美國大學出版社的發展及啟示

◎　王雅菲

美國大學出版社的發展及啟示

◎王雅菲

美國現代意義上的大學出版社在19世紀后期才真正起步，其發展、波折與轉型歷程，與特定的時代背景、社會因素、技術變革等密切相關。網絡時代，美國大學出版社在堅守“傳播學術，服務公益”的使命下，不斷探索新型出版模式，其發展尤其是當今的變革，給中國大學出版社帶來諸多啟示。

美國；大學出版社；歷史；AAUP

從1869年美國第一家大學出版社建立到2016年，美國大學出版社已經達到91家之多。a筆者依據美國大學出版社協會（AAUP，AmericanAssociationofUniversityPresses）歷年統計數據等研究資料，整理出美國大學出版社數量圖（詳見圖1），從中不難看出，20世紀五六十年代，美國大學出版社總量增長迅猛，80年代至今的30年間，其增長基本停滯。

圖1　美國大學出版社總數量統計圖

實際上，目前美國近三千所高等院校的學生畢業、教職晉升都與學術成果出版相掛鉤，僅有的90余所大學出版社很難滿足其學術出版需要。既然如此，為何大學出版社的增長會停滯？其發展過程中有何困難和成果？本文將梳理美國大學出版社的興衰與轉型歷程，分析其發展各階段的成因和對策；尤其將審視的重點放在當代，以期為我國大學出版社的發展尋求有益的啟示。

一、美國大學出版社發展歷程

1. 學術需求驅動下的發端期（1860年代至1890年代）

美國大學出版社誕生的里程碑事件可追溯至康奈爾大學出版社和約翰·霍普金斯大學出版社?？的螤柎髮W出版社成立于1869年，是美國第一所大學出版社，但它于1884年關閉，1930年才重新開張。因此美國真正持續存在的第一所大學出版社應該是成立于1878年的約翰·霍普金斯大學出版社。約翰·霍普金斯大學的創辦者丹尼爾·吉爾曼認識到出版對于大學的重要意義，他于創校兩年后就組建了大學出版社，并提出了一個在當時全新且意義深遠的理念：“大學最高尚的職責之一就是推進知識發展，不僅將知識在那些可以每天聆聽講座的人中間傳播，還要在更遠更廣范圍的民眾中間傳播”。這句話明確地闡釋了美國大學以及大學出版社的價值和任務，至今仍被奉為美國現代研究型大學的中心職責和大學出版社存在的主要目的。

現代意義上的美國大學出版社在19世紀后期才真正興起，離不開大學和學術圈的發展。其一，《莫里爾法案》頒布后美國新建的贈地學院就多達60余所，大學數量劇增是大學出版社興起的必要條件；其二，美國大學仿效德國重視學術研究的模式，學術需求增加是大學出版社建立的根本原因；其三，學術著作的出版和傳播除了是大學的高尚職責，也被視為提高學校聲譽最有效的方式；其四，圖書館對學術書籍的需求推動出版社發展，而已有的商業出版社難以應對如此大量的學術出版，客觀上需要大學出版社承擔學術出版的主要職責。

美國大學出版社被視為是傳播大學研究成果的必要工具，所以在建立之初，它們不僅被投以可觀的津貼資助，而且被定位為服務學術和公益的非營利機構，無需納稅。

2. 專業化運作開始的增長期（1900年代至1940年代）

進入20世紀，美國大學出版社數量穩步增加，但在行政管理上比較混亂，出版制度和編審過程也不健全。行政管理方面，出版社社長往往由某位教員、圖書館行政人員、校長或校董兼職。出版制度方面，大學出版社的出版物主要是本校各院系教員的各類學術著作，書目略顯雜亂。編審方面，早期的編審過程中并不一定包含同行評審這一步驟，把書稿送給專家外審也不常見。

到了20世紀30年代，這些問題陸續得到解決。最有代表性的事件便是美國大學出版社協會（AAUP）的建立。1937年，21家大學出版社組成美國大學出版社協會，1946年該組織確立了協會章程。AAUP的成立標志著美國大學出版社專業化運作的開始。

