陜西專利密集型產業研究

王喜生,俞躍波，姚凱學，曹陽陽，薛亞莉，馬淑陽

(國家統計局 陜西調查總隊，西安　710006)

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【經濟學研究】

陜西專利密集型產業研究

王喜生,俞躍波，姚凱學，曹陽陽，薛亞莉，馬淑陽

(國家統計局 陜西調查總隊，西安710006)

創新已成為當前經濟轉型、產業升級發展的主要驅動力，與創新密不可分的專利則成為企業、行業乃至國家核心競爭力的代表，歐美和國內學者都對專利密集型產業的測度方法及專利密集型產業對經濟的影響進行了研究。我們利用國內外專利密集型產業測度方法，從陜西省專利企業調查數據入手，研究陜西省專利的行業密集度，探尋陜西省專利密集型產業的分布和構成及其對經濟發展的影響與貢獻。

陜西省；專利密集型產業；專利企業；產業升級

一、陜西省專利企業現狀

2015年國家統計局陜西調查總隊受陜西省知識產權局委托，完成了對陜西專利企業的調查，共調查專利企業3 731家，這些企業涉及陜西省國民經濟各個行業。

(一)總體情況

調查顯示， 2014年陜西省專利企業年總產值18 760.34億元，其中，涉及專利及專利申請的產品產值5 575.18億元，占年總產值的29.7%。全省企業專利及專利申請實施總量74 066項，其中發明專利及申請實施26 547項，占35.8%；實用新型專利及專利申請實施42 248項，占57.1%；外觀設計專利及專利申請實施5 271項，占7.1%。

全省專利企業專利實施總量共計53 286項，其中發明專利實施14 514項，占27.2%；實用新型專利實施34 583項，占64.9%；外觀設計專利實施4 189項，占7.9%。

全省專利企業專利申請量21 515項，專利授權量13 534項，年底擁有有效專利56 780項，引進專利量697項，其中省內引進量319項；專利許可量2 978項，其中省內許可量1 302項。

2014年專利企業年末總資產43 127.32億元，年末從業人員155.13萬人，其中科研開發人員20.38萬人，占從業人員的13.1%；年科研開發費用投入531.26億元，專利工作經費投入62.38億元。調查顯示，全省專利企業科研開發費用投入保持增長趨勢，企業自主創新能力正在發生由量變到質變的轉化，發明專利實施量所占比重呈現逐年增長趨勢，實用新型專利實施量保持穩定，外觀設計專利所占比重逐年降低。表明陜西企業自主研發能力進一步提高，正在由“陜西制造”向“陜西創造”邁進。

(二)專利的行業分布狀況

調查顯示，陜西省專利分布于國民經濟各個行業，專利數量的行業分布非常集中，71%的專利及專利申請集中在制造業，其他依次為信息傳輸、計算機服務和軟件業占6.1%，科學研究和技術服務業占2.5%，建筑業占2.4%，采礦業占2.4%，批發和零售業占1.9%，農林牧漁業占1.4%，其他行業擁有的專利數量甚微(見表1)。

表1　2014年陜西專利的行業分布情況　 (單位：%)

我們研究了近幾年全省專利企業專利產品產值抽樣調查的數據，從2012、2013年全省專利產品產值抽樣調查數據比較中可以看到，全省的專利和專利企業數量在行業上的分布同2014年是基本一致的，主要集中在制造業，其他依次為信息傳輸計算機服務和軟件業、科學研究和技術服務業、建筑業等行業，其他行業的專利企業和專利數量都很小(見表2)。

表2　2012、2013年陜西專利及專利企業的行業分布　(單位：%)

續表2　2012、2013年陜西專利及專利企業的行業分布　(單位：%)

由于前兩年的調查是抽樣調查，專利企業包含不全，同時，當時調查沒有設置企業年末從業人員等指標，無法對其進行專利密集型產業測度，也無法與2014年專利密集型產業測度數據進行比較。但從近幾年的專利產品產值調查的分行業數據對比來看，用2014年專利企業調查數據進行全省專利密集型產業測度所得出的數據符合全省實際，是科學可信的。

