科研管理者在自然科學基金申報中的服務成效提升策略

殷嘉珺　金偉

【摘 要】國家自然科學基金作為一種覆蓋面廣、受眾人數多、評審合理、管理高效的資助形式，已成為國內高水平基礎及應用研究的重要經費來源，也是國內科研型醫院科研競爭力的直觀體現。自然科學基金申報周期相對較長，申報要求高，大型科研型醫院的科研管理部門應通過提升在申報過程中的服務覆蓋率，按申報需求主動開展并不斷優化支持服務內容，以提升科研管理者在自然基金申報過程中的服務成效，推動醫院在基金領域的健康發展。

【關鍵詞】國家自然科學基金；醫院；科研管理

1986年國家自然科學基金委正式成立，至今已有30年。其預算規模在不斷發展中已經擴大了300倍以上，財政撥款達到248億元，成為國內影響范圍最大、且評審制度公正、管理高效、資助多樣的科學基金類別。對科研機構而言，自然科學基金是人才培育與學科發展的推進器，對機構的長期科研競爭力發展有著長期且關鍵的影響。

自然基金委醫學部自2010年首次接收項目申請以來，獲批項目經費總量高居各學部之首[1]。作為醫學部基金申報的重要組成，對致力于打造自身學術影響力的大型科研型醫院而言，在施行人才培育引進、醫院政策激勵、調動整體科研參與積極性之余，科研管理者的主動服務意識與服務成效也在極大程度上保障基金申報工作的順利進行、提升醫院總體獲資助率[2]。

1 國家自然科學基金申報工作的時間點

國家自然科學基金資助的獲得是厚積薄發的過程，對申請人而言，有賴于長期的思路醞釀與研究積淀；對于支持部門，也需要為科研工作者提供持續服務，貫穿整個申報過程。每年自然基金委集中申報項目的時間相對固定，前期準備與申報階段的規律性極強，遵循規律后申請者與科研管理者能夠主動掌握節奏，安排申報工作的有序進行。對集中申報期的項目，申報周期一般如圖1所示。

圖1

2 提升基金申報管理服務成效的若干策略

2.1 科研管理支持服務時間節點的適宜性

國家自然科學基金的整個申請過程時間跨度長，涉及到確立申報意向、前期數據成果整理、申報方向選擇、標書初稿撰寫、修改優化、附件材料準備、形式審查、最終提交等多個環節。在每個環節中，科研管理部門都應尋找恰當的時間點提供相應支持。

每年3月集中申請遞交后，即為次年新一輪基金申報啟動的時間。4月到9月間，我院科研管理部門邀請院內外諸多基金資助經驗豐富、學術造詣深厚的研究領域專家，開設前沿講座，講授基礎研究領域的最新研究進展與課題設計思路，為擬申報基金的廣大科研工作者啟發思路，尋找創新突破點，也可借此機會向專家咨詢交流。

10月起，本單位的基金申報工作正式啟動。科研管理部門根據當年實際情況，擬定申報過程中每一個關鍵步驟的時間安排。同時，在全院范圍內，針對當年所有具備申報資格的科研人員，通過科室主任宣傳與獎勵政策引導，展開動員，調動科研人員參與申報的積極性，提高申報基金的人員基數。為了在后續能夠展開針對性支持，科研管理部門對全院提出申報意向的人員進行摸底調查，了解申報意向以及擬申報項目類型，對某些反饋意愿較弱的個人及科室了解原因并繼續動員。

11月到次年1月，是申請者整理數據、確立題目、撰寫標書的關鍵時期，大部申請者在這段時間中完成了申請項目主體內容的撰寫，并著手于修改與優化。在這個階段，科研管理部門分別在申請者初稿撰寫完畢、初次及后續修改完成時，邀請多名不同學科領域、標書撰寫及評審經驗豐富的院內外專家，為申請者從課題思路、技術分析及撰寫方式等不同角度，展開多輪三對一（每一位申請者由三位專家輔導）的書面輔導以及面對面輔導，讓申請者有機會當面與專家交流標書寫作問題，同時與專家保持溝通，持續改進申請書的質量。尤其對于申請經驗尚不豐富，或無法尋找到合適的輔導人員的申請者，更顯必要。

隨著基金申請工作逐漸進入白熱化階段，科研管理部門受理申請咨詢的工作量也有明顯增長。而這一時期科研管理者應實時緊抓細節，注意申請者的不同需求。如本院每年申報的項目中，絕大部分在醫學科學部與生命科學部，涉及到大量動物實驗或人體受試者試驗，有嚴格的倫理審查要求，需要向申請人明確倫理審批流程信息；另外，每年針對一些特殊申報群體：如無依托單位人員、博士后、在職攻讀研究生等，基金委有明確的提供附件要求，需要針對這些群體提供相應的手續辦理指導；又如某些合作性質的項目，需要提前準備與合作單位的協議。

