極地規則及其相關IMO和IACS文件若干問題淺述

林德輝

（中國船舶及海洋工程設計研究院 上海200011）

極地規則及其相關IMO和IACS文件若干問題淺述

林德輝

（中國船舶及海洋工程設計研究院 上海200011）

繼2014年12月MSC 94通過了極地規則中與安全有關的要求和相關的SOLAS修正案后，2015年5月MEPC 68通過了極地規則中與環保有關的要求和相關的MARPOL修正案，這樣一個完整的與安全和環保均有關的極地規則獲得了最后通過，其作為SOLAS和MARPOL兩項公約的一部分具有強制性。此前IACS發布了統一要求IACS UR I。極地規則包括了強制性的第I-A篇“安全措施”和第II-A篇“防污染措施”，以及推薦性的第I-B篇和第II-B篇。在這兩項公約的修正案中均列入極地規則的定義，SOLAS修正案的定義中，明確“引言、第I-A篇和第II-A篇可由MSC予以修正”，MARPOL修正案的定義中，明確“引言、第I-B篇和第II-B篇可由MEPC予以修正”。極地船舶分A、B、C三類，極地規則對A類船舶、B類船舶和冰區加強的C類船舶的構件尺寸作出規定，其中，對A類和B類船舶，要求符合IACS UR I“極地級的要求”。

《國際極地水域營運船舶規則》［International code for ships operating in polar waters（Polar Code），以下簡稱“極地規則”］涉及與在兩極周圍水域營運船舶相關的設計、建造、設備、營運、訓練、搜救和環境保護等事項［1］（Design，construction，equipment，operational，training，search and rescue and environmental protection matters relevant to ships operating in waters surrounding the two poles）。

1 與極地規則相關的IMO和IACS文件

2014年12月的國際海事組織（IMO）海上安全委員會第94屆會議（MSC 94）通過了極地規則［詳見MSC.385（94）］，以及相關的“國際海上人命安全公約”（SOLAS）修正案，該修正案新增SOLAS第XIV 章“極地水域營運船舶的安全措施”（Safety measures for ships operating in polar waters），其使極地規則（引言和第I-A篇“安全措施”）具有強制性，詳見MSC.386（94）［2］。

極地水域營運的船舶須符合IMO通過的所有相關的公約、規則、決議和標準，而新通過的SOLAS第XIV 章又增加了附加要求。

極地規則重點關注在極地區域營運的潛在危險（Potential hazards of operating in polar regions），包括冰、遠距離營運、迅速變化和惡劣的氣候條件，該規則提供了與在北極和南極水域營運船舶相關的船舶設計、建造、設備、營運、訓練、搜救有關的目標和功能要求（Goals and functional requirements）。

預期SOLAS新的第XIV章和極地規則將按“默認接受”程序于2017年1月1日生效，其將適用于該日期之后建造的新船；此外，極地規則對現有極地營運船舶具有追溯性（詳見新增SOLAS第 XIV 章“極地水域營運船舶的安全措施”第2條）。這是IMO為保護在兩極周圍水域的惡劣環境中的船舶和船上人員（船員和乘客）所作出的歷史性貢獻。

2015年5月的IMO海上環境保護委員會第68屆會議（MEPC 68）通過了極地規則中第II-A篇和第II-B篇［3］［詳見MEPC.264（68）］，以及相關的“國際防止船舶造成污染公約”（MARPOL）修正案，該修正案使極地規則（引言和第II-A篇“環境保護措施”）為強制性，其涉及MARPOL附則I（防止油類污染）、附則II（有毒液體物質）、附則IV（污水）和附則V（垃圾）。詳見MEPC.265（68）［4］。

在2014年12月的MSC 94通過了極地規則中與安全有關的要求和相關的SOLAS修正案之后，2015年5月的MEPC 68通過了極地規則中與環保有關的要求和相關的MARPOL修正案，這樣一個完整的與安全和環保這兩者均有關的極地規則獲得了最后通過，其作為SOLAS和MARPOL兩項公約的一部分具有強制性。

在IMO極地規則通過之前，國際船級社協會（International Association of Classification Societies，IACS）已發布了有關極地級的統一要求［5］（Unified Requirements，UR）。

IACS成立于1968年9月11日，1969年10月29日，在政府間海事協商組織（IMCO，1982年起改稱國際海事組織，IMO）第6屆大會上，IACS獲得咨詢地位，由于承認IACS與IMO相互關系的重要性以及IACS對IMO活動所做的貢獻，1976年IACS理事會決定指派一名常駐IMO的代表。IACS發布的文件有：共同結構規范（Common Structure Rule，CSR）、統一要求、統一解釋（Unified Interpretations，UI）等。