然而，隨著管理和編審制度的建立和健全，美國大學出版社與大學間原本親密互助的關系產生了第一道裂縫。起初，出版社管理層與大學教員、行政人員達成兩點共識：即大學出版社應該專注于學術著作的出版，同時不應只出版本校教員的著作b。上述共識對大學出版社的發展利弊相隨。其利在于使出版社集中精力形成出版特色，避免了利益沖突的問題，有助于出版社建立公正權威的學術聲望。而這種為了防止偏袒而避嫌的做法也不無弊端——本校教員的成果在該校出版社的出版物中所占比例越來越小，出版社漸漸失去了本校教員的支持，為日后的邊緣化埋下了伏筆。

20世紀40年代中后期，美國大學出版社還經歷了一場有關存在意義的大討論。事件起因是哈佛大學出版社因虧損和與大學管理層的嫌隙而險被關閉。為了勸說哈佛校長保留出版社，也為了向公眾普及大學出版社的功能和意義，多位學者發起了一場為大學出版社正名的運動。這場討論中最著名的宣言要屬《大學出版社是否應該存在》c。這份報告指出：大學存在的目的是進行教學和科研活動，是創造、保存以及傳授知識。大學需要親自進行出版活動，因為它在學術出版領域具有得天獨厚的優勢——學者資源、學術質量保障、圖書館需求、教學材料需求——這些條件是任何商業出版社無法比擬的。至于盈利問題，報告認為，大學出版社雖是以學術傳播為己任的非營利性機構，但其服務不是無償的，大學出版社有權因其服務而獲得收益并利用這些收益進一步提升其服務的價值，政府和大學自然也應該對大學出版社進行扶持。經過這次討論，美國大學出版社存在的必要性得到確立，其價值得到了公眾的認可，此后美國大學出版社的發展進入了鼎盛期。

3. 政治扶植帶來的黃金年代（1950年代至1960年代）

美國大學出版社在20世紀50年代的蓬勃發展是內外因共同作用的結果。

其內因之一是職業培養和制度管理的完善。從20世紀50年代開始，大學出版社為學生提供實習和培訓項目，AAUP設立的各種教育項目為大學出版社的職業化和專業化發展提供了有力的支撐。此外，AAUP還增設了由教授組成的編輯委員會對書稿進行學術把關，同行評議和專家外審制度得以逐步普及和完善，大學出版社的權威性得以樹立。

更重要的原因是高校學術需求的增加。早在1901年，耶魯大學就要求教員的晉升按其學術產出而定。到40年代，絕大多數大學都已將論文發表或專著出版作為學生畢業和教師職稱評定的依據。而隨著同行評議制度的普及完善，從50年代起，學術出版成為了獲得教職晉升、學術聲譽、物質獎勵甚至在學術界的終身保障的必備條件，以致有了“不出版就死亡（publishorperish）”這句口號。

特殊的政治格局則構成了美國大學出版社興盛的直接原因。美蘇太空競爭刺激了美國對科技和教育的重視，進而惠及學術出版。1958年《國防教育法》頒布后，政府為各級教育機構提供全面的經費援助，前所未有的充足資金流入高等學府，用以教學、研究、出版、興建圖書館。同時，由于國民經濟軍事化、國家壟斷資本主義投資增長和第三次科技革命的深刻影響，20世紀60年代也是美國經濟空前發展的時期，人均收入增加，被稱為“繁榮的十年”，這為教育和學術的高峰創造了穩定的社會環境和經濟支持。

由此，20世紀六七十年代成為了美國大學出版社歷史上絕無僅有的黃金時代，新建的出版社數量激增。1969年，第一份關于學術出版的期刊《學術出版》（Journal of Scholarly Publishing）問世，它象征著學術出版作為一個行業和學科，有了自身的學科根據和研究方法。

4. 財政緊縮下的波折（1970年代至1990年代）

在有政府扶助、富足安定的年代，大學和其出版社的關系表現得親密無間、齊心協力，而20世紀70年之后的種種困境，如越南戰爭、財政緊縮、經濟蕭條，使得大學對其出版社逐漸疏離。這一時期美國大學出版社的衰落主要是由三個方面的因素造成的：第一，從外因上來講，越南戰爭使得美國的注意力發生了轉移，高等院校及圖書館經費日益緊縮，導致大學出版社陷入銷售困境；第二，從內因上來講，缺少經濟力量的大學出版社難以踐行文化使命；第三，從大學層面來講，大學出版社由于對本校教員的學術出版作用減弱而失去了本校的支持，逐漸被邊緣化。大學紛紛減少了對其出版社的資助，一些財力較弱的大學選擇出售或關閉出版社。

