誠信視角下的國外注冊地質師職業道德研究

李　虹，方　敏，袁　鳴，趙君玲（、中國國土資源經濟研究院，北京　049 、有色金屬礦產地質調查中心，北京　000 、中國地質大學，北京　0008）

誠信視角下的國外注冊地質師職業道德研究

李虹1，方敏1，袁鳴2，趙君玲3
（1、中國國土資源經濟研究院，北京101149 2、有色金屬礦產地質調查中心，北京100012 3、中國地質大學，北京100083）

在不同行業內職業道德規范是消除欺詐和詐騙，提高行業信譽的有效措施之一，注冊地質師職業道德規范是確保公眾安全、健康、增加公眾信任，創造潛在地質財富的源泉。國外注冊地質師職業規范建立在法律法規基礎上，具體對道德規范的職業行為、公共利益、對雇主和客戶的義務、職業禮儀、公平競爭、舉報違規行為等均進行了較為詳盡的規定。本文基于對國外出臺注冊地質師職業道德規范的協會/學會及相關職業規范研究的基礎上，重點圍繞注冊地質師道德規范的目的、內容及處罰等問題開展了深入系統地分析研究，以期對我國地質行業持續、健康發展有所啟示。

注冊地質師；職業道德；職業制度；誠信

誠信是國外職業道德的精華。通過職業道德規范執業者的行為，讓公眾了解某一行業以此增加公眾的信任，確保客戶的忠誠；同時使行業組織內部更加團結協作，更好地維護行業榮譽從而增加其影響力。在誠信視角下職業道德能夠更好地提供安全感和凝聚力。

一、職業道德概念

《辭海》（上海辭書出版社，2002年第一版）中的“職業道德”是從職人員在職業生活中應當遵守的道德。《新詞語詞典》（人民郵電出版社，1993年第一版）中的“職業道德”是指從事某種職業所應遵守的道德規范。法國學者克勞德-讓.貝特朗認為“職業道德規范”是適用于某一行業的行規，是一種能體會到的“能做”或者“不能做”的感覺。對于注冊地質師來說，既然從事了這一專業，首先就負有不可推卸的專業責任。而責任的承諾和實現，必然體現在道德規范之中。

圖1　職業道德體系圖

職業道德是職業資格的重要組成部分，各個行業對職業道德都提出明確的要求，地質行業也不例外。國外對注冊地質師的職業道德非常重視，除了在注冊地質師制度相應法規中做出規定外，一些國家或地區的行業協會還制定了專門的職業道德規范，例如：美國職業地質學家協會（AIPG）制定了《美國職業地質學家協會職業道德規范》、歐洲地質師聯盟（EFG）制定了《歐洲地質師聯盟注冊地質師道德規范》、澳大利亞采礦和冶金協會（AusImm）制定了《澳大利亞采礦和冶金協會內部章程與道德規范守則》、南非地質師協會（GSSA）制定了《南非地質師協會職業道德規范》等。

二、職業道德體系

職業道德體系是由道德規范目的、公共利益、遵守法律、道德義務、職業行為、職業禮儀、公平競爭、舉報違規行為八方面構成的。（圖1）

1、道德規范目的

國外對注冊地質師的道德規范的目的比較明確。AIPG認為“地質是一種職業，專業實踐特權需要有職業道德和職業責任感”；歐盟地質師協會（EFG）認為“為注冊地質師制訂和維護可執行的行業道德準則”；澳大利亞采礦和冶金協會（Auslmm）認為“是要致力于維護和增進會員（包括特許行業從業人員，下同）的誠實、榮譽、誠信和專業尊嚴，這樣的會員及他們的專業業績都會得到社會的高度評價”；南非地質師協會（GSSA）認為“確保會員保持并加強誠實、榮譽、正直和高尚的職業操守，從而使會員及其職業操守獲得業界最高尊重”。

