能源技術(shù)創(chuàng)新研究進展綜述

摘 要：新能源的發(fā)展受到越來越多的關(guān)注，能源技術(shù)創(chuàng)新可以降低替代能源的使用成本。從能源技術(shù)創(chuàng)新過程、能源技術(shù)創(chuàng)新模式、能源技術(shù)創(chuàng)新政策三個方面介紹了國內(nèi)外能源技術(shù)創(chuàng)新研究的主要內(nèi)容和研究進展，并指出當前研究的不足之處及未來的研究趨向，為能源技術(shù)創(chuàng)新的進一步研究提供方向。

關(guān)鍵詞：能源技術(shù) 能源技術(shù)創(chuàng)新 研究進展

中圖分類號：F206

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）01-015-02

一、引言

化石能源的過度使用已造成溫室效應(yīng)的快速惡化，要從根本上減緩全球氣候變暖，就必須通過能源技術(shù)系統(tǒng)的變革，能源技術(shù)創(chuàng)新是解決我國長期能源問題的關(guān)鍵。能源技術(shù)創(chuàng)新（ETI）是指新的替代能源技術(shù)的研究和開發(fā)，也包括現(xiàn)有能源技術(shù)的改進并使得新能源技術(shù)得以實際廣泛的商業(yè)應(yīng)用。Margolis認為能源技術(shù)創(chuàng)新過程是創(chuàng)新主體和創(chuàng)新政策互相作用、互相影響的雙向交叉鏈式過程。在Margolis的雙向交叉鏈式創(chuàng)新過程的基礎(chǔ)上，Ambuj和Kelly將能源技術(shù)創(chuàng)新過程細致地劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)發(fā)展、商業(yè)推廣以及技術(shù)擴散五個交叉鏈式的階段。

國內(nèi)外學者對能源技術(shù)創(chuàng)新的研究已成為亮點。主要集中在能源技術(shù)創(chuàng)新過程、能源技術(shù)創(chuàng)新模式、能源技術(shù)創(chuàng)新政策三個方面。

二、能源技術(shù)創(chuàng)新過程研究

（一）能源技術(shù)研發(fā)

Tobias Wiesenthal等（2011）認為低碳能源技術(shù)研發(fā)是歐洲實現(xiàn)能源和氣候目標的關(guān)鍵。Gregory F.Nemet（2012）對美國1976年到2006年的專利數(shù)據(jù)進行分析，結(jié)果顯示能源技術(shù)的進步主要來自于其它技術(shù)領(lǐng)域，諸如：化學、電子和電器。Luis Olmos等（2012）研究了推動能源技術(shù)發(fā)展的融資工具，指出應(yīng)該有公共基金投入到清潔能源技術(shù)的研發(fā)中，技術(shù)創(chuàng)新特征直接決定支持工具的選擇。Andrew Macc Gillivrayyon等（2013）認為海洋能源研發(fā)投入即使發(fā)生很小的變化，也能對一個部門達到基準技術(shù)的整個投資需求產(chǎn)生很大的影響。

（二）能源技術(shù)擴散

Charlie Wilson（2012）從單位層面和行業(yè)層面分析了能源技術(shù)增長模式，認為不同的能源技術(shù)存在一致性。Simona O.Negro等（2012）分析了可再生能源技術(shù)發(fā)展緩慢的創(chuàng)新系統(tǒng)問題，指出阻礙可再生能源技術(shù)擴散的兩個主要原因：一是缺乏能夠激發(fā)可再生能源政策的穩(wěn)定體系，二是這些體系沒有同其它部門或區(qū)域的體系形成一定的聯(lián)盟。蘇竣等（2012）指出在新能源技術(shù)創(chuàng)新的推廣階段，由于不確定性的存在，產(chǎn)生了“死亡之谷”和“達爾文之?！钡镍櫆?。Martino Tran等（2013）以英國為案例研究了能源技術(shù)供應(yīng)、績效、成本和不同消費者行為之間的相互作用以及它們對市場擴散的長期影響。

（三）能源技術(shù)應(yīng)用

無論是能源技術(shù)的研發(fā)還是能源技術(shù)的擴散，都與能源技術(shù)的應(yīng)用密切相關(guān)。部分學者指出能源技術(shù)創(chuàng)新有利于實現(xiàn)CO2減排目標。如：Zhaohua Wang等（2012）研究了中國大陸30個省份1997-2008年的能源技術(shù)創(chuàng)新專利與CO2排放的關(guān)系，指出國內(nèi)無碳能源技術(shù)專利在CO2減少方面發(fā)揮了重要作用。A.J.Buitenhuis等（2012）認為光伏太陽能技術(shù)是鄉(xiāng)村電氣化的驅(qū)動器并且有助于氣候改善，提高太陽能光伏效率和可擴展性能夠削弱貧窮和減少溫室氣體排放。Ning Zhang等（2013）構(gòu)建了后邊緣非徑向距離功能模型檢驗韓國電力生產(chǎn)部門中能源技術(shù)創(chuàng)新和CO2排放的關(guān)系。結(jié)果顯示在后邊緣技術(shù)假定下，燃煤發(fā)電廠比燃油發(fā)電廠具有更小的技術(shù)代溝。