面對困境，美國大學出版社采取了各種對策，衰敗的情形在1979年之后有了一定轉機。具體策略如下：一、重出經典著作，推出優秀學術新作；二、拓展領域，面向大眾市場，出版高質量文學作品和地方特色書籍；三、同時出版精裝書和平裝書，減少在訂購、宣傳上的重復浪費；四、建立區域大學出版社聯盟，合并生產、印刷和營銷以節省開支；五、專設學術出版捐贈基金，尋找新贊助，籌款募資成為大學出版社社長的必備技能。

資金短缺、經營困難自70年代以來就困擾著美國大學出版社的發展。1977年，全美大學出版社的平均虧損為銷售額的11%，小型大學出版社虧損尤為嚴重，平均虧損達到純銷售額的75%，少數就此歇業d。這一情形即使在經濟情勢略有緩和的新千年也沒有得到改觀。2008年，美國大學出版社中，預算出現赤字的比例高達70%，22%的大學出版社經費基本持平，只有8%的大學出版社能夠盈利?？梢?，獲得資金以保障可持續發展仍是大學出版社現今的重要任務e。

5. 數字革命中的轉型期（2000年以來）

進入21世紀，電腦和網絡帶來的數字革命給全世界各個行業都帶來了沖擊，依賴于紙質媒介的出版業首當其沖。尚未完全脫離財政困境的大學出版社又面臨著巨大的機遇和挑戰：電子出版、網絡出版、開放獲取出版成為新的生長點。90年代初，出版社僅把電腦當做打字、記錄的辦公工具。而當電腦普及、圖書館儲存的數據超過紙書、網絡使“自出版”成為可能時，出版社不得不開始重視這場電子革命。

美國大學出版社的電子出版是在十余年間發展起來的。1995年，弗吉尼亞大學出版社推出了大學出版社的第一本網絡圖書。相比圖書閱讀周期較長的特點，學術期刊需要把最新的學術成果盡快推向讀者，與電子出版形態相得益彰，所以此時電子期刊發展更加迅速。約翰·霍普金斯大學的“繆斯計劃”（ProjectMuse）就是當時創立的人文學術期刊集合，現已成為美國影響力最大的電子出版項目之一。2007年，美國約78%的大學出版社都出版電子期刊，證明以電子形式出版學術期刊已經成為大學出版社的常態f。

當然，電子出版不僅是出版物形態上的變化，它帶來的實質變革是通過網絡傳播實現的。大學出版社不僅要完成內容的數字化，實現訂貨、營銷的網絡化，更要適應內容的網絡平臺分享和傳播。

網絡出版技術在90年代中期已經成熟。當時的先驅NetLibrary公司呼吁大學出版社將學術出版物和庫存書目分享到公司平臺，但應者寥寥。然而幾年內，網絡出版便顯示出了無法匹敵的優勢：生產流程精簡高效，服務高度自動化，出版成本較低，傳播迅速、覆蓋面廣。1999年NetLibrary的出版項目已經吸引了40多家出版社，其中包含許多大學出版社。之后，不少商業實體如谷歌也參與到學術出版中來。與谷歌合作的大學出版社意識到，通過開放引擎的搜索，出版社的知名度提高了，學術圖書的銷量不減反增。此后傳統的學術傳播方式不斷被挑戰，大學的網絡出版模式不斷被刷新。

網絡出版在近十年演變為全球范圍的開放出版運動，這對大學出版社也是一個極大的挑戰。開放獲取出版的特點在于資源的數字化、在線傳播及賦予讀者寬泛的使用權限。相比傳統出版，開放出版允許各種搜索引擎全文檢索、甚至免費獲取學術出版物，極大地促進了學術成果在世界范圍的傳播，造福于讀者和作者，具有極高的公益價值。當然，在開放網絡環境里，許多問題如正當使用、知識產權等都必須被重新審視。總的來看，開放出版已成為學術傳播的大勢所趨，2013年，35%的AAUP成員支持網上全文免費開放，還有越來越多的大學出版社致力于將全部學術成果免費開放給公眾。