2、公共利益

國外多強調維護公共利益，注冊地質師在從事專業活動時，對健康、安全和公共福祉的責任永遠高于一切，詳細內容見表1。

3、遵守法律

注冊地質師除了遵守本國相應法律和相關規定外，還要遵守所在國（或司法管轄區）相應法律和相關規定。ASBOG要求“了解并遵守所有適用的一般法律要求”；Auslmm要求“應遵守與礦產部門有關的所有法律和政府部門的規章制度，應獲得其開展業務的司法管轄區的最新相關法律，應遵守相關證券交易所不時發布的管理規則、規章和做法”；GSSA要求“應遵守與礦產行業有關的所有法律和政府規定，以及證券交易所制定并頒布的涉及所工作國家礦業公司或其他公司正式上市要求的規定、規范和慣例；應遵守所工作任意國家的所有相關法律和規定，包括所有涉及知識產權的民法和刑法、規定、政策和慣例”。

表1　國外職業道德規范中“公共利益”對比表

4、道德義務

國外注冊地質師的職業和道德義務主要包括：公開雇主或客戶的利益沖突，不明知故犯地參與任何非法活動，不謀取任何不當利益，保守機密信息、保護第三方利益，展現優良形象、維護行業聲譽等。

5、職業行為

注冊地質師的職業行為或職業責任多強調誠實、誠信、正直、公正、榮譽、道德、良知及職業操守的最高標準。美國全國各州地質委員會聯合會（ASBOG）要求“每個注冊地質師（簡稱PG，下同）均應遵循誠實、正直、公正及個人操守的最高標準”；CCPG要求“職業工程師必須做客觀、公正，對自己的行為負責”；EFG“要求每個相關人員都具有最高標準的誠信、道德、職業良知和道德責任”。

6、職業禮儀

注冊地質師的職業禮儀的要求多強調尊重專業同行和同事的權利、禮儀和貢獻，對待專業同行和同事要堅持公平、禮貌和誠信，接受并給予誠實和公正的專業意見，具體內容見表2。

7、公平競爭

注冊地質師的公平競爭的要求多強調同等機會，應堅持反歧視和公平的原則，不應不公平競爭。ASBOG要求“在為公眾或依照法律要求提供服務時，不得因種族、宗教信仰、性別、年齡、殘疾、性取向或民族出身而歧視任何人”；CCPG要求“只有經過培訓或實踐檢驗合格后才能從業”；EFG要求“在為其長期客戶或其已提供過咨詢的客戶服務時，不能在其專業范圍以外代替其他專家的職能”；Auslmm要求“處理與客戶、同事和社區的關系時應堅持反歧視和公平的原則；應僅在其職權范圍內做好工作；應依據自己的工作表現和業績不斷提高自己的職業聲望，實施公平競爭；應積極勸阻歧視性做法，信奉機會均等的原則；應按照自己的專長不斷尋求就業，不應與同事不公平競爭”。

表2　國外職業道德規范中“職業禮儀”對比表

8、舉報違規行為

國外對注冊地質師的舉報違規行為的要求多強調應通知有關公職人員，或向協會或其它適當機構報告。ASBOG要求“舉報違規行為的義務；不同意或認可違反任何法律或條例、或對公眾健康、安全和福利構成即時威脅的雇主、客戶或同行的決定或行為，并應強烈反對這種行為，如果該雇主、客戶或同行未能合理通知有關公職人員，那么PG應負責通知。”；CCPG要求“如果發現工程師和地質學家等有危險的、非法的和不道德的專業意見或做法，要向協會或其它適當機構報告”。

國外對注冊地質師違反道德規范的處罰大多作了規定，包括處罰的依據、內容、程序、方式等。美國密西西比州1972年出臺《密西西比法典Mississippi Code》（該法典在1997年進行了修訂），其中第63章為《注冊注冊地質師從業法案（Registered Profession Geologists Practice Act）》規定“凡性格和聲譽不好者不得注冊為注冊地質師”，ASBOG規定“每個注冊地質師（PG）均有個人責任遵守本規則中提出的道德規范。根據本道德規范，委員會有責任評估并采取紀律處分”； GSSA規定“不誠實、故意、屢次或不具備資質違反職業道德規范應視為“未遵守”，可能導致個人意見或告誡，但不會導致暫停會員資格。