與極地規則相關的IMO文件有4個，與極地規則相關的IACS文件有1個，詳見表1。

表1 與極地規則相關的主要IMO和IACS文件

2 SOLAS新增第 XIV 章

2014年12月的MSC 94通過了MSC.386（94），即SOLAS修正案，該修正案新增SOLAS第 XIV 章“極地水域營運船舶的安全措施”（Safety measures for ships operating in polar waters）。

該章包括4條，第1條“定義”（Definitions）；第2條“適用范圍”（Application）；第3條“對本章適用船舶的要求”（Requirements for ships to which this chapter applies）和第4條“替代設計與布置”（Alternative design and arrangement）。

在第1條“定義”中，列入了極地規則、南極區域、北極水域、極地水域、建造船舶和類似建造階段共6項定義。其中：

——極地規則（Polar Code）系指“國際極地水域營運船舶規則”，其由引言、第I-A篇和第II-A篇、以及第I-B篇和第II-B篇組成，它們由MSC.385（94）決議和MEPC決議（即MEPC.264（68）決議，在2014年12月通過此SOLAS修正案時，此MEPC.264（68）決議尚未通過，編注）所通過，且其引言、第I-A篇和第II-A篇可由海上安全委員會予以修正；

該極地規則的定義使極地規則成為SOLAS的一部分而具有強制性。

——南極區域（Antarctic area）系指南緯60°以南的海域；

——北極水域（Arctic waters）系指位于下述連線以北的水域：（文字敘述冗長，見極地規則引言中圖2，較清晰，編注）

——極地水域（Polar waters）系指北極水域和/或南極區域；

——建造的船舶（Ship constructed）系指安放龍骨或處于類似建造階段的船舶；

——類似建造階段（At a similar stage of construction）系指在這樣的階段：

.1 可辨認出某一具體船舶建造開始；和

.2 該船業已開始的裝配量至少為 50 t，或為全部結構材料估算質量的 1%，取較小者。

在第2條“適用范圍”中規定：

——除非另有規定，本章適用于按SOLAS第 I 章發證的極地水域營運的船舶；

——2017年1月1日之前建造的船舶，應通過在2018年1月1日之后的第1次中間檢驗或換證檢驗（取較早者），滿足極地規則的相關要求。

——在采用極地規則的第I-A篇時，應考慮極地規則第I-B篇中的附加指南。

——本章應不適用于締約國政府擁有或營運的目前僅用于政府非商業性服務的船舶。但仍鼓勵締約國政府擁有或營運的目前僅用于政府非商業性服務的船舶，在合理和實際可行的范圍內符合本章要求。

——本章的任何內容均不得損害各國根據國際法所具有的權利或義務。

第3條“對本章適用船舶的要求”涉及檢驗和發證。

第4條“替代設計與布置”明確：

——本條的目標是為結構、機電設備、消防安全以及救生設備和裝置的替代設計和布置提供方法。

——結構布置、機電設備、消防安全的設計和布置措施，以及救生設備和裝置可偏離極地規則（第I-A篇）第 3、6、7 和 8 章中所述的規定要求（Prescriptive requirements），但替代設計和布置應滿足相關目標和功能要求的意圖（Intent），并具有與該幾章中要求相等效的安全等級。

——當替代設計或布置偏離極地規則（第I-A篇）第 3、6、7 和 8 章的規定要求時，應根據IMO批準的指南（MSC.1/Circ.1455《IMO文件規定的替代與等效的認可指南》、MSC.1/Circ.1212《SOLAS 第II-1章和第III章的替代設計和布置指南》和MSC.1/Circ.1002《消防安全的替代設計和布置指南》，如適用）進行替代設計和布置的工程分析、評估和認可。

——任何偏離規定要求的替代設計或布置均應按極地規則的要求，在極地船舶證書和船舶的極地水域營運手冊中予以記錄，并對所允許的偏離，規定其技術和操作的措施和條件。”

SOLAS第XIV章 與極地規則密切相關。通過新增SOLAS的章，推出作為SOLAS一部分的極地規則，說明此規則的重要性。

SOLAS的內容分為正文（Articles）及附則（Annex）。在船舶設計中必須予以考慮的主要是該公約附則。迄今已通過的附則共分14章，其中前8章（第I章至第VIII章）是SOLAS 1974通過時就規定的，后6章（第IX章至第XIV章）是此后陸續增列的，詳見表2。

