人力資本、城市化與城鄉收入差距關系探討—基于我國省際面板數據的實證研究

■ 劉奧龍（河南大學經濟學院　河南開封　475001）

人力資本、城市化與城鄉收入差距關系探討—基于我國省際面板數據的實證研究

■ 劉奧龍（河南大學經濟學院河南開封475001）

本文基于2005-2013年的省際面板數據，采用面板數據模型，分析人力資本、城市化對城鄉收入差距的影響。研究發現城市化水平的提高會縮小城鄉收入差距；但人力資本質量的提高和人力資本投資的加大使城鄉收入差距進一步擴大，通過城市化這一中間作用機制，這種負向作用會更加明顯，并且城鄉收入差距最終會自我強化。

城鄉收入差距人力資本城市化動態面板靜態面板

引言

2011年以來，我國國內生產總值已經躍居世界第二，經濟發展取得了巨大的成就。但隨之也產生了一系列問題，尤其是自20世紀90年代以來的城鄉收入差距持續擴大，城鄉收入比已經由1985年的2.1上升到2013年的3.03，漲幅超過50%。影響城鄉收入差距的原因眾多，人力資本作為重要的因素，一直被大量學者研究。正常情況下，教育是影響人力資本的重要因素，二者一般呈現正相關的關系，但多數研究發現，在我國由于存在政府城市主導型的教育發展戰略，教育經費大部分被用在發展城市教育上，農村教育經費欠缺，教育質量下降，人力資本水平長期得不到提升，導致城鄉收入差距擴大。與此同時，城市化作為農村人口向城鎮人口轉移的重要方式，是縮小城鄉居民收入差距、打破城鄉二元經濟體制、轉變經濟發展方式的關鍵。而我國的城市化水平長期落后于同期經濟發展水平，農村人口依然占總人口的一半以上。城市化水平較低的原因眾多，戶籍制度的限制、農村人力資本水平較低、缺乏必要的勞動技能導致其無法進入城市務工等因素都延遲了城市化進程。

城鄉收入差距是收入差距的重要反映，目前經濟的快速發展并沒有帶來城鄉收入分配的均衡式增長。雖然已有大量研究表明加大教育投入和快速推進城市化可以促進城鄉收入差距縮小，但是這種關系并不必然存在。本文著重探討人力資本、城市化對城鄉收入差距的影響，并運用實證研究的方法檢驗最終的結論。

文獻回顧

Schultz（1958）認為勞動者自身的能力可以決定人力資本水平，進而影響技術進步，最終會對經濟增長產生影響。Angrist & Larvy（1999）從微觀視角，系統性地研究了教育質量和人力資本對個人發展的影響，認為教育質量和人力資本極大影響了個人的發展。關于人力資本與收入差距之間的關系，Feenstra（1995），Hanson（1996）認為，世界經濟全球化的大背景之下，產業分工越來越明顯，對發展中國家熟練勞動力的需求逐年上升，因此具有更高人力資本水平的勞動力就會具有更高的收入。進一步，Galor（1993）在一個規模報酬不變的生產函數假設基礎之上，提出在市場不完備的條件下，人力資本水平的差異會造成收入的不平等，收入不平等又限制了低收入人群接受教育的機會，最終導致人力資本投資的減少。

同其它國家比較，我國經濟的發展具有“異質性”，由于城鄉二元經濟結構的存在，在農村和城市之間接受教育的機會和接受教育的質量有很大差別，由此產生了較大的城鄉差距。蔡?（2001）認為城鄉分割的二元經濟體制限制了城鄉間的人口流動，不利于人力資本外部效應的“溢出”。陸銘（2005）利用省際面板數據對收入差距問題進行了系統的研究，認為政府的城市優先發展戰略是我國城鄉收入差距擴大的主要因素。侯風云（2004）認為伴隨農村人力資本水平的提高，具有熟練勞動能力的農民進城務工，最終服務于城鎮經濟的發展，加之城市偏向型的教育經費投入，所以無論從人力資本的初期形成還是后期對當地發展做出的貢獻，城市與農村都有較大差異，進而產生了城鄉收入差距。