開放出版已經改變了傳統的學術傳播模式和結構。在新形勢下，大學出版社很難靠一己之力面對經濟和技術的雙重挑戰。于是美國大學出版社開始了與各種機構的合作，其中最主要的有：

其一，與同校圖書館合作。大學出版社與同校圖書館合作是雙贏的選擇：一方面，圖書館在信息技術、數字平臺、機構數據庫、行政資源等方面為出版社提供支持；另一方面，出版社則為圖書館進軍學術出版領域提供優秀的作品資源、熟悉出版市場運作規律的專業編輯人才等。幾乎所有的美國大學出版社都與本校圖書館有著項目性合作，不少大學已將出版社隸屬于學校圖書館，兩者還將有更深層的結構性整合。

其二，與亞馬遜、YouTube等網商和社交媒體合作。許多大學出版社與亞馬遜、谷歌以及BookMobile展開合作，將庫存書目全部轉為電子版本，支持谷歌圖書搜索引擎的全文檢索，并通過亞馬遜和BookMobile提供按需印刷（POD）服務。到2013年，89%的美國大學出版社的庫存書目都提供按需印刷或短期數字印刷服務。還有越來越多的大學出版社使用YouTube等視頻網站、社交媒體作為學術出版物的營銷平臺。與多元媒介的合作進一步打開了大學出版社的推廣門路。

二、結論與啟示

當今美國大學出版社面臨兩大發展難題：第一，大學出版社作為一個出版機構，除了依靠“傳播學術，服務公益”的使命感，歸根結底是需要資金運作的，部分大學出版社仍在為收支平衡而掙扎；第二，新興網絡傳播促成的開放出版，是大學出版社面臨的重大挑戰。

相比之下，目前中國百余家大學出版社已經完成轉企改制，經濟上自負盈虧，商業化運作程度較高。中國大學出版社雖然沒有財政上的麻煩，卻也有諸多困境。本文所述的美國大學出版社發展歷程也許能為中國高校出版社提供一些啟示：首先，重視學術出版。大學出版社最重要的價值還是在學術出版領域，美國大學出版社即使在資金困難時期也堅持以學術出版為主，其精神可喜。其次，完善學術評價制度。規范的學術評議制度能極大地提高學術產出的數量和質量，鞏固大學出版社的權威性。最后，嘗試和探索開放獲取出版。中國學術出版界應轉變觀念，認識到開放出版的意義和學術傳播的走向，與同校圖書館、多元媒介合作，嘗試開發新的出版資源，探索新的出版項目和模式。

面對阻礙大學出版社發展的難題，美國大學應該充分認識到大學出版社“非營利機構”的定位，在行政管理、資金籌集、硬件技術上繼續支持其出版社；美國大學出版社也應該看到開放出版對學術傳播和公眾求知的非凡意義，推行開放獲取出版，將知識散布到最廣泛的人群中去。這也是中國大學及其出版社應學習的理念和實踐方式。

（王雅菲，華中師范大學外國語學院公共外語系講師）

注釋：

a AAUP.Some University Press Facts. [2016/1/1] http://www.aaupnet. org/aaup-members/membership-list.

b Clement W. Richard.“Library and University Press Integration: A New Vision for University Publishing”, Journal of Library Administration. 2011, Vol. 51 Issue 5/6, pp.507～528.

c Max Hall, Harvard University Press: A History, MA: Harvard University Press 1986, pp.109~110.

d 周旭洲，劉衛國.美國大學出版社概況及其發展趨向[J].世界圖書，1984（2）：13-17.

e Jagodzinski M. Cecile.“The University Press in North America: A Brief History”, Journal of Scholarly Publishing. Oct 2008, Vol. 40 Issue 1, p.p.1~20.

f Brown et al. University Publishing in a Digital Age,[2015/9/8]http:// www.sr.ithaka.org/wp-content/mig/reports/4.13.1.pdf .