浙江省科技成果競價面面觀

文 郭亮璽 周燕

浙江省科技成果競價面面觀

文 郭亮璽 周燕

基于科技成果競價（拍賣）數據的分析與建議

隨著創新驅動發展戰略的落實和培育技術市場專項行動的實施，浙江省近幾年加強了對技術交易行為的規范和對技術市場環境的優化，并且通過不斷創新交易模式，釋放技術交易活力，極大促進了科技成果產業化進程。作為科技成果轉讓的一種方式，成果拍賣通過市場化信息公開的方式，集中將高校、科研院所和企業等技術擁有方的成果資源與吸納方以競價拍賣方式對接，拉近技術與市場之間的距離，實現成果價值最大化。浙江省近三年共舉辦了四場科技成果競價（拍賣），實際成交金額7.58億元，占同期全省技術轉讓總金額的14.34%，以競價（拍賣）方式為技術轉讓交易模式的比例還相對較小。

浙江省科技成果競價（拍賣）概況分析

競價（拍賣）成交比例高，溢價作用明顯

根據競價（拍賣）公告，近三年浙江省累計拍賣471項科技成果，公告起拍金額5.97億元，平均每個項目126.75萬元，實際成交450項，7.58億元，平均每個項目168.36萬元，成交項目比例達95.54%，成交總金額溢價率達32.82%，充分體現了成果拍賣對科技成果價值放大的市場化效用。

成果技術領域相對集中，不同技術領域知識產權體現形式不同

從技術領域來看，科技成果競價（拍賣）項目主要集中在先進制造、新材料和電子信息領域，這三個領域的項目數占總公告項目數的74.52%，占總公告金額的74.29%，其中電子信息領域尤其活躍，金額占當年總公告金額的比例逐年上升，從2012年的15.34%提高到2014年的23.99%。

不同技術領域知識產權體現形式不同，新材料和現代農業主要體現為發明專利，在知識產權中的比重均高于90%；電子信息、生物醫藥與醫療器械和先進制造中發明專利的比例也較高，達到50%以上；環境保護領域知識產權形式主要體現為實用新型專利，所占比例為55.56%（見表1）。

發明專利、實用新型專利和軟件著作權構成了拍賣項目的主要知識產權形式，近三年拍賣項目共包含授權知識產權數377個，其中發明專利227個，占知識產權總數的60.21%，所占比例最高；實用新型專利104個，占知識產權總數的27.59%；外觀設計專利12個，占3.18%；軟件著作權34個，占9.02%。

涉及知識產權的成果數量和金額相對較少，在不同技術領域分布有所差異

含有知識產權的競價（拍賣）項目數占總項目的31.21%，占總公告金額的43.4%，相對較少，但是涉及到知識產權的項目數平均金額逐年提高，從2012年的平均每項64萬元提高到2014年的151.89萬元。各類知識產權在不同的技術領域所占比例不同，發明專利在先進制造（41.85%）、電子信息（21.59%）和新材料領域（20.26%）所占比例較高；實用新型專利在先進制造領域（66.35%）所占比例最高，軟件著作權集中在電子信息（73.53%）和先進制造領域（26.47%）。

成果來源以省內為主，不同擁有方輸出技術所處領域不同

從技術來源看，拍賣成果主要來自省內，省內項目數占總項目數的66.45%，省內項目金額占總金額的56.34%。省外項目數所占比例逐年上升，從2012年的17.39%擴大到2014年的33.46%，說明省外技術參與競價拍賣的程度逐年提高（見表2）。

高等院校和企業是拍賣成果的主要擁有方，51.38%的項目來自高等院校，占總金額的36.4%；25.9%的項目來自企業，占總金額的40.03%。其中高等院校個數和金額所占比例有逐年下降的趨勢，而企業作為技術擁有方參與拍賣所占比例逐年上升。

各類成果擁有方所側重的技術領域有所不同，科研機構和高等院校擁有的技術主要集中在先進制造和新材料領域，企業擁有的技術集中在電子信息和先進制造領域，均占20%以上。

表1 浙江省科技成果競價（拍賣）各技術領域知識產權分布（個，%）

浙江省技術成果轉讓概況分析

以技術轉讓方式吸納和輸出情況

從技術流向來看，浙江省技術轉讓流向以吸納為主，近三年以技術轉讓方式吸納技術合同數和金額均占當年技術轉讓合同數和金額的百分之六十以上。從吸納技術的來源看，吸納省外技術的合同份數和金額明顯高于省內，且吸納省外技術的平均合同金額大于對省外輸出技術合同平均金額。說明我省與省外以技術轉讓方式交易技術的活躍度高于省內之間交易。