表2 SOLAS 1974通過后新增的SOLAS附則6章及其涉及的規則

3 MARPOL附則I、II、 IV和V修正案的要點

2015 年 5 月 15 日通過的MARPO修正案（MEPC.265（68）決議）涉及MARPOL附則I（防止油類污染）、附則II（有毒液體物質）、附則IV（污水）和附則V（垃圾）。

這4個附則的修正，均包括增列有關國際極地水域營運規則的一章，其中包括了：對于極地規則、北極水域、極地水域等的定義，其中：

——極地規則（Polar Code）系指“國際極地水域營運船舶規則”，其由引言、第I-A篇和第II-A篇、以及第I-B篇和第II-B篇組成，它們由MSC.385（94）和MEPC.264（68）決議所通過，且其引言、第I-B篇和第II-B篇可由海上環境保護委員會予以修正。

該極地規則的定義使極地規則成為MARPOL的一部分而具有強制性。

請注意該定義與SOLAS新增第XIV章中極地規則的定義有兩點不同，其一是在此定義中，MSC.385（94）和MEPC.264（68）決議均已明確；其二是在此定義中，明確“引言、第I-B篇和第II-B篇可由海上環境保護委員會予以修正”而在SOLAS新增第XIV章中極地規則的定義中，明確“引言、第I-A篇和第II-A篇可由海上安全委員會予以修正”。

此外，此增列的一章中還包括了極地規則的“適用范圍和要求”，明確：

——1 本章適用于（按本附則發證的）極地水域營運的所有船舶；

——2 除另有明文規定外，以上1所述的任何船舶，除應符合本附則的任何其他適用要求外，應符合極地規則引言和第II-A篇中與環境相關的規定。

——3 在采用極地規則第II-A篇時，應考慮極地規則第II-B篇中的附加指南。

這4個附則的修正要點是：

——防止油類污染，規定零排放要求（即禁止任何船舶將油及油類混合物排放入海），所有新建 A 和B 類船，載運油類及含油污水的艙柜采用雙殼雙底保護結構；

——防止有毒液體物質污染，規定零排放要求（即禁止將有毒液體物質或包含這些有毒液體物質的混合物排放入海）；

——防止船舶生活污水污染，限制在遠離冰架/陸緣固定冰或高冰密集度區域排放（即禁止污水排放，除非MARPOL附則IV和極地規則的要求允許這種排放）；以及

——防止垃圾污染，限制在遠離冰架/陸緣固定冰或高冰密集度區域排放，食品廢棄物（Food wastes）必須粉碎（即限制垃圾排放，除非MARPOL附則V和極地規則的要求允許這種排放。例如規定了“如將食品廢棄物留存船上會明顯對船上，人員產生即刻健康風險，則附則V第4條和第6條以及極地規則第II-A篇 第5章，對在航途中的要求應不適用于這些食品廢棄物的排放）。

4 極地規則的組成與概述

極地規則包括了強制性的第I-A篇“安全措施”和第II-A篇“防污染措施”，以及推薦性的規定（第I-B篇和第II-B篇）。前已述及，極地規則的完整文本應以MEPC.264（68）為準，其組成與概述見表3。

表3 極地規則的組成與概述

續表3

續表3

5 極地規則中的定義

除在上述SOLAS和MARPOL的修正案中，均出現極地規則等定義外，在極地規則引言第2節和第I-A篇第1章1.2中，均涉及“定義”，這些定義對于理解本規則相當有用。

——A類船舶（Category A ship）系指設計用于在極地水域內至少為當年中等厚度冰，可包含舊夾冰（old ice inclusions）的冰況下營運的船舶［6］。

——B類船舶（Category B ship）系指不包括在A類，設計用于在極地水域內至少為當年薄冰，可包含舊夾冰的冰況下營運的船舶。

——C類船舶（Category C ship）系指設計用于在開敞水域或在嚴酷度低于A類和B類船舶所涉及的冰況（in ice conditions less severe than those included in categories A and B）下營運的船舶。

——當年冰（First-year ice）系指從初期冰（young ice）不超過一個冬季增長，厚度在0.3 m至 2.0 m之間的海冰*。

——無冰水域（Ice free waters）系指不存在冰。如存在任何類型的冰，不應使用本術語。

——陸源冰（Ice of land origin）系指在陸地上或冰架上形成的，發現在水中漂浮的冰*。

——當年中等厚度冰（Medium first-year ice）系指厚度為70 cm至120 cm 的當年冰*。

——舊冰（Old ice）系指經至少一個夏季融化后殘存的海冰；典型厚度為 3 m 或以上。它細分為殘存當年冰（residual first-year ice）、二年冰（second-year ice）和多年冰（multi-year ice）*。

