中國成為世界知識產權發展的主要推動力——WIPO 2015年《世界知識產權指標》評析

張夢茹

（430070 中南財經政法大學知識產權研究中心 湖北 武漢）

中國成為世界知識產權發展的主要推動力——WIPO 2015年《世界知識產權指標》評析

張夢茹

（430070 中南財經政法大學知識產權研究中心 湖北 武漢）

2015年12月14日，世界知識產權組織（WIPO）發布2015年度《世界知識產權指標》報告，就2014年全球知識產權活動的最新發展態勢作出分析，報告提供了全球各國家/地區的知識產權指標。統計數據表明2014年全球知識產權活動仍十分活躍，各國知識產權申請量、授權量大都出現不同幅度的增長，有效知識產權數量持續增加，知識產權國際化保護趨勢增強，中國成為世界知識產權發展的重要推動力量。

世界知識產權指標；專利；商標；申請量

一、2015年《世界知識產權指標》報告的發布背景及基本概況

隨著知識經濟和經濟全球化的到來，知識產權成為各國參與國際競爭的重要武器、對外投資的重要資本，知識產權戰略成為各國國家發展戰略的重要組成部分，世界各國知識產權事業不斷取得新進展。2006 年世界知識產權組織（以下簡稱“WIPO”）首次發布《世界專利報告》，根據全球專利統計數據介紹發明專利申請、授權、分布情況以及專利制度發展趨勢。此后每年一期，至2008年共發布三期①。2009年，WIPO在《世界專利報告》的基礎上，將其擴展為《世界知識產權指標》報告。自2009年以來，WIPO陸續發布了七份《世界知識產權指標》報告。2015年12月14日，WIPO發布《2015年世界知識產權指標》報告（以下簡稱2015《指標》報告）②，對全球各國家/地區的知識產權發展狀況進行年度綜合統計調查。《指標》報告的數據主要來源于WIPO統計數據庫③，報告公布了全球各國家/地區的年度知識產權（包括專利、商標、工業產品外觀設計、植物品種等）申請量、授權量、分布領域、有效量等情況的初步統計數據，并對其進行了全面地統計分析。

二、2015年《世界知識產權指標》的主要內容

2015《指標》報告主要分為四個部分，涉及專利、實用新型、商標、工業品外觀設計以及植物品種等知識產權領域，對本年度世界各國家/地區的知識產權活動最新發展態勢進行統計調查分析，并附有大量數據和表格。此部分筆者著重就2015《指標》中專利、實用新型、商標領域的數據予以分析介紹。

（一）專利

1.專利申請量和授權量增速放緩

根據全球147個國家/地區專利機構的統計數據顯示，2014年全世界創新者共提交268萬件專利申請，其中包括180萬件居民申請和90萬件非居民申請。同比增長4.5%，相比過去四年7%～10%的增長率，增幅有所減緩。自2001年以來，專利授權量隨著專利申請量的持續增長而快速增長，但是2013年、2014年增幅日趨減緩。2014年全球專利授權總量約118萬件，同比增長0.3%，這一增幅是2000年至今的最低增幅，報告指出本年度下滑的主要原因在于日本特許廳授權量的大幅度減少。

2.亞洲日趨成為全球專利活動中心

2014年，全球受理專利申請量排名前5位的國家/地區為：中國（928177件）、美國（9578802件）、日本（325989件）、韓國（210292件）和歐盟（152662件），其中有三個位于亞洲。統計數據顯示，中國受理的專利申請量多于美國專利商標局和日本專利局受理申請量的總和，若照當前的趨勢發展下去，中國國家知識產權局將成為世界上首個年受理專利申請量達一百萬件的局。同時，亞洲2004年受理的專利申請量占全球年受理量的49%，這一比重在2014年增長至60%，這標志著過去十年里世界專利活動的中心從歐洲和北美洲逐漸的向亞洲轉移，甚至可以說是轉移至中國。

3.專利申請和授權活動多集中于高收入國家

2014年中國受理申請數量的顯著增加，中上等收入國家占全球總受理專利申請數量的比重從2004年的12.4%上升至2014年的38.5%，但是高等收入國家受理的專利申請量仍然占到了全球總申請量的58.4%。相比之下，中低等收入國家的受理量僅為2.7%，相比2004年（2.4%）變化很是輕微。此外，各經濟發達國家2014年的專利授權量占全球專利總授權量的74.6%，相比2004年的85%有所下降，卻依然占有很大份額，中等收入國家僅占24.7%。新興經濟體的專利授權量近年來持續增長，但這也很大程度上是由于非本國居民所獲專利授權量的顯著增加。