2月中下旬，申請者的標書撰寫工作大都準備就緒，此時科研管理部門則收集當年所有擬申報人員的申請書，逐一進行高級職稱人員限項檢查與形式審查工作。自2014年自然基金委開通網絡申報以來，有一部分的形式問題由于系統設置在申請人填報過程中可直接避免。作為首輪篩選直接考察的內容，形式審查點客觀明確，是決定每一份標書能否進入專家評審階段的第一關。申請者與科研管理者在這一步的準備應盡可能到位，以免因小失大。根據每年自然基金委的最新要求，我院的科研管理者都為每位申請者列出形式審查要點清單，申請人在提交前根據清單項目逐項自查，最后由管理部門逐份標書統一清查。

2.2 服務針對受眾全面

作為高校附屬醫院，我院的基金申報人員類型多樣，包括臨床醫生、基礎研究PI、臨床醫技人員、研究助理等等，申報項目類型囊括從青年、面上項目到各類重點、人才項目不等。針對不同層次的對象需求，科研管理部門應當提供不同類型的支持服務，才能實現更高的服務成效。例如，在標書撰寫階段，科研管理部門邀請多位不同學科領域專家進行輔導，從基礎研究、到臨床統計、到基金政策指導，全方位進行輔導；又如，青年項目的申報人員多為剛剛起步的年輕研究者，科研管理部門也會著重對其進行申報政策的解答指引。

2.3 開展服務的普及率

實現科研管理部門服務開展成效的重要前提是全體申報人員對科研管理部門所提供服務的知曉程度與參加情況。因此，對人員的申報意向提前進行摸底就尤為重要，通過事先了解，科研管理部門可以主動出擊，更有的放矢地推送消息與傳達服務。我院申報者大多為臨床醫生，臨床工作繁重，因此我們盡可能更高頻次地開展基金輔導，使更多的申請人有機會參與。在申報過程中，我們也要求每個項目組指定一位特定聯系人，能夠及時將申報相關的最新進展傳遞到位。

2.4 服務成效的評價與追蹤

如前所述，國家自然科學基金的申報周期相對固定、規律性較強，對此，科研管理部門開展配套支持服務，應是一個按需調整、持續優化、與時俱進的長期過程。在每年的基金申報過程中，科研管理部門會結合當年的最新政策要求與申請者新的需求，尋找適宜的輔導人員、提供最實時的咨詢；每年的初篩結果返回后，根據初篩原因在次年進行強化性審查，使得近3年我院的形式審查初篩率逐年降低；在基金資助結果公布后，針對未獲資助的項目意見進行統計歸類，并反饋至每一位申請者幫助優化次年申請水平。

3 科研管理者持續提升服務的討論

基金申報的支持服務已逐漸成為大多數機構科研管理部門的常態工作，在管理與服務過程中，如何通過提供優質創新的服務來拉動本單位基金申報的成功率，打造科研管理部門自身品牌，是每一位管理人員不斷追求的目標。

3.1 升級管理思路，應對迅速增長的申報規模

以我院為例，2010年我院申報數為83項，通過人才引進、院內動員等多重政策，在2016年，申報數量已躍升至176項，6年間增長一倍余。激增的申報數量意味著對專家輔導需求、申報咨詢需求、形式審查需求不僅在數量上，更在問題的復雜與突發程度上有更高的考驗，對科研管理者意味著在同等時間內更高的處理效率，更少的出錯率，以及需要針對每一位不同申報者的多樣性的服務。

數量增長的同時，基金申報的類型與層次也日益豐富：從只有面上、青年等基本類型的項目，到杰青、優青、重點、重大、地區合作、國際交流等多種類型的項目全面沖擊。不同類型的項目申報評審流程不一，對申請者與標書準備的要求全然不同，在保證我院基礎類型項目資助率的同時，針對特殊類型項目的申報人，提供專業性更強、更具參考價值的申報支持。

3.2 優化政策解讀，為項目申請提供個性化支持

12月-1月是國家自然科學基金項目指南發布的時間，對于當年最新申請要求、限項規定、以及集中申報階段開放的項目類型與要求都作了具體說明。除了項目申請本身的要求，還有對于項目經費預算、依托單位管理等相關辦法，對指南的全面熟悉是申報支持工作的基礎。自然基金委的申報政策在動態發展中不斷前進，對于項目的設置、經費預算的填報、限項的要求正順應不同的時代背景持續調整。因此，不能將過往經驗簡單沿用，而需實時關注最新指南要求，明確不同類型項目的不同條件，并主動積極地獲取項目申報的最新動態，應對不同項目的申報咨詢才能把握重點。

4 結語

作為大型科研型醫院中科技創新、人才培育、學科建設的重要支持性部門，科研管理部門開展的工作必須采取科學的管理方法與緊扣發展的服務理念，將支持與統籌的不同職能結合，持續提升機構的科研競爭力。

【參考文獻】

[1]褚怡春，楊永華，高翔，王健，畢建新，劉開強.我國高等院校基礎醫學研究的發展現狀與對策：基于國家自然科學基金視角的討論[J].中國科學基金，2016（1）∶89-95.

[2]程夢明.醫學類國家自然科學基金項目管理與醫院科技創新機制研究——以安徽省某綜合性三甲醫院為例[D].安徽醫科大學，2015.