科技檔案有效利用探析

文·竇梅　葛兆富　孫仁誠

科技檔案有效利用探析

文·竇梅葛兆富孫仁誠

科技檔案是高校科技工作的重要組成部分，二者之間互相促進(jìn)、互相依賴。但多年來，高校科技檔案管理一直“重保管、輕利用”，為高校科技工作發(fā)揮的服務(wù)作用微乎其微。隨著科技管理工作方式、方法的改變，現(xiàn)有的科技檔案載體也由傳統(tǒng)的紙質(zhì)載體向電子載體轉(zhuǎn)換。如何發(fā)揮已有科技檔案的作用，提取出有效信息供高校科技工作參考，是科技檔案工作一個(gè)急需解決的問題。本文以青島大學(xué)2012-2014年獲得的科技獎(jiǎng)勵(lì)和發(fā)明專利為研究對(duì)象，對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的內(nèi)部信息進(jìn)行挖掘，以期探索出科技檔案的有效利用方法。

一、研究?jī)?nèi)容及研究方法

首先是數(shù)據(jù)收集。本文收集了青島大學(xué)2012-2014年獲得的廳局級(jí)及以上科技獎(jiǎng)勵(lì)信息，包含獎(jiǎng)勵(lì)名稱、完成人、所在單位、一級(jí)學(xué)科、獎(jiǎng)勵(lì)類別、獎(jiǎng)勵(lì)級(jí)別等。收集了青島大學(xué)2012-2014年獲得的發(fā)明專利信息，包含申請(qǐng)?zhí)枴⒚Q、發(fā)明人、主分類、分類號(hào)代表內(nèi)容等。

其次是研究?jī)?nèi)容和方法。本文以青島大學(xué)2012-2014年獲得的科技獎(jiǎng)勵(lì)和發(fā)明專利為研究對(duì)象，運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行基本分析，系統(tǒng)挖掘出通過定性或淺層次統(tǒng)計(jì)分析無法獲取的隱含在數(shù)據(jù)內(nèi)部的有價(jià)值信息。

二、研究結(jié)果

（一）科技獎(jiǎng)勵(lì)基本情況及類別分析

1. 科技獎(jiǎng)勵(lì)基本情況

青島大學(xué)2012-2014年科技獎(jiǎng)勵(lì)基本情況（表1）

2012　2013　2014　合計(jì)省部級(jí)一等獎(jiǎng)　0　0　0　0二等獎(jiǎng)　6　4　7　17三等獎(jiǎng)　11　10　0　21市廳級(jí)一等獎(jiǎng)　2　3　5　10二等獎(jiǎng)　14　14　12　40三等獎(jiǎng)　19　12　17　48

從獲獎(jiǎng)數(shù)量上來看（見表1），青島大學(xué)2012-2014年共獲得省部級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)38項(xiàng)，占獎(jiǎng)勵(lì)總數(shù)的28%；廳局級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)98項(xiàng)，占72%。在對(duì)獲獎(jiǎng)層次及等級(jí)進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，省部級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)3年均無一等獎(jiǎng)，二等獎(jiǎng)數(shù)量3年基本持平；廳局級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)中一等獎(jiǎng)呈逐年遞增趨勢(shì)，3年獲獎(jiǎng)總數(shù)基本持平。

2.科技獎(jiǎng)勵(lì)成果類別情況分析

按照獲獎(jiǎng)成果類別統(tǒng)計(jì)（見圖1），青島大學(xué)的科技獎(jiǎng)勵(lì)主要來源于山東省高校優(yōu)秀成果獎(jiǎng)、青島市科技進(jìn)步獎(jiǎng)及山東省科技進(jìn)步獎(jiǎng)，三者共111項(xiàng)，占總獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)的81.6%。