三、啟示

1、十分重視注冊地質師職業道德

一些國家或地區的行業協會還制定了專門的職業道德規范。例如：美國職業地質學家協會（AIPG）制定了《美國職業地質學家協會職業道德規范》、歐洲注冊地質師聯盟（EFG）制定了《歐洲注冊地質師聯盟注冊地質師道德規范》、澳大利亞采礦和冶金協會（AusImm）制定了《澳大利亞采礦和冶金協會內部章程與道德規范守則》、南非地質師協會（GSSA）制定了《南非地質師協會職業道德規范》等。

2、注冊地質師道德規范目的明確

美國職業地質學家協會（AIPG）、美國石油地質學家協會（AAPG）認為“地質是一種職業，專業實踐特權需要有職業道德和職業責任感。”；加拿大職業工程師和地質學家協會（APEG）認為“應制定和公布包含有關職業工程師和職業地質學家為保護公眾行為的道德規范準則。”；歐洲注冊地質師聯盟（EFG）認為“為注冊地質師制訂和維護可執行的行業道德準則。”；澳大利亞采礦和冶金協會（Auslmm）認為“是要致力于維護和增進會員（包括特許專業從業人員，下同）的誠實、榮譽、誠信和專業尊嚴，這樣的會員及他們的專業業績都會得到社會的高度評價。”；南非地質師協會（GSSA）認為“確保會員（包括地質師，下同）保持并加強誠實、榮譽、正直和高尚的職業操守，從而使會員及其職業操守獲得業界最高尊重。”。

3、注冊地質師道德規范處罰操作性強

國外實施注冊地質師制度的主要國家或地區對注冊地質師違反道德規范的處罰大多作了規定，包括處罰的依據、程序、措施等。道德規范還與注冊地質師的資格認證掛鉤，作為變更許可證書、恢復許可證書或者除名從業資格名外這份聲明已經被加進會澳大利亞采礦和冶金協會的訂閱的通告里邊。道德規范還與注冊地質師的資格認證掛鉤，作為變更許可證書、恢復許可證書或者取消從業資格的條件之一，例如美國、澳大利亞和南非等國。

國外注冊地質師道德規范是為了杜絕注冊地質師弄虛作假，或由無職業資格的人員對地學研究、地質項目負責等造成各種災害、事故、嚴重破壞環境等行為應運而生的。它不是一種對付公眾不信任浪潮的短暫反擊，也不是一種不切實際的條紋規范，而是一種為了社會福祉、民眾安全與健康“能做”、“必須去做”的行為。

［1］ 呂忠民.職業資格制度概論［M］.北京∶中國勞動出版社，2011∶18—19.

［2］ 克勞德-讓.貝特朗.媒體職業道德規范與責任體系［M］.北京∶商務印書館，2006年∶22-23.

［3］ 郭英廷.加拿大的職業地質師和資質人制度 ［EB/OL］. ［2007-10-02］. http∶//wenku.baidu.com/view/f1c5f3eb998fcc22bcd10ded. html

［4］ 美國全國各州地質委員會聯合會［EB/OL］.［2008-04-01］.http∶//www.asbog.org/

［5］ 美國職業地質師協會［EB/OL］.［2012-01-01］.http∶// aipg.org/

［6］ 澳大利亞采礦和冶金協會［EB/OL］.［2012-01-01］. http∶//www.ausimm.com.au/

［7］ 加拿大礦業、冶金和石油協會，關于我們［EB/OL］. ［2012-09-03］. http∶//www.cim.org/en/About-CIM.aspx

［8］ 如何選擇礦業評估師［EB/OL］.［2012-09-06］. http∶//www.minval.com/choose_mineral.html

［9］ 歐洲職業地質師聯盟 ［EB/OL］.［2012-09-03］.http∶// www.eurogeologists.de

［10］ 南非地質協會 ［EB/OL］.［2009］.http∶//www.gssa.org.za/

［11］ Canadian Securities Administrators （CSA）， Standards of Disclosure for Mineral Projects， National Instrument 43-101，Form 43-101 F1 and Companion Policy 43-101 CP； 2001.

（責任編輯：劉康）