城市化也會對城鄉收入差距產生重要影響。程開明（2007）認為，在政府主導的城市化過程中，城鎮的現代化過程會吸引周邊大量的資本涌入，導致同時期的農村建設缺少資金，得不到發展，城鄉收入差距拉大。孫永強、巫和懋（2012）認為，城市化最重要的作用在于打破戶籍制度所產生的城鄉二元經濟體制，增強城鄉之間勞動力的流動，這將會從根本上縮小城鄉收入差距，且這種作用將伴隨整個城市化的過程。蘇雪串（2002）認為我國目前的城市化水平大幅度滯后于世界發達國家的水平，這嚴重制約了城鄉之間的人口流動，阻礙了農民收入的增長。

表1　變量的描述性統計

表2　初步回歸結果

現有的文獻對城鄉收入差距問題進行了大量的研究，但是對現階段人力資本、城市化對城鄉收入差距影響的探討則較少。因此，本文將利用我國2005-2013年間31個省市（西藏、港澳臺除外）的面板數據，研究我國人力資本、城市化對城鄉收入差距的影響。在研究方法上，本文將會同時使用靜態面板模型和動態面板模型方法進行分析，以保證研究的穩健和可靠。

變量選取與模型設定

（一）指標構建

1.被解釋變量。城鄉收入差距（Ince）。現階段的研究中，部分學者采用基尼系數來測度城鄉收入差距，但此種方法更關注某個階層和群體之間收入差距的變化，無法全面的對城鄉收入差距進行解釋。考慮到我國國情，為了更合理地度量我國城鄉收入差距的變化，本文采取王少平（2007）的做法，用泰爾指數測量我國城鄉收入差距，計算公式如式（1）所示：

公式中，Inceq，t表示第q個地區在t時期的泰爾指數，其中s=1、2分別表示城鎮和農村地區，Vqs表示q地區城鎮（s=1）或農村（s=2）總人口數，Vq表示地區q的總人口，Rqs表示地區q城鎮（s=1）或農村（s=2）的總收入（用對應地區的人口和人均收入的乘積表示），Rq表示地區q的總收入，泰爾指數越小，說明城鄉收入差距越小。

2.解釋變量。人力資本水平，本文用兩個因素衡量人力資本水平，即人力資本質量（hc1）和人力資本投資（hc2）。人力資本質量用各地區當年各教育階段的畢業生人數來計算，計算公式如式（2）所示：

表3　整體回歸

由于部分數據有缺失，本文用當年各階段的入學人數代替缺失部分的畢業生人數。同時，決定一個地區人力資本投資水平的是教育經費投入占比，本文用教育經費占公共財政支出的比重來衡量。最后，城市化水平（urb）用地區年末的城鎮人口總數占年末總居住人口數的比重衡量。

3.控制變量。為了增強分析結果的穩健性，防止遺漏變量偏差造成的估計有偏和不一致問題，在考慮數據可得性的前提下，本文引入如下控制變量：

經濟發展水平（pergdp）。用人均國內生產總值表示。根據庫茲涅茨的理論，經濟發展會影響到收入差距，就很可能也會影響城鄉收入差距，本文用各地區的人均GDP來表示。

經濟開放程度（opengdp）。經濟開放程度會影響到經濟發展程度的各個方面，其對城鄉收入差距的影響很難預計，本文用地區進出口貿易總額占地區生產總值的比重來表示。

固定資產投資水平（inv）。投資是影響經濟增長的主要外生變量，對區域經濟增長也有至關重要的作用，固定資產投資作為總投資中的重要組成部分，很可能也會對城鄉收入差距產生影響，本文用固定資產投資占總投資的比重來表示。

同時，在實證研究中，為了控制變量之間的異方差問題，使數據變得“平滑”，并且更好地反應變量之間的彈性關系，本文對所有變量取對數。

（二）數據來源

本文的面板數據主要包括了我國的31個省市9年之內的觀測值。數據均來源于國家統計局網站、《中國統計年鑒》、《中國教育統計年鑒》、《中國人口與就業統計年鑒》、 EPS統計數據庫、CCER數據庫等。