獲獎(jiǎng)成果類別統(tǒng)計(jì)分布圖（圖1）

從各個(gè)學(xué)科2012-2014年的獲獎(jiǎng)情況（見圖2）可以看出，基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)與臨床醫(yī)學(xué)獲獎(jiǎng)數(shù)量占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，分別為48和39項(xiàng)，占總獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)的64.0%，其次為物理學(xué)和材料科學(xué)，分別為13項(xiàng)和11項(xiàng)，這四個(gè)學(xué)科獲獎(jiǎng)勵(lì)總數(shù)為111項(xiàng)，占獲獎(jiǎng)總數(shù)的81.6%。

學(xué)科統(tǒng)計(jì)獲獎(jiǎng)分布圖（圖2）

（二）發(fā)明專利基本情況及類別分析

1.發(fā)明專利基本情況

2012-2014年青島大學(xué)共獲得發(fā)明專利194項(xiàng)，其中2012年54項(xiàng)，2013年56項(xiàng)，2014年84項(xiàng)，整體呈逐年遞增趨勢(shì)。

2. 發(fā)明專利類別情況分析

對(duì)2012-2014年青島大學(xué)獲批的發(fā)明專利，按照大類統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)（見表2），人類生活需要和化學(xué)兩個(gè)大類獲批最多，分別為54項(xiàng)和53項(xiàng)，其次為紡織和物理大類。

發(fā)明專利按大類統(tǒng)計(jì)情況一覽表（表2）

按照分類號(hào)代表內(nèi)容統(tǒng)計(jì)3年來青島大學(xué)發(fā)明專利獲批情況（見圖3）后可以看出“醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)；衛(wèi)生學(xué)”專利獲批數(shù)量最多，達(dá)到40項(xiàng)；其次為“天然或人造線、纖維；紡紗”達(dá)到17項(xiàng)。另有6個(gè)分類僅獲批了2項(xiàng)發(fā)明專利，14個(gè)分類僅獲批了1項(xiàng)發(fā)明專利。

發(fā)明專利按分類號(hào)代表內(nèi)容統(tǒng)計(jì)圖（圖3）

（三）數(shù)據(jù)挖掘?qū)η鄭u大學(xué)科技獎(jiǎng)勵(lì)分析

醫(yī)學(xué)類學(xué)科科技獎(jiǎng)勵(lì)占青島大學(xué)科技獎(jiǎng)勵(lì)的很大部分，因此在分析時(shí)將醫(yī)學(xué)類學(xué)科與其他學(xué)科分開挖掘。醫(yī)學(xué)類學(xué)科包括臨床醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、預(yù)防醫(yī)學(xué)與公共衛(wèi)生學(xué)、口腔醫(yī)學(xué)共5個(gè)學(xué)科，從詞云圖（見圖4）中可以看出，醫(yī)學(xué)類獎(jiǎng)勵(lì)主要涉及臨床、基因、細(xì)胞、生物、損傷、受體、甲狀腺、腦、帕金森、原發(fā)性痛風(fēng)等方面。

醫(yī)學(xué)類學(xué)科科技獎(jiǎng)勵(lì)詞云圖（圖4）

從青島大學(xué)醫(yī)學(xué)以外其它學(xué)科獲得的科技獎(jiǎng)勵(lì)詞云圖（見圖5）可以看出，非醫(yī)學(xué)類獎(jiǎng)勵(lì)主要涉及納米、材料、制備、非線性系統(tǒng)、控制、石墨烯、高分子、復(fù)合、智能、纖維等方面。

去除醫(yī)學(xué)類學(xué)科后其他學(xué)科科技獎(jiǎng)勵(lì)詞云圖（圖5）

三、研究結(jié)論

面對(duì)科技檔案繁雜的電子數(shù)據(jù)和大量材料，如何從數(shù)據(jù)庫中提取出有效信息為科技管理和科技決策服務(wù)，一直以來困擾著高校檔案管理人員。數(shù)據(jù)挖掘作為一種深層次的數(shù)據(jù)分析方法，是數(shù)據(jù)庫研究中一個(gè)極富應(yīng)用前景的新領(lǐng)域。現(xiàn)有數(shù)據(jù)挖掘與科技檔案結(jié)合應(yīng)用的研究多集中在理論層面，而真正舉實(shí)例驗(yàn)證的研究很少。