4.實用新型專利的申請量出現下滑

2014年，全球實用新型專利的申請量為948900件，比上一年度降低3%，這是自1998年以來其申請量首次出現下滑。其中，中國知識產權局的受理申請量約為868511件，德國和美國各約14000件，韓國和烏克蘭各約9000件。

實用新型專利的申請量98%為本國居民申請，和發明專利活動相比，捷克、中國香港（SAR）、菲律賓、斯洛伐克和烏克蘭是實用新型活動更為活躍。

（二）商標

1.商標申請量與注冊量持續增長

2014年全球商標申請量約為519萬件，相比2013年增長6.9%，相比2000年幾乎翻了一番。其中，中國申請量較上一年度增長18.2%，占全球商標申請量總增幅的80%。全球注冊的商標申請量2014年達349萬件，較上一年度增長16.3%。中國知識產權局對本年度商標注冊量增長的貢獻最大，占總增長量的70%，這很大程度上是由于中國加快了商標審查的效率。與此同時，巴西是增長幅度最大的國家，其商標注冊增長幅度為132%，而澳大利亞、加拿大、韓國等國家則都出現了不同幅度的下降。

2.居民申請量的增長幅度較大

2014年，多數國家/地區的商標注冊申請量的增長是由于居民申請量的大幅度增長，居民注冊申請量占到了全球總申請量的75%。相比上一年本國居民注冊申請量和非本國居民申請量，2014年本國居民申請量的增長幅度為8.6%，而非居民注冊申請則出現1.4%的下滑幅度。2015《指標》報告顯示，由于中國的本國居民商標注冊申請量的顯著增加，全球商標注冊申請中的非本國居民注冊申請量占比由2008年的34.4%下降至2014年的24.2%。

3.中等收入國家商標活動趨于活躍

全球商標注冊申請量排名前20位的知識產權局中，15個來自高收入經濟體，4個來自中上收入國家（巴西、中國、墨西哥、土耳其），一個來自中低等收入國家（印度）。與2004年前后相比，近年來中上等收入國家的商標活動日趨活躍，其商標注冊申請量所占份額由2004年的27.9%上升至2014年的44.4%。在中等收入和低等收入國家中，巴基斯坦、菲律賓、和也門的年商標注冊申請量增長幅度較大。

4.全球約36.4%的有效商標在中美日三國

2014年，根據全球124個局的統計數據顯示，全球有效商標約3310萬件，相比2013年增長約13%。中國的有效商標量約為840萬件，同比增長15.9%，美國為185萬件，日本為180萬件。中美日三國的有效商標占到了全球有效商標的1/3以上。

（三）工業產品外觀設計

1.外觀設計申請量近20年來首次減少

工業產品外觀設計申請量近20年均呈持續增長的態勢，但這一趨勢在2014年出現了變化。2014年，全球工業品外觀設計申請量約為854400件，相比2013年下降了9.9%，這一下降很大程度上歸結于中國國家知識產權局居民申請量的減少。其中居民申請量的下降幅度為9.1%，非居民申請量的下降幅度為1.9%。

2000年至2012年全球工業產品外觀設計授權量持續增長，在2013年出現下滑，2014年全球工業產品外觀設計授權量相比2013年下降6.2%約為601100件。

2.中國居民申請量出現大幅度下降

中國2014年共受理564555件工業產品外觀設計申請，相比2013年下降13.3%，這是自1985年中國開始受理工業品外觀設計申請以來首次出現下滑，其中97.1%是本國居民申請。

受理申請量排名前20位的知識產權局的受理量占全球總受理量的91.9%，其中11個局的工業產品外觀設計申請量在2014年出現不同程度的下滑，而9個受理申請量增長的國家中，增幅較大的為伊朗（+83.7%）、印度（+9.6%）和摩洛哥（+9.2%）。

三、2015年《世界知識產權指標》的綜合分析

隨著國際科技競爭日益激烈，全球進入信息化時代的步伐不斷加快，衡量一個國家和地區知識產權指標的意義日益凸顯。2015《指標》報告構建一套綜合性較強的、具體量化的指標體系，較為全面的評估了全球知識產權活動與知識產權發展狀況，是衡量世界知識產權發展狀況的重要指標，反映世界知識產權發展趨勢的風向標，也是推動世界知識產權制度構建的實際需要，對知識產權事業發展有非常重要的意義。

（一）世界知識產權發展狀況整體呈上升趨勢

統計數據顯示，2014年世界知識產權狀況仍舊呈上升趨勢，專利、商標、植物品種等知識產權的申請量與授權量均保持增長，各國家/地區知識產權綜合發展指標基本保持平穩增長。盡管工業產品外觀設計的申請量出現小幅度下滑，但這并不足以影響全球知識產權迅猛發展的勢頭。這很大程度上是由于經濟飛速發展，知識產權的重要性愈發凸顯，世界各國的知識產權保護意識增強，知識產權制度逐漸建立并日趨完善，各國共同致力于發展知識產權事業，從而將知識產權事業不斷推向前進。