變量的描述性統計如表1所示，本文對各變量進行了方差膨脹因子檢驗，以防止變量間存在多重共線性的問題，變量的VIF值均小于10，排除多重共線性的問題。

模型估計結果與分析

（一）基礎回歸

首先估計城市化對城鄉收入差距的影響，在排除其它變量干擾的前提下，對其進行靜態面板OLS估計，模型設定為：

在模型（1）中，lnInceq，t表示第i個省在第t年的城鄉收入差距，lnurbi，t表示城市化水平，β1表示城市化水平的系數，lnx（control）i，t表示控制變量，β2表示控制變量lnx（control）i，t的系數。εi，t表示隨機誤差項，z為個體之間相同的截距，ui代表個體效應， 估計結果如表2所示。根據Hausman檢驗結果可知固定效應模型更有效，城市化水平系數為-0.906，且在5%的水平上顯著，說明提高城市化水平對城鄉收入差距的減小具有正向的作用；城市化的平方項系數為-0.597，說明城市化水平提高對城鄉收入差距縮小的邊際效用遞增。

同上，估計人力資本水平和人力資本質量對城鄉收入差距的影響，模型設定為：

其中lnhc1i，t表示人力資本的質量，β0表示其系數，lnhc2i，t表示人力資本投資的水平，β1表示其系數，其它設定同模型（1）相同。從表2的回歸結果可以看出，不論是人力資本質量還是人力資本投資水平，都與城鄉收入差距負相關，即提高其水平會導致城鄉收入差距的擴大。此外，根據Hausman檢驗的結果，兩個模型都是固定效應估計更加有效。

（二）綜合回歸

綜合分析人力資本、城市化對城鄉收入差距的影響，首先進行靜態面板模型的估計。此部分將通過Hausman檢驗判斷是否存在隨機效應模型優于固定效應模型的情況，同時由于本文的樣本時間較短，因此靜態面板模型的估計可能有偏，為了保證回歸結果的穩健，引入動態面板模型，動態面板模型與靜態面板模型相比，增加了被解釋變量的滯后一期。Arellano & Bond（1991）提出一階差分廣義矩估計的方法，但是當被解釋變量的系數較大，即存在比較強的序列相關的時候，或者當個體效應的波動較大時，通過蒙特卡洛模擬會發現一階差分廣義矩估計存在估計結果的偏差。出現這種情況的原因是水平滯后項差分方程中內生變量的弱工具變量。為了解決上述問題，Arellano & Bover（1995），Blundell & Bond（1998）對原來的方法進行改進，提出了系統廣義矩估計的方法，同時采用水平方程和差分方程進行估計，進一步地提升了估計的有效性。需要注意的是，廣義矩估計的方法是否有效主要取決于工具變量的有效性，并且殘差項不存在二階及以上的序列相關。因此為了檢驗工具變量的有效性，需要進行Saragn檢定，同時為了判斷殘差項是否存在二階以上的自相關，需要構建AR（2）統計量進行檢驗。因此本文采用Arellano & Bond（1991）給出的建議，首先通過兩步估計法給出的Sargan檢驗值進行模型的篩選，然后采用一階差分GMM和系統GMM的方法進行模型系數顯著性的判斷。

首先采用靜態面板模型方法進行估計，模型設定為：

然后用動態面板模型進行估計，模型設定為：

在方程中，Yi，t表示第i個省在第t年的城鄉收入差距，Yi，t-1表示被解釋變量Yi，t的滯后一期，Xi，t表示解釋變量，β1表示解釋變量Xi，t的系數，X（control）i，t表示控制變量，β2表示控制變量xi，t的系數。εi，t表示隨機誤差項，Z表示個體之間相同的截距，Ui表示個體效應。回歸結果如表3的2-5列所示。