二、陜西專利密集型產業的測度

(一)理論基礎

專利與創新相伴，已經成為國際經濟競爭力的核心，美國《知識產權與美國經濟：產業聚焦》報告稱，知識產權密集型產業2010年為美國經濟貢獻約占GDP的34.8%。知識產權密集型產業包括專利密集型產業、商標密集型產業和版權密集型產業，其經濟活動的過程中對技術和智力要素的依賴遠遠高于對其他生產要素的依賴，是當前社會經濟增長、經濟結構轉型、產業升級的主要驅動力。繼歐美之后，國內學界也開展了對知識密集型產業測度方法的研究。

美國采用“專利密集度”評價指標衡量各個產業中知識產權形式的使用水平，“專利密集度”計算公式為：某產業專利密集度=專利總數/從業人員。其中，專利總數是某產業一定年限內獲得專利總數，從業人員是同期該產業的平均從業人員。根據就業來劃分專利數是為了使代表產業規模的專利活動標準化，確保平均結果不受產業規模的影響。通過這種方法得出的專利密集度最高的產業是那些每個職位產出數最多的產業，而不是擁有專利數最多的產業。[1]

國內研究人員對我國專利密集型產業及其影響進行了實證研究，采用主成分分析法對專利密集型產業的人力投入、資金使用、研發活動等各種影響因素進行分析，結論是：對專利密集型產業影響最大的因素為人力投入，其次為研發活動和資金使用。這三個主要影響因素的影響率分別為72.6%、22.2%和2.5%，表明人力投入的影響是專利密集型產業形成的主因。[2]

(二)專利密集型產業的測度

我們參照美國和國內學者對專利密集型產業測度的研究方法，確定用“專利密集度”指標來測度陜西省產業的專利使用密集度，測算陜西省的專利密集型產業，采用公式為：某產業專利密集度=專利總數/從業人員。

1．測算行業的選取

陜西省專利主要集中在制造業、科學研究和技術服務業、信息傳輸計算機服務和軟件業，這三大行業擁有的專利占全省專利的89.7%，其中，僅制造業就占到了71%。這三大產業代表著陜西國民經濟產業結構的主體，也是全省經濟最具活力和創造性的部分，我們將其作為研究陜西省專利密集型產業的測度范圍。這三大國民經濟行業包括38個行業大類，共涉及調查企業3 080家(見表3)。

在測算中，為了更具行業代表性，我們在測度結果中對調查企業數量在10個以下的紡織服裝服飾業、家具制造業、造紙和紙制品業、化學纖維制造業、廢棄資源綜合利用業、金屬制品機械和設備修理業等七個行業大類，因其企業數量過少，為保證客觀性與合理性，我們對這七個行業專利密度不做評價。

表3　2014陜西專利的行業分布

2．專利密集型產業測度結果：專利密集型產業15個

專利密集型產業測度選取“有效專利”“發明專利” “年末從業人員”三項測算指標，其中“年末從業人員”以千人為測算單位, “有效專利”以下統稱為“專利”。

將表3中數據代入公式：產業專利密集度=專利總數/從業人員，測算得出38個行業的平均專利密度為51.1項/千人，共有15個行業的專利密度大于51.1項/千人，僅通用設備制造業的專利密度為49.8項/千人，略小于行業的專利平均密度。我們以專利密度51.1項/千人為測度標準，紡織業等15個行業符合專利密集型產業的定義(見表4)。

表4　陜西專利密集型產業及其專利密度

我們對在這38個行業的發明專利密度也做了測度，行業平均發明專利密度為13.7項/千人，在15個專利密集型產業中，8個行業的發明專利密度大于13.7項/千人。如按美國以發明專利作為專利密集型產業測度的衡量標準來對照，顯示陜西這15個專利密集型產業仍然存在著很大差距。