（二）知識產權國際化保護的趨勢增強

隨著經濟全球化和科學技術的迅猛發展，知識產權的商業重要性及其對全球經濟的作用日益彰顯，20世紀以來知識產權的發展體現為不斷的權利擴張，知識產權保護的國際化等方面。報告指出，跨國公司是知識產權國際化發展進程的主力軍。

統計數據顯示，近年來高收入經濟體的域外知識產權申請量增加，中低收入經濟體受理的非本國居民申請量顯著增加、跨國公司所持有的專利族覆蓋兩個專利局以上的比例也在大幅度增長，這些都表明知識產權保護的國際化已經成為世界各國知識產權發展的主流趨勢。

（三）不同收入經濟體的知識產權發展水平不均衡

2015《指標》報告顯示，2014年知識產權指標全球范圍內存在著很大的差異：高收入國家知識產權發展水平明顯高于中低收入國家。報告顯示，專利受理申請量排名前20位的國家中有13個是高收入國家，其余5個為中等收入國家。近年來，中低收入國家受理的專利申請量顯著增加，這也大都是來自非本國居民申請量增加的貢獻。

此外，筆者注意到，隨著世界經濟的進步和發展，新興經濟體的經濟發展水平逐漸提高，以中國為代表的新興經濟體和發展中經濟體的知識產權發展水平明顯提高，對世界知識產權發展狀況的影響力也在進一步的提升。

四、2015年《知識產權指標》對我國的啟示

一是中國連續多年成為全球知識產權總申請量排名第一的國家，成為世界知識產權發展的最主要推動者。近年來中國在專利申請、商標注冊申請、植物品種申請方面均呈現出迅猛增長的勢頭，各知識產權申請量均居于世界前列，其中專利申請量在2004年至2014年間增長了七倍。這表明隨著我國創新驅動發展戰略、國家知識產權戰略的實施，知識產權保護環境和創新環境不斷得到優化，國內各主體的創新能力進一步提升，科技創新活動蓬勃發展。這也是當今中國高度重視創新活動，重視知識產權工作的必然結果。

二是中國居民PCT申請量顯著增長，通過知識產權國際條約獲得國際保護的數量持續增加。2015《指標》報告顯示，2014年中國與美國的PCT申請增長量占到了全球總增長量的87%，其中中國的PCT申請量（25548件）比上一年度增長18.7%。另一方面，通過知識產權國際保護條約獲得國際保護的商標與工業產品外觀設計的數量也在顯著增加。這是我國積極參與國際知識產權活動，通過簽署諒解備忘錄、合作協議、深入參與多邊知識產權磋商與規則制定等方式，不斷加深與世界各國在知識產權領域的溝通與合作所取得的重大成就。

三是中國居民發明專利申請量與授權量均位居世界前列，但專利質量不高、人均擁有量較低。自2012年中國超過日本成為最大的專利申請來源國后，與其他來源國申請數量的差距也在近三年進一步的拉大。中國專利數量快速增長的成就顯著的同時也引來眾多質疑，其中存在著發明專利授權比例不高、人均發明專利擁有量較低、專利族單局覆蓋比例高（約85%）等問題。這表明我國在專利數量迅速增加的同時，應當更加注重專利數量和質量的平衡發展。

四是中國居民的商標申請注冊活動多集中在本國境內進行，缺乏海外品牌運營意識。近年來中國國際商標的申請量、注冊量及有效數量逐年穩步提高，但商標活動中我國約96%的申請活動在本國進行，而相比高等收入國家高比例的海外品牌申請注冊活動，進入具體國家的中國商標數量還不夠多。這說明2014年在海外進行商標國際申請的中國企業的布局規模相對較小，這與近年來中國產品的知名度有所提升、但國際知名品牌產品較少的實際情況相符。這表明我國隨后的商標戰略應該高度重視繼續培育中國國際知名品牌，引導、鼓勵企業和產業集群從產品經營、資產經營向品牌經營過渡，加強海外商標注冊，扶持和引導國際商標覆蓋面廣的典型企業，從而以龍頭企業帶動整體產業鏈的全面發展。

注釋：

①這三期的主要內容，參見學術委員會《學術成果精編》2009年第3期《2006－2008<世界專利報告>分析》，其中2008年《世界專利報告》也涵蓋了部分實用新型專利的數據。

②原文參見：http：//www.wipo.int/ipstats/en/wipi/

③這些數據主要來自于WIPO的年度知識產權統計調查及通過專利合作條約（PCT）、馬德里條約和海牙公約進行國際申請/注冊等知識產權活動的統計數據。