從輸出技術的角度來看，浙江省對省外技術輸出能力逐年提高，輸出到省外的合同金額比例從2012年的26.75%提高到2014年的67.73%

以技術轉讓方式吸納和輸出領域分布

從技術領域來看，浙江省吸納技術主要集中在先進制造和電子信息領域，吸納合同份數合計達到43.43%和54.98%；其次是新材料和生物醫藥與醫療器械，吸納合同份數和金額均在10%以上。

輸出技術主要集中在電子信息和先進制造領域，近三年輸出合同份數分別占24.49%和21.3%，輸出金額分別占24.04%和22.74%，其次是生物醫藥與醫療器械，輸出合同份數和金額分別占20.47%和14.36%（見表3）。

以技術轉讓方式吸納和輸出知識產權分布

從吸納技術的角度看，吸納技術中主要體現為技術秘密、新品種等構成的其他權屬類型，其份數和金額分別占轉讓合同的29.58%和25.67%；發明專利合同份數逐年遞增，近三年轉讓含發明專利的合同份數和金額分別占轉讓合同的28.38%和23.87%。

從技術輸出的角度看，輸出技術中所含知識產權主要體現為發明專利，合同份數和金額分別為38.68%和28.76%。吸納和輸出軟件著作權的金額比例遠高于份數所占比例，如吸納軟件著作權份數比重為7.9%，而金額比重卻達21.17%，輸出軟件著作權份數比重為6.89%，金額比重高達16.57%，可見軟件著作權的平均價格高于其他知識產權平均價格；另外，吸納知識產權的平均價格高于對外輸出知識產權的平均價格，我省對外輸出技術的附加值還有待提高（見表4）。

表2 浙江省科技成果競價（拍賣）項目來源分布（個、萬元）

對浙江省科技成果競價的建議

完善技術評價體系，實現科技成果價值最大化。科技成果不同于普通商品，具有相對壟斷的特點，因此其價格也難以用商品成本計算法簡單定價，而是受成果擁有方和需求方供需狀況和支付能力等多因素共同決定。從近三年的數據來看，浙江省吸納技術轉讓合同每份的平均金額高于拍賣成果的平均價格，拍賣成果的價格還有提升空間。通過技術所處領域、知識產權情況和技術產業化成熟度等指標組成綜合技術質量評價標尺，由研制成本、投資回報率和交易成本等組成的技術價格評價標尺，為交易雙方達成起拍價提供參考和建議。雙方達成起拍價后，經現場進行科技成果公開競價拍賣，以需求方之間的充分競爭來實現科技成果合理市場價格，加速科技成果商品化進程。競價拍賣方式能夠避免私下交易競爭不充分、交易不規范等現象，既檢驗了市場對科研成果的接受程度，也實現了科研成果價值最大化。

關注優勢領域技術，鼓勵涉及知識產權成果參與競價。從拍賣成果數據和吸納技術轉讓數據可以看出，成果所處技術領域均集中在先進制造、新材料和電子信息領域，同時，這三個領域也是參拍知識產權相對集中的領域，先進制造以實用新型專利為主，新材料領域主要體現為發明專利，電子信息領域由于行業特點，更多表現為軟件著作權。因此，在前期對競價成果進行篩選時，可重點關注以上交易活躍的領域，降低交易匹配成本，提高拍賣成果的成交率。對于涉及知識產權的成果，前期通過產權界定，明確參拍成果歸屬，審核專利有效期，鼓勵更多含有知識產權特別是發明專利技術成果參與競價。

表3 浙江省輸出技術轉讓合同領域分布（個、億元）

表4 浙江省輸出技術轉讓合同領域分布（個、億元）

加強拍賣后續延伸服務，分擔成果產業化風險。科技成果拍賣達成意向后，還需要買方投入精力、成本，才能將科研成果轉化為產業化產品，受買賣雙方技術能力，拍賣技術本身，尤其是隱性技術轉移難的影響，科技成果轉化風險高，成功率低。在對2012年和2013年拍賣成交的192項科技成果進行跟蹤調查，目前共有42項成果實現了產業化，還需加大后續延伸服務的力度。通過鼓勵金融、保險以及風險投資機構與競買者組成聯合體，為成果產業化提供資金支持，分擔產業化風險，在“智本”以市場化方式對接后，用“資本”方式推進科技成果產業化進程。

【作者就職于浙江省科技開發中心（浙江省技術交易中心）】