我們從15個專利密集型產業在陜西國民經濟行業發展的趨勢可以看出，這些是全省國民經濟行業中最具科學研究實力、科技創新與智能制造的行業。其中，紡織業、通用設備制造業、專用設備制造業、電氣機械和器材制造業、計算機通信和其他電子設備制造業、儀器儀表制造業屬于陜西確定的八大工業支柱產業之列。互聯網和相關服務、軟件和信息技術服務業屬于飛速發展的信息產業，是產業信息化、人工智能化的領軍行業。研究和試驗發展、專業技術服務業、科技推廣和應用服務業屬于科學研究和技術服務業，是陜西基礎與應用科學研究、專業技術服務與推廣的核心力量。

3．專利密集型產業中發明專利與實用新型專利的比較

我們利用“專利密集度”測算方法，對38個行業所擁有的發明專利、實用新型專利的行業密度也進行了測算。測算結果是：在38個行業中，發明專利的行業平均密度為13.7項/千人，實用新型專利的行業平均密度為28.7項/千人。

在15個專利密集型產業中， “軟件和信息技術服務業”發明專利密度為72.5項/千人，“研究和試驗發展”發明專利密度為68.4項/千人，“科技推廣和應用服務業”發明專利密度為37.1項/千人，“專用設備制造業”發明專利密度為29.6項/千人，儀器儀表制造業發明專利密度為29.7項/千人，顯示這些行業的科研開發實力比較雄厚，科技創新能力較為突出(見表5)。

表5　陜西專利密集型產業發明專利密度、實用新型密度

從表5中我們可以清晰地看到，在15個專利密集型產業中，有12個行業實用新型專利密度高于發明專利密度，僅有化學原料和化學制品制造業、軟件和信息技術服務業、研究和試驗發展三個行業的發明專利密度高于實用新型專利密度。顯示在全省專利密集型產業中，大多數行業擁有的專利類型是以實用新型專利為主導，發明專利所占比重低、數量少。表明大多數行業的專利科技含量不高，專利的質量等級較低，成為影響陜西國民經濟行業創新能力提高、產業結構調整、科技實力和經濟效益增長的重要因素。

三、專利密集型產業對陜西經濟的貢獻

專利密集型產業因其與知識產權的創新驅動力緊密關聯，推動技術進步和產業高端化、智能化發展，帶動社會經濟結構調整和轉型升級，對社會經濟發展具有強大的帶動作用。在我們測度的15個專利密集型產業中，有10個屬于制造業，其他5個專利密集型產業難以取得相關統計數據資料，我們僅就紡織業、木材加工和木竹藤棕草制品業、文教工美體育和娛樂用品制造業、化學原料和化學制品制造業、通用設備制造業、專用設備制造業、電氣機械和器材制造業、計算機通信和其他電子設備制造業、儀器儀表制造業、其他制造業等10個專利密集型產業對陜西制造業的影響進行分析。

(一)制造業專利密集型產業對陜西制造業的貢獻

某行業經濟貢獻率=該行業規模以上企業年總產值/全省制造業總產值。按照以上公式計算得出專利密集型產業對陜西制造業的貢獻率(見表6)。

表610個專利密集型產業對陜西制造業的貢獻率

行業名稱陜西規模以上企業工業年總產值(萬元)經濟貢獻比率(%)紡織業22054521.6木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業5999070.4文教、工美、體育和娛樂用品制造業5413350.4化學原料和化學制品制造業84983506.2通用設備制造業48976823.6專用設備制造業35802913.8電氣機械和器材制造業72278545.3計算機、通信和其他電子設備制造業30045712.2儀器儀表制造業11555330.8其他制造業2570390.2制造業總產值136909322

10個專利密集型產業對陜西制造業的貢獻率為23.4%，約占全省制造業年總產值1/4。10個專利密集型產業對經濟的貢獻程度如圖1所示(以10個產業的相對貢獻率總和為1計算各個產業的經濟貢獻率占比)。

圖1　10個專利密集型產業的相對經濟貢獻率

從圖1中可以清晰看出，專利密集型產業對經濟貢獻比率從大到小依次是：化學原料和化學制品制造業，電氣機械和器材制造業，專用設備制造業，通用設備制造業，計算機、通信和其他電子設備制造業，紡織業，儀器儀表制造業，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業，文教、工美、體育和娛樂用品制造業，其他制造業。