三、能源技術(shù)創(chuàng)新模式研究

一部分學者對能源技術(shù)創(chuàng)新機制和不足之處進行了探討。如：Cui Huang等（2011）采用中國2008年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)研究中國可再生能源技術(shù)創(chuàng)新存在的問題。研究發(fā)現(xiàn)可再生能源技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)基金僅僅占國內(nèi)研發(fā)基金的比例很小；而與可再生能源技術(shù)的研發(fā)相比，可再生能源的示范和擴散還很少受到重視。Britta Klagge等（2012）對50個風能專家進行訪談，專家普遍認為中國的自主創(chuàng)新能力還很不足，應(yīng)該更多地關(guān)注各種能源創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)和合作，組成以市場為中心的教育和培訓系統(tǒng)和知識產(chǎn)權(quán)保護系統(tǒng)。Aki Suwa等（2014）通過對日本配額制和上網(wǎng)電價補貼比較研究，結(jié)果顯示日本絕大部分政策制定者傾向于“鎖定”現(xiàn)有技術(shù)，這將使得可再生能源的發(fā)展受阻。

另一部分學者分析能源技術(shù)創(chuàng)新的特點及影響因素。蘇竣等（2008）通過研究中國可再生能源技術(shù)創(chuàng)新活動的特點，發(fā)現(xiàn)中國的可再生能源技術(shù)創(chuàng)新以國家科技計劃為主，但是該投入占全國研發(fā)經(jīng)費的比例較低，中國企業(yè)較少參與可再生能源創(chuàng)新。Sungjoo Lee等（2011）利用美國專利局數(shù)據(jù)基于馬爾可夫模型分析了能源部門的技術(shù)創(chuàng)新增長模式，結(jié)果顯示能源技術(shù)增長有七個模式，就燃料技術(shù)而言，韓國的創(chuàng)新模式與英國相似。

能源技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展瓶頸也是學者們關(guān)注的另一個焦點。郭丕斌等（2013）認為通過能源技術(shù)創(chuàng)新推動能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)的演化是實現(xiàn)煤炭資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。王群偉等（2013）從技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新管理、技術(shù)創(chuàng)新示范和推廣、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出四個維度系統(tǒng)分析了新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素及其交互關(guān)系，得出了影響新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的原因因素（下轉(zhuǎn)第18頁）（上接第15頁）、結(jié)果因素與關(guān)鍵因素。Aidan Rhodes等（2014）通過分析私有部門在能源研發(fā)上的投資和公有部門在能源技術(shù)研發(fā)上的預(yù)算，發(fā)現(xiàn)私有部門采取措施來加強現(xiàn)有的能源范式，而公有部門關(guān)注支持政策目標的新能源技術(shù)。蔡躍洲等（2014）對可再生能源技術(shù)可能帶來的新技術(shù)革命和技術(shù)——經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換進行深入分析，探討了可再生能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素與應(yīng)對措施。

四、能源技術(shù)創(chuàng)新政策研究

Isabel Maria Bodas Freitas等（2011）檢驗了京都機制是否能夠激勵可再生能源技術(shù)在金磚國家（巴西、俄羅斯、印度和中國）的擴散。初步分析顯示，京都機制可能支持現(xiàn)有不可持續(xù)發(fā)展相關(guān)技術(shù)的傳播，而不能激勵更多的可再生能源技術(shù)的發(fā)展。郭丕斌等（2012）認為在以煤炭為主的能源消費結(jié)構(gòu)未發(fā)生實質(zhì)性改變的情況下，政府應(yīng)通過供需雙邊創(chuàng)新政策，激勵企業(yè)開展能源技術(shù)創(chuàng)新、豐富能源供給，最終通過能源供需結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變引導煤炭資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。劉蘭劍等（2012）在梳理我國新能源技術(shù)創(chuàng)新政策的基礎(chǔ)上，利用太陽能、風能和核能等產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)對新能源技術(shù)創(chuàng)新政策進行評價，并從政府管理機制、投融資機制、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、研發(fā)聯(lián)盟管理、強化國際合作等方面提出了優(yōu)化新能源技術(shù)創(chuàng)新政策的思路。Patrick Bayer等（2013）利用國際專利指標對全世界74個國家1990-2009年能源決定因素進行分析，研究發(fā)現(xiàn)在發(fā)展中國家政策制定的主要目的是提高可再生電力生產(chǎn)能力，進而推動全球可再生能源的創(chuàng)新。

五、小結(jié)

綜合已有文獻，目前能源技術(shù)創(chuàng)新的主要研究內(nèi)容大致有四個方面：能源技術(shù)創(chuàng)新的概念；能源技術(shù)創(chuàng)新的過程：包括能源技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)、擴散、應(yīng)用；能源技術(shù)創(chuàng)新的模式：包括能源技術(shù)創(chuàng)新機制、影響因素；能源技術(shù)創(chuàng)新政策。其中，能源技術(shù)創(chuàng)新過程是研究的熱點，尤其是能源技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用，國內(nèi)外學者分別從能源技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用、儲能技術(shù)、能源效率等方面進行了詳細研究。總體來看，我國學者對能源技術(shù)創(chuàng)新的研究尚處于起步階段，尚未構(gòu)成完整的能源技術(shù)創(chuàng)新研究框架，對我國實際國情的案例和樣本的實證研究還很不足。因此，未來還需要對能源技術(shù)創(chuàng)新的動力機制和具體技術(shù)作進一步研究，加強對能源技術(shù)創(chuàng)新的實證研究。

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（作者單位：中北大學經(jīng)濟與管理學院 山西太原 030051）

（作者簡介：陳曉慧，中北大學經(jīng)濟與管理學院碩士研究生，研究方向為創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理。）（責編：賈偉）