比較薄弱，協調度只有0．433和0．403．這說明安徽省出臺的創新政策已有初步成效，但由于經濟實力仍比較落后，創新驅動基礎薄弱，特別是人口素養還亟待提升．

因此，可從以下方面采取措施．首先，腳踏實地發展實體經濟，為創新發展提供物質基礎．安徽有奇瑞、江淮、海螺等全國著名企業，應努力發揮各自優勢，在發展自身的同時帶動地方經濟的發展；其次，學習和引進新型產業和人才，提升創新產業的實力．在國家轉型升級的背景下，要搶占先機，抓住轉型機會，淘汰生產效率低、技術含量不高的產業，加大力量發展未來急需的朝陽創新產業；再次，重視鄉村教育，加強高等教育．安徽省有眾多的外出務工人口，農村地區留守兒童現象比較普遍．重視鄉村教育事業，完善鄉村學校的校園設施建設，采取適當方式向鄉村輸送優秀教師，并完善鄉村教育體制，從基礎上提高人口素質．另外，加強高等院校、特別是重點院校的建設，提升高校辦學質量，在增加高知人才數量的同時提升其質量，為提高創新驅動能力打好人才基礎．總之，要想創新驅動能力得到長期可持續地發展，不僅在經濟、政策上要有所投入，更應從根本上提高本土人口素質，引進高質量人才，為創新驅動能力的發展提供長久有序的人力資本保障．

［1］搜狐網．政府工作報告“創業”“創新”詞頻創10年新高［EB/OL］．http：//news．sohu．com/20150306/n409391764．shtml，2015-03-06．

［2］光明網．2014中國區域創新能力報告出爐［EB/OL］．http：//tech．gmw．cn/newspaper/2014-12/26/content_103239276．htm，2014-12-26．

［3］中安在線．安徽試點建設創新型省份，為全國第二個試點省［EB/OL］．http：//ah．anhuinews．com/system/2013/12/04/ 006225492．shtml，2013-12-04．

［4］陳宵纂．國際創新驅動能力評價指標體系及其對我國的借鑒［J］．南京理工大學學報：社會科學版，2014，27（4）：27-33．

［5］歐雄，馮長春，沈青云．協調度模型在城市土地利用潛力評價中的應用［J］．地理與地理信息科學，2007（1）：42-45．

［6］孫利娟，邢小軍，周德群．熵值賦權法的改進［J］．統計與決策，2010（21）：153-154．

［7］百度．2014年中國各省GDP、人均GDP排名［EB/OL］．http：//tieba．baidu．com/p/3453172700，2014-12-07．

［8］國家統計局．2013年《中國婦女發展綱要（2011～2020年）》實施情況統計報告［EB/OL］．http：//www．stats．gov．cn/ tjsj/zxfb/201501/t20150122_672472．html，2015-02-03．

［9］李晶慧．河南省科技創新能力評價及對策研究［D］．西安：西安科技大學，2012．

［10］國家統計局．《2013年統計公報》評讀［EB/OL］．http：//www．stats．gov．cn/tjsj/sjjd/201402/t20140224_514990．html，2014-02-24．

［11］齊魯晚報網．2014年全國各省市高考一本錄取率統計，錄取率最差的省份統計［EB/OL］．http：//edu．qlwb．com．cn/ 0310/332961．shtml，2015-03-10．

Research on the Dynamic Evaluation of Innovation-driven Ability in Anhui Province Based on Coordination Degree Model

HE Gang，YANG Li
（Department of Economic and Management，Anhui University of Science and Technology，Huainan，232001，China）

Innovation-driven ability of Anhui Province will be evaluated by coordination degree model from four aspects，namely，base，input，output and influence．This paper also makes an empirical analysis of the data from 2004 to 2013．First，the index weights is determined by using improved entropy method．Second，the coordination degree model of complex systems based on innovation-driven ability in Anhui Province is established．Finally，the calculation and analysis indicate that the innovation-driven ability degree is satisfied．The base and influence subsystem are slightly imbalanced，for the coordination indexes are 0．433 and 0．403 respectively．But the input and output subsystems are relatively balanced because the coordination indexes are 0．533 and 0．633 respectively．

Anhui Province；innovation-driven ability；coordination degree model

C915

A

1672-2477（2016）03-0012-05

2015-08-10

教育部人文社會科學規劃基金資助項目（14YJAZH029）

何剛（1966-），男，安徽合肥人，研究員，博士．