(2)專利密度、發明專利密度對經濟貢獻率的影響

表7專利密度、發明專利密度與經濟貢獻比率

行業名稱專利密度發明專利密度經濟貢獻比率(%)紡織業52.910.31.6木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業77.614.10.4文教、工美、體育和娛樂用品制造業62.63.00.4化學原料和化學制品制造業68.112.16.2通用設備制造業49.87.03.6專用設備制造業82.729.63.8電氣機械和器材制造業84.516.05.3計算機、通信和其他電子設備制造業72.412.72.2儀器儀表制造業135.829.70.8其他制造業67.414.60.2合計23.4

從10個制造業專利密集型產業專利密度與經濟貢獻率(見表7)對比的曲線圖2中可以看出：

圖2　專利密度、發明專利密度與經濟貢獻比率對比圖

1．專利密集型產業的專利密度與發明專利密度走勢大體一致。專利密度與經濟貢獻比率的走勢總體上呈正相關，專利密度較高產業的年總產值往往也較高，對經濟貢獻比率越大。

2．化學原料和化學制品制造業，通用設備制造業，專用設備制造業，電氣機械和器材制造業，計算機、通信和其他電子設備制造業這五個產業的專利密度和經濟貢獻比率均較高，這些行業是陜西傳統優勢行業，顯示這些行業的產業技術實力雄厚，行業專利質量較高，對行業的發展起到了積極的推動作用，拉動了行業的經濟效益。

3．紡織業與木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業雖然專利密度較高，但屬于勞動密集型輕工業行業，投入小，產業轉移快，對經濟的拉動效益不是很明顯，對經濟的貢獻率較低。

4．儀器儀表制造業的專利密度最高，但經濟貢獻率很低。該行業屬于高新技術行業，競爭激烈，對專利的科技含量要求很高，說明陜西儀器儀表制造業的專利科技含量還有待進一步提高，技術創新效率有待提升，以改變投入冗余產出不足的局面。

雖然影響工業總產值的因素很多，對經濟有貢獻的因素多種多樣，專利密度只是其中一個重要方面，但不可否認的是，這種影響確實存在且往往表現為正相關，證明專利對經濟發展具有積極促進作用。

(三)發明專利、實用新型專利密度對經濟貢獻率的影響

將不同行業的發明專利密度、實用新型專利密度與其經濟貢獻比率作對比，判斷不同專利類型對經濟貢獻比率的影響程度，以上述10個專利密集型產業為例(見表8)。

對以上10個專利密集型產業的發明專利密度和實用新型專利密度對陜西經濟的貢獻的比較分析如圖3所示。

從曲線圖中可以看出：

1．紡織業，文教、工美、體育和娛樂用品制造業，通用設備制造業的發明專利密度和對經濟貢獻度呈明顯正相關，表明這幾個行業的發明專利質量較高，經濟拉動效益較好。

表8　發明專利和實用新型專利密度與經濟貢獻比率

圖3發明專利和實用新型專利密度與經濟貢獻比率對比圖

(注：主坐標軸代表專利密度，次坐標軸代表經濟貢獻比率)

2．通用設備制造業，專用設備制造業，電氣機械和器材制造業的實用新型專利密度較高，對經濟貢獻度較大，說明這三個行業的實用新型專利技術投入產出效率高。

3．計算機通信和其他電子設備制造業同儀器儀表制造業的經濟貢獻度較低，但是實用新型專利密度較高，這些行業創新資源配置較為合理，但創新投入與產出規模不匹配，存在粗放型增長，導致經濟拉動效益低。

比較分析顯示，實用新型專利的經濟拉動效益優于發明專利，實用新型專利密度普遍高于發明專利密度，僅有化學原料和化學制品制造業發明專利密度高于實用新型專利密度。通用設備制造業、專用設備制造業、電氣機械和器材制造業的專利密度高，創新能力強，技術創新效率高，對經濟的拉動效益明顯。計算機通信和其他電子設備制造業、儀器儀表制造業等行業需要進一步提高專利質量，提高創新效率。總體而言，陜西省制造業行業的專利科技含量不高，對經濟的貢獻程度較低。