科技獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)量與質(zhì)量，專利尤其是發(fā)明專利的數(shù)量與質(zhì)量在衡量一所高校綜合辦學(xué)水平中發(fā)揮著非常重要的作用。如何通過對(duì)已有數(shù)據(jù)庫進(jìn)行分析，有針對(duì)性的引導(dǎo)和組織科技獎(jiǎng)勵(lì)和專利申報(bào)，對(duì)提升科技獎(jiǎng)勵(lì)和發(fā)明專利的數(shù)量和質(zhì)量有重要的研究意義。本文通過對(duì)2012-2014年青島大學(xué)科技獎(jiǎng)勵(lì)和發(fā)明專利信息進(jìn)行基本統(tǒng)計(jì)和數(shù)據(jù)挖掘分析后，發(fā)現(xiàn)有如下特點(diǎn)，一是科技獎(jiǎng)勵(lì)在各學(xué)科之間分布很不均衡，醫(yī)學(xué)最多，其次為材料學(xué)。二是沒有高水平科技獎(jiǎng)勵(lì)，盡管省部級(jí)二等獎(jiǎng)和市廳級(jí)一等獎(jiǎng)數(shù)量3年來遞增明顯，但沒有一等獎(jiǎng)，更沒有國家獎(jiǎng)。三是發(fā)明專利逐年遞增明顯。四是發(fā)明專利在各學(xué)科之間分布很不均衡，主要集中在醫(yī)學(xué)和化學(xué)領(lǐng)域。五是綜合性大學(xué)的優(yōu)勢(shì)沒有體現(xiàn)，科技獎(jiǎng)勵(lì)和發(fā)明專利都是隸屬于某一個(gè)學(xué)科，而作為學(xué)科交叉領(lǐng)域的科技成果較少。

綜上得出，青島大學(xué)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科為醫(yī)學(xué)和材料學(xué)，學(xué)校應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)這兩個(gè)學(xué)科的支持力度，提升他們的影響力，將其打造成為提升青島大學(xué)國內(nèi)外知名度和影響力的品牌學(xué)科。另外，學(xué)校應(yīng)該通過頂層設(shè)計(jì)，充分發(fā)揮綜合性大學(xué)的優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)學(xué)科交叉，鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)抱團(tuán)取暖，進(jìn)一步凝聚科學(xué)研究方向，打造具有影響力的高層次科技獎(jiǎng)勵(lì)。本文通過系統(tǒng)分析，挖掘出了青島大學(xué)科技特色優(yōu)勢(shì)及存在的問題，為制定正確的頂層設(shè)計(jì)和科研發(fā)展戰(zhàn)略提供了參考依據(jù)，也為科技檔案的有效利用提供了可行性研究方法。

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[3]楊大鵬，丁靜.論電子文件迅速發(fā)展帶來的檔案管理模式變革[J]. 山東檔案 2015（4）.

[4]陳源.數(shù)據(jù)挖掘在高校檔案管理中的應(yīng)用研究[J]. 辦公室業(yè)務(wù)， 2013（22）.

[5]段鳳，王小芳. 數(shù)據(jù)挖掘在科研檔案管理中的應(yīng)用研究[J].蘭臺(tái)世界 2012（35）.

[6]竇梅，孫峋，陳艷，朱瑩，孫仁誠.數(shù)據(jù)挖掘在科研檔案管理中的應(yīng)用[J]. 蘭臺(tái)世界 2012（17）.

[7]2014中國大學(xué)排行榜評(píng)價(jià)指標(biāo)體系. 艾瑞深中國校友會(huì)網(wǎng)http://www.cuaa.net/cur/2014/xj02.s html.

（作者單位：青島大學(xué)）