——開敞水域（Open water）系指海冰密集度小于1/10，并無陸源冰存在*的大片可自由航行的水域（a large area of freely navigable water）。

——海冰（Sea ice）系指在海上發現的源于海水凍結的任何形式的冰*。

——當年薄冰（Thin first-year ice）系指厚度為 30 cm至 70 cm 的當年冰。

——冰山水域（Bergy waters）系指陸源冰密集度小于1/10的可自由航行水域。可能存在海冰，但所有冰的總密集度不應超過 1/10。

——破冰船（Icebreaker）系指營運特性可包括護航或冰區管理功能，動力供給和尺度允許其在冰覆蓋水域從事主動性營運（to undertake aggressive operations）的任何船舶。

——冰級（Ice Class）系指主管機關或主管機關認可的組織授予船舶的標志，表明船舶設計用于在海冰狀態下航行。

——極地級（Polar Class，PC）系指主管機關或經主管機關認可的組織根據 IACS 統一要求（Unified Requirements）授予船舶的冰級。

——極地服務溫度（Polar Service Temperature，PST）系指為預期在低氣溫營運船舶規定的溫度，該溫度應設為低于預定極地水域中營運區域和季節最低的日均低溫（Mean Daily Low Temperature，MDLT）至少 10℃。

——低氣溫營運船舶（Ship intended to operate in low air temperature）系指預期駛往或穿越最低日均低溫（MDLT）低于-10℃區域的船舶。

*參見世界氣象組織（WMO）的“海冰術語”。

6 船舶結構與A、B、C三類船舶

在極地規則第I-A篇第3章“船舶結構”中，明確本章目標是規定結構的材料和構件尺寸，基于因環境載荷和條件所產生的整體和局部響應（Based on global and local response due to environmental loads and conditions），保持其結構完整性。為實現此目標，本章包括下列功能要求：對預期在低氣溫營運船舶，使用的材料應適合于船舶在極地服務溫度下營運；對冰區加強船舶，船舶結構應設計為抵御預見冰況下預期的整體和局部結構載荷。

為符合上述功能要求，該章對A類船舶、B類船舶和冰區加強的C類船舶的構件尺寸作出規定，其中，對A類和B類船舶，要求符合IACS UR I“極地級的要求”［1］。

在極地規則中規定，如經評估，C 類貨船無船舶結構和設備額外改造要求，允許基于文件審查確認符合極地規則適用要求，可簽發極地船舶證書，下次計劃檢驗時進行船上檢驗，以減少 C 類船舶檢驗發證的行政負擔；冰區加強的 C 類船舶的構件尺寸應經主管機關或其認可的組織批準，考慮適合其營運區域所遭受之冰類型和密集度的可接受標準；如主管機關認為船舶的結構適合于其預定的營運，則C類船舶不需要冰區加強。

考慮到其預定的營運范圍，以及船舶在極地水域中可能遭遇的危險，極地船舶證書的頒發將要求進行評估。將要求船舶攜帶《極地水域營運手冊》（PWOM），以向船東、營運者、船長和船員提供有關該船舶營運能力和限制的足夠信息，從而支持他們的決策過程。

［1］林德輝.MSC 94及其通過的極地規則等簡介［J］.船舶，2015（2）：113-117.

［2］IMO.RESOLUTION MSC.386（94）AMENDMENTS TO THE SOLAS，1974，AS AMENDED（adopted on 21 November 2014）［M］.London：IMO Headquarters，2014（11）：1-5.

［3］IMO.RESOLUTION MEPC.264（68）INTERNATIONAL CODE FOR SHIPS OPERATING IN POLAR WATERS（POLAR CODE）（adopted on 15 May 2015）［M］.London：IMO Headquarters，2015（5）：1-55.

［4］IMO.RESOLUTION MEPC.265（68）Amendments to MARPOL Annexes I，II，IV and V（adopted on15 May 2015）［M］.London：IMO Headquarters，2015（5）：1-10.

［5］IACS，UR I《Requirements concerning POLAR CLASS》［M］，London：International Association of Classification Societies Limited，2016（4）：1-42.

［6］CCS（2015年）技術通告第 37 號總第 198 號（2015年12月8日）［EB/OL］.2016-07-17：http：//www.ccs.org.cn/ccswz/font/fontAction！moudleIndex.do？moudleId=86.

2016-07-27

林德輝（1941-），男，研究員，研究方向：船舶電氣、標準（含規則、規范）。

10.19423/j.cnki.31-1561/u.2016.05.101