四、以專利密集型產業為先導推動結構調整與產業升級

國務院《中國制造2025》指出：“制造業是國民經濟的主體，是立國之本、興國之器、強國之基。”又指出：“新一代信息技術與制造業深度融合，正在引發影響深遠的產業變革，形成新的生產方式、產業形態、商業模式和經濟增長點”。“基于信息物理系統的智能裝備、智能工廠等智能制造正在引領制造方式變革”，指出“我國經濟發展進入新常態，制造業發展面臨新挑戰”。“形成經濟增長新動力，塑造國際競爭新優勢，重點在制造業，難點在制造業，出路也在制造業”。

《中國制造2025》的指導思想是：“創新驅動，質量為先，綠色發展，結構優化，人才為本。” 基本原則是：“市場主導，政府引導。立足當前，著眼長遠。整體推進，重點突破。自主發展，開放合作。”它為中國制造業發展指明了方向、路徑、指導思想和目標。

陜西作為中國西部的制造業中心，高校和科研機構眾多，實力雄厚。裝備制造業、電氣機械制造、通信電子儀器、航空航天、汽車、有色金屬等領域在全國具有堅實的產業基礎和強勁的競爭實力。我們要以知識產權為驅動力，以培育專利密集型產業為切入點，實現陜西經濟結構調整和產業升級的整體推進和重點突破。要牢牢抓住“中國制造2025”的發展契機，大力推動目前15個專利密集型產業的發展，以專利創新推動陜西經濟轉型升級，用智能制造推進陜西產業向精細化、智能化、高端化發展。

要大力提升企業科技投入，增強企業科技創新實力，以高新技術推動企業創新發展，改變目前企業發明專利比重低、實用新型專利比重高的局面，進一步提高企業科技研發的層次和水平。要引導企業由“制造型”向“創造型”“智造型”轉變，以科技創新謀發展、促效益。改變目前創新效率不高，專利層次低，科技投入與產出不匹配，經濟效益不高的現象。

要充分發揮陜西科研開發的雄厚實力，出臺促進知識產權發展的鼓勵政策和資金支持措施，大力推動“研究和試驗發展、專業技術服務業、科技推廣和應用服務業”這三個專利密集型產業的發展，加深產、學、研的融合，推進“自主發展，開放合作”，為陜西專利密集型產業的培育和發展提供科學技術支持與服務，加速陜西優勢產業向專利密集型產業的發展，帶動陜西的經濟結構調整與產業升級。

[1]趙喜倉,劉丹.美國知識產權密集型產業測度方法研究[J].江蘇大學學報,2013,(4)：25-29.

[2]徐明,姜南.我國專利密集型產業及其影響因素的實證研究[J].科學學研究,2013,(2):38-42.

[責任編輯蘭一斐]

Studies on the Intensive Patent Industries in Shaanxi Province

WANG Xi-sheng,YU yue-bo,YAO Kai-xue,CAO Yang-yang,XUE Ya-li,MA Shu-yang

(ShaanxiInvestigationTeam,NationalBureauofStatistics,Xi’an710006,China)

Innovation has become the driving force of the present economic transition and industrial upgrading. Patent, which is closely associated with innovation, symbolizes the core competitiveness of an enterprise, industry and a country. On the basis of domestic and overseas researches on the intensive patent industries, starting with survey data from patent enterprises of Shaanxi Province, we make researches on the industrial intensity of patent, distribution and constitution of the intensive patent industries in Shaanxi Province as well as contribution of the intensive patent industries to economic development.

Shaanxi Province; intensive patent industry; patent enterprise; industrial upgrading

2016-03-01

王喜生(1962—)，男，陜西宜川人，國家統計局陜西調查總隊統計師，主要從事統計研究；

俞躍波(1963—)，男，陜西西安人，國家統計局陜西調查總隊統計師，主要從事統計研究。

F264.3

A

1008-777X(2016)03-0073-08