根據表3的回歸結果可以看出：在靜態面板模型中，城市化的系數為負值，表明城市化水平的提高會縮小城鄉收入差距；城市化的二次方系數為負且顯著，說明城市化對縮小城鄉收入差距的邊際效應遞增。Hausman檢驗未通過，因此拒絕隨機效應模型更有效的假設。人力資本質量和人力資本投資的系數都為正，說明人力資本質量的提高和人力資本投資的增加都導致了城鄉收入差距的進一步擴大。出現上述情況的原因是人力資本的提升主要集中于大中城市，農村的人力資本水平不論從質量還是投資水平都滯后于城鎮。

在動態面板模型回歸結果中可以看到，殘差項二階序列相關的檢驗和Saragan檢驗都通過，滿足廣義矩估計的要求，同時工具變量的選取被證明是有效的。在采用系統廣義矩估計方法的動態面板模型的回歸結果中也可以看到，城鄉居民收入差距的一階滯后項顯著，說明靜態面板模型中存在遺漏變量偏差的問題，動態面板模型的估計更加有效。此外，不論是靜態面板模型還是動態面板模型可以看出，經濟發展水平的提高對城鄉收入差距的縮小都有正向作用。

為了進一步觀察人力資本、城市化對城鄉收入差距的交互影響，本文加入人力資本質量和城市化水平的交乘項進行回歸。因為靜態面板模型可能存在遺漏變量問題，故此處只采用動態面板模型回歸。回歸結果記為差分GMM（1）、系統GMM（1），結果如表3的最后兩列所示。根據表3中的回歸結果，AR（2）檢驗、Saragan檢驗都通過，故估計有效，并且動態面板的一階滯后項仍然顯著，表明選用動態面板模型較為合理。同時，不論是差分GMM方法還是系統GMM方法，城市化水平的提高對城鄉收入差距的縮小有積極作用且顯著。人力資本質量和投資的系數都為正數，只在差分GMM的結果中顯著，表明人力資本質量提升會擴大城鄉收入差距。人力資本質量和城市化水平的交互項系數為正，在差分GMM的估計結果中顯著，表明由于城市化這一中間變量的存在，人力資本質量提高擴大城鄉收入差距的趨勢會更加明顯。城鄉收入差距滯后項的系數顯著，表明城鄉收入差距會自我強化。

研究結論及政策建議

本文基于我國2005-2013年的省際面板數據，研究人力資本、城市化對城鄉收入差距的影響，發現城市化水平的提高會縮小城鄉收入差距，并且隨著時間的推移，城鄉收入差距會自我強化。同時人力資本質量的提高和人力資本投資的加大使城鄉收入差距進一步擴大，并且通過城市化這一中間作用機制，其反向作用會更加明顯。

近十年來，雖然城市地區的人力資本水平得到了大幅度的提高，但是農村的人力資本水平卻越來越落后，導致其缺乏必要的勞動技能，最終擴大了城鄉收入差距。此結果說明城市優先的教育政策對城鄉收入差距的擴大起到了決定性的作用，因此通過降低教育不平等可以有效的緩解城鄉收入差距擴大的問題。我國目前實行的九年制義務教育，乃至將從2017年開始的義務教育階段教材全部免費等措施，為農村居民提供了接受基礎教育的機會，為實現教育公平提供了一個基本的前提。但是農村教育質量的提高仍是亟待解決的問題。只有大幅度的增加對農村基礎教育的經費投入，提高農村的人力資本水平，從而使整個社會的人力資本水平得到提高，才能有效的從根本上縮小城鄉收入差距。

目前，我國的城市化水平還較為落后，不能適應經濟新常態下發展的要求。為了縮小城鄉收入差距，我國需要進一步加快城市化進程，促使農村和城市之間人口的自由流動，使得城鎮和農村居民收入趨同，同時加快提高農村地區的人力資本水平，并通過城市化這一中間力量，達到縮小城鄉收入差距的目的。

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本文為2015年度河南省政府決策研究課題重點項目（2015A013）的階段性成果

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